開發(fā)金投資金鼎證券,相關(guān)人員涉及違反證券交易法等法令之處分案

1、開發(fā)金投資金鼎證券，相關(guān)人員涉及違反證券交易法等法令之處分案一、 裁罰時(shí)間：98年5月1日（金管會(huì)第19次臨時(shí)委員會(huì)議通過）二、 受裁罰對(duì)象與現(xiàn)職：（一） 辜仲瑩：開發(fā)金控董事、總經(jīng)理及開發(fā)工銀董事長。（二） 劉紹樑：開發(fā)金控董事、副總經(jīng)理及開發(fā)工銀董事、總經(jīng)理。（三） 吳春臺(tái)：開發(fā)金控執(zhí)行副總經(jīng)理。三、裁罰之法令依據(jù)：金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1。四、違反事實(shí)理由：（一） 本件併購案涉及內(nèi)線交易、違反強(qiáng)制公開收購等涉有相關(guān)刑事責(zé)任，對(duì)公司名譽(yù)有重大影響，相關(guān)涉案人員目前為開發(fā)金或開發(fā)工銀之董事或高階經(jīng)理人，有影響金控公司及銀行業(yè)務(wù)健全經(jīng)營之虞，爰依金融控股公司法第54條及銀行法

2、第61條之1規(guī)定為相關(guān)處分。（二） 依據(jù)本會(huì)移送事實(shí)及參考檢察官偵查終結(jié)起訴書所載內(nèi)容如下：1、辜仲瑩：指示吳春臺(tái)等人負(fù)責(zé)以開發(fā)國際名義購買金鼎證股票，涉及內(nèi)線交易，違反證券交易法第157條之1第1項(xiàng)第3款規(guī)定。辜君當(dāng)時(shí)身兼開發(fā)金控董事、總經(jīng)理及開發(fā)工銀董事長之職務(wù)，應(yīng)負(fù)公司決策、規(guī)劃之最終責(zé)任。2、劉紹樑：開發(fā)金擬轉(zhuǎn)投資金鼎證之重大消息未提報(bào)開發(fā)金董事會(huì)決議前，已先由劉紹樑規(guī)劃先以短投方式購入金鼎證券股票，涉及內(nèi)線交易，違反證券交易法第157條之1第1項(xiàng)第3款規(guī)定。3、吳春臺(tái)：接受辜仲瑩指示負(fù)責(zé)以開發(fā)國際名義購買金鼎證股票，涉及內(nèi)線交易，違反證券交易法第157條之1第1項(xiàng)第3款規(guī)定。另指示吳

3、俊達(dá)等人協(xié)助透過開發(fā)國際、大華證券、中信證券、崧華投資、神創(chuàng)投資等公司，共同預(yù)定於50日內(nèi)取得環(huán)華證金公司超過已發(fā)行總數(shù)20股份，未採公開收購進(jìn)行，涉嫌違反證券交易法第43條之1第3項(xiàng)規(guī)定。五、裁罰結(jié)果：依金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1規(guī)定，為相關(guān)處分如下：（一） 辜仲瑩：解除其開發(fā)金控董事職務(wù)、命開發(fā)金控改派其他自然人代表接替其銀行董事職務(wù)、並命開發(fā)金控解除其總經(jīng)理職務(wù)。（二） 劉紹樑：停止其開發(fā)金控董事、副總經(jīng)理及開發(fā)工銀董事、總經(jīng)理等職務(wù)1年。（三） 吳春臺(tái)：停止其開發(fā)金控執(zhí)行副總經(jīng)理職務(wù)1年2個(gè)月。六、其他：（一） 邱德馨、南怡君、吳俊達(dá)之責(zé)任：請(qǐng)開發(fā)金控自行檢討。（二）

