博時睿遠定增、九泰久穩(wěn)保本及中郵低碳經(jīng)濟基金營銷激勵方案分析

1、博時睿遠定增、九泰久穩(wěn)保本及中郵低碳經(jīng)濟基金營銷激勵方案各團隊、部門：結合市場環(huán)境的變化，為滿足客戶對于不同類型公募基金的投資需求，我司引入了三只不同類型的公募產(chǎn)品。其中，博時睿遠定增基金專注定增主題投資機會，九泰久穩(wěn)保本基金在保證本金安全基礎上追求相對較高收益，中郵低碳經(jīng)濟基金主要投資于低碳經(jīng)濟主題板塊。為進一步強化員工產(chǎn)品的了解，同時促進產(chǎn)品銷售，特擬定專項的營銷方案，具體如下：一、 產(chǎn)品基本情況 （一）博時睿遠定增博時睿遠定增靈活配置混合型證券投資基金基金類型混合型代碼160518購買方式場內(nèi)：網(wǎng)上交易軟件-股票買入-輸入代碼下單發(fā)行時間2016年3月10日-2016年4月8日基金管理人

2、博時基金管理有限公司基金托管人中信建投證券股份有限公司風險等級較高風險，適合具有較高風險和高風險承受能力等級的成長型和積極型投資者。運作方式封閉期（18個月）內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務，但投資人可在本基金成立三個月后通過二級市場進行基金份額買賣；封閉期屆滿后，本基金轉換為上市開放式基金，并更名為博時睿遠事件驅動靈活配置混合型證券投資基金（LOF），投資人可在基金的開放日辦理申購和贖回業(yè)務?；鸾?jīng)理陳鵬揚先生，2012年7月加入博時基金管理有限公司，負責零售、新能源、汽車、機械、安防等行業(yè)研究，歷任研究部資深研究員，特定資產(chǎn)管理部社保投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理?，F(xiàn)任股票投資部基金經(jīng)理。認購費購買金額(M

3、)認購費率M50萬1.5%50萬M100萬1%100萬M<500萬0.6%M500萬每筆500元贖回費持有期限（T）贖回費率T7日1.5%7日T30日0.75%30日T365日0.5%365日T730日0.25%T730日0.0%管理費按照基金資產(chǎn)凈值的1.50年費率計提托管費按照基金資產(chǎn)凈值的0.25年費率計提起點金額（元）1000.00 （二）九泰久穩(wěn)保本九泰久穩(wěn)保本混合型證券投資基金基金類型混合型代碼002453購買方式網(wǎng)上交易軟件-基金-開通九泰基金基金認購-輸入代碼下單發(fā)行時間2016年3月21日-2016年4月20日基金管理人九泰基金管理有限公司基金托管人中國工商銀

4、行股份有限公司 擔保人深圳高新投集團有限公司風險等級中風險，適合具有中風險、較高風險和高風險承受能力等級的穩(wěn)健型、成長型和積極型投資者?；鸾?jīng)理王玥晰女士，自2015年 8月3日開始擔任九泰天寶靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；自2015年11月10日開始擔任九泰久盛量化先鋒靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。認購費購買金額(M)認購費率M100萬1%100萬M300萬0.6%300萬M<500萬0.4%M500萬每筆1000元贖回費持有期限（Y）贖回費率Y1年2%1年T2年1.5%2年T0%保本周期兩年管理費按照基金資產(chǎn)凈值的1.20年費率計提（含擔保費）托管費按照基金資產(chǎn)凈值的0.

5、2年費率計提擔保費0.20%(由管理人支付給擔保人，不另收)起點金額（元）1000.00（三）中郵低碳經(jīng)濟中郵低碳經(jīng)濟靈活配置混合型證券投資基金基金類型混合型代碼001983購買方式網(wǎng)上交易軟件-基金-開通中郵基金基金認購-輸入代碼下單發(fā)行時間2016年3月28日-2016年4月22日基金管理人中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司基金托管人中國建設銀行股份有限公司風險等級較高風險，適合具有較高風險和高風險承受能力等級的成長型和積極型投資者基金經(jīng)理鄧立新先生，現(xiàn)任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司投資副總監(jiān)兼投資部總經(jīng)理、中郵核心成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理、中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

6、張騰先生，曾擔任上海申銀萬國證券研究所有限公司研究員，現(xiàn)擔任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司投研部研究員、基金經(jīng)理助理。認購費購買金額(M)認購費率M100萬1.2%100萬M500萬0.8%500萬M<1000萬0.4%M1000萬每筆1000元贖回費持有期限（T）贖回費率T7日1.5%7日T30日0.75%30日T<365日0.5%365日T<730日0.25%730日T0%管理費按照基金資產(chǎn)凈值的1.50年費率計提托管費按照基金資產(chǎn)凈值的0.25年費率計提起點金額（元）1000.00二、 產(chǎn)品特點及優(yōu)勢（一）博時睿遠定增基金產(chǎn)品特點與優(yōu)勢 1. 專注定增主題投資機會2015年，

