股份登記托管業(yè)務(wù)介紹

1、登記托管業(yè)務(wù)培訓(xùn)2014年6月 一、業(yè)務(wù)簡介 二、業(yè)務(wù)流程 三、業(yè)務(wù)拓展什么是登記托管？ 登記：是指中心作為有公信力的獨(dú)立機(jī)構(gòu)依法接受深圳地區(qū)非上市股份公司、有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)的委托，代理其通過設(shè)立和維護(hù)持有人名冊確認(rèn)持有人持有對應(yīng)股份、股權(quán)、份額事實(shí)的行為。（針對企業(yè)、具體產(chǎn)品） 托管：是指中心作為有公信力的獨(dú)立機(jī)構(gòu)依法接受非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)的股東、持有人的委托，對客戶股權(quán)、債權(quán)及其他權(quán)益類產(chǎn)品進(jìn)行安全保管，并提供賬戶管理、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算交收、信息查詢等服務(wù)的業(yè)務(wù)。（針對企業(yè)的股東、產(chǎn)品的持有人）登記托管的定義中心提供登記托管服務(wù)的產(chǎn)品股權(quán)登記托管是股權(quán)融資以及其

2、他股權(quán)業(yè)務(wù)的前提 在辦理股權(quán)融資及其他股權(quán)業(yè)務(wù)之前，必須要厘清股權(quán)的權(quán)屬關(guān)系，即要對股權(quán)權(quán)屬結(jié)構(gòu)進(jìn)行登記。唯有在保證權(quán)屬關(guān)系的準(zhǔn)確、清晰、合法的前提下，才能順利進(jìn)行后續(xù)業(yè)務(wù)的辦理。中心目前已開展的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）種類包括股權(quán)、私募債、投融寶及小貸等融資產(chǎn)品的登記托管服務(wù)。登記托管各模塊業(yè)務(wù)關(guān)系登記權(quán)益登記托管結(jié)算登記類初始登記變更登記注銷登記質(zhì)押登記管理服務(wù)類權(quán)益查詢權(quán)益持有人資料變更權(quán)益證明代理權(quán)益分派權(quán)益管理信息披露賬戶轉(zhuǎn)讓結(jié)算開戶 變更 銷戶凍結(jié) 解凍股權(quán)轉(zhuǎn)讓債權(quán)發(fā)行認(rèn)購資金劃撥資金監(jiān)管托管投資方（股東、持有人）融資企業(yè)獲取專業(yè)的登記服務(wù)獲取融資相關(guān)的配套服務(wù)優(yōu)先獲取其他增值服務(wù)提升企業(yè)的品

3、牌 獲取專業(yè)的變更、質(zhì)押、限售管理，獲取便捷的名冊查詢、證明服務(wù)，股東自助網(wǎng)上確權(quán)、查詢和打印持股或歷史變更信息。 優(yōu)先試點(diǎn)中心其他服務(wù)（企業(yè)培訓(xùn)、私募債發(fā)行、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、理財產(chǎn)品投資等），同時中心為老客戶提供不同程度的優(yōu)惠。 中心可提供包括股權(quán)、債權(quán)各種方式的一站式融資服務(wù)，涵蓋信息發(fā)布、組織撮合、資金監(jiān)管、交易結(jié)算、登記確認(rèn)等各個環(huán)節(jié)。 通過中心提供的掛牌展示、媒體發(fā)布、推介會等服務(wù)活動，提高企業(yè)的社會知名度，擴(kuò)大產(chǎn)品的認(rèn)知度，為其股票公開發(fā)行、上市創(chuàng)造條件。 企業(yè)得到專業(yè)的服務(wù)，從繁雜事務(wù)中解脫出來股份登記托管意義-對企業(yè)股東權(quán)利得到充分的表彰現(xiàn)有市場不健全下的權(quán)益維護(hù)專業(yè)規(guī)范的轉(zhuǎn)讓市場股

4、權(quán)開放性及高流動性詳細(xì)準(zhǔn)確的股權(quán)管理 通過集中托管、代理分紅、代辦轉(zhuǎn)讓等服務(wù)，監(jiān)督各非上市公司實(shí)行同股同權(quán)同利，維護(hù)所有股東的合法權(quán)益不受侵害。 可以為擁有不同公司股權(quán)份額的股東提供集中管理股權(quán)的服務(wù)，滿足股東的專業(yè)化理財?shù)男枨?。在安全、高效、順暢的流通市場?shí)現(xiàn)資本有效流動、順暢進(jìn)出。 中心作為具有公信力的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，能夠以第三方的公平立場為企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場。工商部門依據(jù)中心登記的股東名冊做變更，對企業(yè)股權(quán)交易登記全方位支持。 中心通過自有系統(tǒng)對無紙化的證券交易變更進(jìn)行登記，確保登記信息的翔實(shí)、合法、準(zhǔn)確，保障股東的合法權(quán)益。股份登記托管意義-對企業(yè)的股東 股份初始登記 股份增資減資登