4、劉紹樑大華證券董事及證交所董事職務(wù)：請(qǐng)開發(fā)金控及開發(fā)工銀自行檢討。（三） 陳品呈：請(qǐng)大華證券自行檢討。（四） 黃偉佳：因已離職，不另為停職處分。惟資料將報(bào)送聯(lián)徵中心建檔。金融控股公司法第 54 條 金融控股公司有違反法令、章程或有礙健全經(jīng)營之虞時(shí)，主管機(jī)關(guān)除得予以糾正、限期令其改善外，並得視情節(jié)之輕重，為下列處分：一、撤銷法定會(huì)議之決議。二、停止其子公司一部或全部業(yè)務(wù)。三、令其解除經(jīng)理人或職員之職務(wù)。四、解除董事、監(jiān)察人職務(wù)或停止其於一定期間內(nèi)執(zhí)行職務(wù)。五、令其處分持有子公司之股份。六、廢止許可。七、其他必要之處置。依前項(xiàng)第四款解除董事、監(jiān)察人職務(wù)時(shí)，由主管機(jī)關(guān)通知經(jīng)濟(jì)部廢止其董事或監(jiān)察人登記

5、。依第一項(xiàng)第六款廢止許可時(shí)，主管機(jī)關(guān)應(yīng)令該金融控股公司於一定期限內(nèi)處分其對(duì)銀行、保險(xiǎn)公司或證券商持有之已發(fā)行有表決權(quán)股份或資本額及直接、間接選任或指派之董事人數(shù)至不符第四條第一款規(guī)定，並令其不得再使用金融控股公司之名稱及辦理公司變更登記；未於期限內(nèi)處分完成者，應(yīng)令其進(jìn)行解散及清算。第 57 條 金融控股公司之負(fù)責(zé)人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害金融控股公司之利益，而為違背其職務(wù)之行為，致生損害於公司財(cái)產(chǎn)或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺(tái)幣一千萬元以上二億元以下罰金。其犯罪所得達(dá)新臺(tái)幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新臺(tái)幣二千五百萬元以上五億元以下罰金。金

6、融控股公司負(fù)責(zé)人或職員，二人以上共同實(shí)施前項(xiàng)犯罪行為者，得加重其刑至二分之一。第一項(xiàng)之未遂犯罰之。銀行法第 61-1 條 銀行違反法令、章程或有礙健全經(jīng)營之虞時(shí)，主管機(jī)關(guān)除得予以糾正、命其限期改善外，並得視情節(jié)之輕重，為下列處分一、撤銷法定會(huì)議之決議。二、停止銀行部分業(yè)務(wù)。三、命令銀行解除經(jīng)理人或職員之職務(wù)。四、解除董事、監(jiān)察人職務(wù)或停止其於一定期間內(nèi)執(zhí)行職務(wù)。五、其他必要之處置。依前項(xiàng)第四款解除董事、監(jiān)察人職務(wù)時(shí)，由主管機(jī)關(guān)通知經(jīng)濟(jì)部撤銷其董事、監(jiān)察人登記。為改善銀行之營運(yùn)缺失而有業(yè)務(wù)輔導(dǎo)之必要時(shí)，主管機(jī)關(guān)得指定機(jī)構(gòu)辦理之。證券交易法第 43-1 條任何人單獨(dú)或與他人共同取得任一公開發(fā)行公司

7、已發(fā)行股份總額超過百分之十之股份者，應(yīng)於取得後十日內(nèi)，向主管機(jī)關(guān)申報(bào)其取得股份之目的、資金來源及主管機(jī)關(guān)所規(guī)定應(yīng)行申報(bào)之事項(xiàng)；申報(bào)事項(xiàng)如有變動(dòng)時(shí)，並隨時(shí)補(bǔ)正之。不經(jīng)由有價(jià)證券集中交易市場或證券商營業(yè)處所，對(duì)非特定人為公開收購公開發(fā)行公司之有價(jià)證券者，除左列情形外，應(yīng)先向主管機(jī)關(guān)申報(bào)並公告後，始得為之：一、公開收購人預(yù)定公開收購數(shù)量，加計(jì)公開收購人與其關(guān)係人已取得公開發(fā)行公司有價(jià)證券總數(shù)，未超過該公開發(fā)行公司已發(fā)行有表決權(quán)股 份總數(shù)百分之五。二、公開收購人公開收購其持有已發(fā)行有表決權(quán)股份總數(shù)超過百分之五十之公司之有價(jià)證券。三、其他符合主管機(jī)關(guān)所定事項(xiàng)。任何人單獨(dú)或與他人共同預(yù)定取得公開發(fā)行公司已