7、上市公司實施定增次數(shù)超800次，全市場定增融資規(guī)模超1.2萬億，已成為A股主要融資方式。本產(chǎn)品明確提出專注定增主題投資機會，在審慎投資的前提下，力爭最大化研究轉化效率和投資收益。2. 雙策略捕捉定增投資機遇參與定向增發(fā)策略為主策略，借助品牌優(yōu)勢、研究優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、信息渠道優(yōu)勢，通過精選優(yōu)質(zhì)項目和合理報價獲得投資收益；定增事件驅動交易策略為輔策略，基于對項目的深入研究，主動介入二級市場股價與一級市場定增項目的聯(lián)動效應，把握定增事件對股價提振和支持的投資機遇。3. 超低門檻即可與機構共享定增博時睿遠定增基金依托公司定增平臺，打破傳統(tǒng)定增投資較高門檻，場內(nèi)投資者認/申購本基金最低認購金額僅為100

8、0 元。4. 封閉期（18個月）內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務，但投資人可在本基金成立三個月后通過二級市場進行基金份額買賣；（二）九泰久穩(wěn)保本基金產(chǎn)品特點與優(yōu)勢 1. 保本基金，震蕩市里的理財好去處認購并持有到期（兩年），本金可得到100%的保障，且持有到期免收贖回費。2. CPPI保險策略， 動態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置 本基金采用恒定比例投資組合保險策略（CPPI）,在穩(wěn)健資產(chǎn)與風險資產(chǎn)兩種類別資產(chǎn)間進行配置。通過動態(tài)調(diào)整穩(wěn)健資產(chǎn)和風險資產(chǎn)在基金組合中所占比例，將風險控制在100%本金保本的約束條件下。3.量化多因子選股模型全面結合公司基本面、當前市場環(huán)境和投資者行為等信息精選股票；同時，綜合考慮驅動股價的長

9、期和短期因子，全市場、全方位選股 。（三） 中郵低碳經(jīng)濟基金產(chǎn)品特點與優(yōu)勢 1. 基金經(jīng)理實力顯著，歷史業(yè)績優(yōu)異鄧立新先生，中郵基金投資部總監(jiān)。三年期權益類基金經(jīng)理排行榜，鄧立新以中郵核心優(yōu)勢160.85%收益和中郵核心成長116.64%收益排名第20名（數(shù)據(jù)來源于中國基金報）。張騰先生，任中郵核心優(yōu)勢基金經(jīng)理。目前工作室管理的4只產(chǎn)品規(guī)模共131億元。其管理的中郵核心成長590002（2015年排名195/446，2014年排名66/425），2014年收益率38.80%，榮膺投資者報2014“股基賺錢王”。 2. 低碳經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮蟮吞冀?jīng)濟是我國乃至世界當前及未來發(fā)展無可逃避的發(fā)展路徑，

10、由于低碳經(jīng)濟涉及的領域廣闊，不同領域可能處于不同的發(fā)展階段、面臨不同的行業(yè)政策、技術路線，專業(yè)的主動管理型的行業(yè)基金將大有可為。 3. 運用股指期貨投資策略，提高產(chǎn)品運作效率通過對股票現(xiàn)貨和股指期貨市場運行趨勢的研究，結合股指期貨定價模型，采用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約，對基金投資組合進行及時、有效的調(diào)整和優(yōu)化。三、 產(chǎn)品任務分配對于本次重點銷售的基金，營業(yè)部制定105萬的銷售目標，以員工名下資產(chǎn)、入職時間等為依據(jù)，對員工下達硬性任務分配，具體如下：團隊姓名任務考核團隊姓名任務考核區(qū)域總監(jiān)黃偉添35000-500財富中心徐建安50000-5%績效曾士杰35000黃茂滔50000游小

11、花35000李曉軍50000一千萬上鄒志生15000-300丘建良50000羅承品15000后臺部門歐雷10000黃招超15000葉恬易20000葉紅強15000彭志華20000羅麗瓊15000李威業(yè)20000楊敏15000張春暉30000藍小武15000李映霞35000張志勇15000兩千萬上劉忠偉35000-300張健15000劉淑媚35000許慶宏15000徐麗娟35000高志毅15000涂密偉35000龍川150000-5%績效梁勇35000五百萬上付真榮10000-100鄧靜思35000何菊芳10000葉城35000合計1050000何彥廣35000四、銷售獎勵與考核（一）個人獎勵1.產(chǎn)品認購費稅后全額下發(fā)給拓展人，同時根據(jù)銷售金額追加一次性0.2%獎勵，以工資形式下發(fā)。2.營業(yè)部根據(jù)銷售金額追加0.3%的一次性獎勵。3.基金獎勵明細一覽表：基金手續(xù)費總部獎勵營業(yè)部獎勵合計獎勵博時定增1.50%0.20%0.30%2.00%九泰保本1%0.20%0.30%1.50%中郵低碳1.20%0.20%0.30%1.70%五、適當性銷售注意事項博時睿遠定增基金屬于較高風險等級，適合銷售對象是具有較高風險和高風險承受能力等級的成長型和積極型投資者；九泰久穩(wěn)保本基