5、記 股份交易過戶 股份非交易過戶（協(xié)議轉(zhuǎn)讓、離婚繼承、司法扣劃等） 股份質(zhì)押設(shè)立 股份質(zhì)押變更 股份質(zhì)押注銷 限售股標(biāo)示 代理派發(fā)現(xiàn)金分紅 股東名冊維護(hù) 股東名冊查詢及證明初始登記變更登記紅利派發(fā)名冊維護(hù)質(zhì)押登記限售標(biāo)示服務(wù)優(yōu)勢-可為企業(yè)及其股東提供更為便捷的、有公信力的權(quán)益變動記錄公司：自助查詢和打印股東名冊，股權(quán)變更歷史查詢等；股東：自助申請開立賬戶、自助確權(quán)、自助申請辦理質(zhì)押融資等。業(yè)務(wù)簡介及優(yōu)勢 一、業(yè)務(wù)簡介 二、業(yè)務(wù)流程 三、業(yè)務(wù)拓展企業(yè)網(wǎng)上注冊并提交電子資料中心預(yù)審企業(yè)臨柜中心臨柜審理中心內(nèi)部審批企業(yè)股東名冊網(wǎng)上確認(rèn)及自助查詢預(yù)審?fù)ㄖY(jié)果通知受理單3個工作日當(dāng)日1個工作日1個工作日

6、邀約碼初始登記流程-自助網(wǎng)上提交、臨柜辦理初始登記辦理入口-非注冊用戶初始登記辦理入口-注冊用戶注意：注冊用戶時用戶屬性必須是股份有限公司初始登記辦理入口-業(yè)務(wù)申請企業(yè)向指定客戶經(jīng)理提交紙面資料中心預(yù)審（合規(guī)部參與）企業(yè)臨柜中心臨柜審理中心內(nèi)部審批預(yù)審?fù)ㄖ芾韱?個工作日當(dāng)日1個工作日企業(yè)股東名冊網(wǎng)上確認(rèn)及自助查詢結(jié)果通知1個工作日3個工作日當(dāng)日1個工作日1個工作日企業(yè)通過客戶經(jīng)理提交書面申請及資料中心接收資料并審核企業(yè)及相關(guān)人員來中心現(xiàn)場辦理繳費(fèi)中心完成股份質(zhì)押登記企業(yè)領(lǐng)取質(zhì)押登記名冊企業(yè)到工商局辦理質(zhì)押備案審核結(jié)果通知變更登記質(zhì)押登記變更和質(zhì)押登記流程-指定客戶經(jīng)理、臨柜辦理 一、業(yè)務(wù)簡介

7、 二、業(yè)務(wù)流程 三、業(yè)務(wù)拓展如果按年遞增10%計算，保守估計至2013年底，深圳轄區(qū)內(nèi)股份公司已達(dá)到6000家。除去深圳轄區(qū)上市公司為184家（截至2013年1月31日），深圳市聯(lián)交所累計登記公司621家（截至2014年3月31日），還有近5000家非上市股份公司的市場存量，并且在聯(lián)交所登記的股份公司也有轉(zhuǎn)到中心登記的可能。截止至2014年6月10日，中心承接和辦理企業(yè)初始登記17家，其中有9家完成了轉(zhuǎn)讓、增資、質(zhì)押等收費(fèi)業(yè)務(wù)，總收入超過44萬。所有收費(fèi)業(yè)務(wù)基本都是在初始登記后1個月內(nèi)完成，企業(yè)目的比較明確：因業(yè)務(wù)而辦理初始登記。市場空間及業(yè)務(wù)收益業(yè)務(wù)范圍深圳市屬地內(nèi)的非上市股份有限公司業(yè)務(wù)宣傳手冊業(yè)務(wù)說明，方便業(yè)務(wù)宣傳和自我學(xué)習(xí)小規(guī)模集中培訓(xùn)培訓(xùn)材料的制定，分小部門、分批次培訓(xùn)激勵措施及考