8、發(fā)行股份總額達(dá)一定比例者，除符合一定條件外，應(yīng)採公開收購方式為之。依第二項(xiàng)規(guī)定收購有價(jià)證券之範(fàn)圍、條件、期間、關(guān)係人及申報(bào)公告事項(xiàng)與前項(xiàng)之一定比例及條件，由主管機(jī)關(guān)定之。第 157-1 條下列各款之人，獲悉發(fā)行股票公司有重大影響其股票價(jià)格之消息時(shí)，在該消息未公開或公開後十二小時(shí)內(nèi)，不得對(duì)該公司之上市或在證券商營業(yè)處所買賣之股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)之有價(jià)證券，買入或賣出：一、該公司之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人及依公司法第二十七條第一項(xiàng)規(guī)定受指定代表行使職務(wù)之自然人。二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。三、基於職業(yè)或控制關(guān)係獲悉消息之人。四、喪失前三款身分後，未滿六個(gè)月者。五、從前四款所列之人獲悉消息

9、之人。違反前項(xiàng)規(guī)定者，對(duì)於當(dāng)日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價(jià)格，與消息公開後十個(gè)營業(yè)日收盤平均價(jià)格之差額，負(fù)損害賠償責(zé)任；其情節(jié)重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請(qǐng)求，將賠償額提高至三倍；其情節(jié)輕微者，法院得減輕賠償金額。第一項(xiàng)第五款之人，對(duì)於前項(xiàng)損害賠償，應(yīng)與第一項(xiàng)第一款至第四款提供消息之人，負(fù)連帶賠償責(zé)任。但第一項(xiàng)第一款至第四款提供消息之人有正當(dāng)理由相信消息已公開者，不負(fù)賠償責(zé)任。第一項(xiàng)所稱有重大影響其股票價(jià)格之消息，指涉及公司之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)或該證券之市場供求、公開收購，對(duì)其股票價(jià)格有重大影響，或?qū)φ?dāng)投資人之投資決定有重要影響之消息；其範(fàn)圍及公開方式等相關(guān)事項(xiàng)之辦法，由主管機(jī)

10、關(guān)定之。第二十二條之二第三項(xiàng)規(guī)定，於第一項(xiàng)第一款、第二款，準(zhǔn)用之；其於身分喪失後未滿六個(gè)月者，亦同。第二十條第四項(xiàng)規(guī)定，於第二項(xiàng)從事相反買賣之人準(zhǔn)用之。第 171 條有下列情事之一者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺(tái)幣一千萬元以上二億元以下罰金：一、違反第二十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第一百五十五條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)或第一百五十七條之一第一項(xiàng)之規(guī)定者。二、已依本法發(fā)行有價(jià)證券公司之董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業(yè)常規(guī)，致公司遭受重大損害者。三、已依本法發(fā)行有價(jià)證券公司之董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人，意圖為自己或第三人之利益，而為違背其職務(wù)之行為或侵占公司資產(chǎn)。

11、犯前項(xiàng)之罪，其犯罪所得金額達(dá)新臺(tái)幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑，得併科新臺(tái)幣二千五百萬元以上五億元以下罰金。犯第一項(xiàng)或第二項(xiàng)之罪，於犯罪後自首，如有犯罪所得並自動(dòng)繳交全部所得財(cái)物者，減輕或免除其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，免除其刑。犯第一項(xiàng)或第二項(xiàng)之罪，在偵查中自白，如有犯罪所得並自動(dòng)繳交全部所得財(cái)物者，減輕其刑；並因而查獲其他正犯或共犯者，減輕其刑至二分之一。犯第一項(xiàng)或第二項(xiàng)之罪，其犯罪所得利益超過罰金最高額時(shí)，得於所得利益之範(fàn)圍內(nèi)加重罰金；如損及證券市場穩(wěn)定者，加重其刑至二分之一。犯第一項(xiàng)或第二項(xiàng)之罪者，其因犯罪所得財(cái)物或財(cái)產(chǎn)上利益，除應(yīng)發(fā)還被害人、第三人或應(yīng)負(fù)損害賠償金額者外，以

12、屬於犯人者為限，沒收之。如全部或一部不能沒收時(shí)，追徵其價(jià)額或以其財(cái)產(chǎn)抵償之。第 175 條違反第十八條第一項(xiàng)、第二十二條、第二十八條之二第一項(xiàng)、第四十三條第一項(xiàng)、第四十三條之一第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四十三條之五第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四十三條之六第一項(xiàng)、第四十四條第一項(xiàng)至第三項(xiàng)、第六十條第一項(xiàng)、第六十二條第一項(xiàng)、第九十三條、第九十六條至第九十八條、第一百十六條、第一百二十條或第一百六十條之規(guī)定者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺(tái)幣一百八十萬元以下罰金。金融控股公司負(fù)責(zé)人資格條件及兼任子公司職務(wù)辦法 第 4 條有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人：一、無行為能力或限制行為能力者。二

13、、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價(jià)證券、侵占、詐欺、背信罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、

14、信用合作社法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來尚未恢復(fù)往來者，或恢復(fù)往來後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)，或了結(jié)後尚未逾五年者。十一、因違反本法、銀行法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、信用合作社法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任

15、，尚未逾五年者。十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)人者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠信或不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合擔(dān)任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人者。政府或法人為股東時(shí)，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項(xiàng)之規(guī)定。金融控股公司之董事長或總經(jīng)理不得擔(dān)任其他非金融事業(yè)之董事長或總經(jīng)理，但擔(dān)任財(cái)團(tuán)法人或其他非營利之社團(tuán)法人職務(wù)者，不在此限。金融控股公司之發(fā)起人，不得兼為其他金融控股公司之發(fā)起人。金融控股公司以金融機(jī)構(gòu)

16、轉(zhuǎn)換設(shè)立，其發(fā)起人為原金融機(jī)構(gòu)股東者，不適用第一項(xiàng)及前項(xiàng)之規(guī)定。銀行負(fù)責(zé)人應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則第 3 條有下列情事之一者，不得充任銀行之負(fù)責(zé)人：一、無行為能力或限制行為能力者。二、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價(jià)證券、侵占、詐欺、背信罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)定，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期

17、滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反銀行法、金融控股公司法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農(nóng)業(yè)金融法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來尚未恢復(fù)往來者，或恢復(fù)往來後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)、或了結(jié)後尚未逾五年者。十一、因違反銀行法、金融控股公司法、信

18、託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、信用合作社法、農(nóng)業(yè)金融法、 農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任，尚未逾五年者。十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。十三、擔(dān)任其他銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農(nóng)（漁）會(huì)信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險(xiǎn)業(yè)（不包括保險(xiǎn)輔助人）之負(fù)責(zé)人者。但下列情形，不在此限： （一）因銀行與該等機(jī)構(gòu)間之投資關(guān)係，且無董事長、經(jīng)理人互相兼任情事，得擔(dān)任其他銀行之董事、監(jiān)察人或銀行以外其他機(jī)構(gòu)之負(fù)責(zé)人，但擔(dān)任其他銀行之董事、監(jiān)察人者，應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。 （二）為進(jìn)行合併或處理問題金融機(jī)構(gòu)之需要，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，得擔(dān)任該等金融相關(guān)事業(yè)機(jī)構(gòu)之董事長，但兼任其他銀行董事長者，該二銀行間仍應(yīng)具備投資關(guān)係。 （三）銀行為金融控股公司之法人董事、監(jiān)察人者，其負(fù)責(zé)人因擔(dān)任該控股公司之負(fù)責(zé)人，得兼任該控股公司子公司之負(fù)責(zé)人，但兼任該控股公司銀行子公司職務(wù)以董事、監(jiān)察人為限。 （四）銀行為金融控股公司之