2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》客觀題庫10

1、1101. 證券法規(guī)定的禁止行為我國證券法規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是()。 (不定項選擇題)A、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員對B、證券公司從業(yè)人員對C、上市公司高級管理人員對D、證券交易所從業(yè)人員錯1102. 公司法的主要內(nèi)容股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易，必須符合()等條件。 (不定項選擇題)A、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行對B、公司流通股本不少于人民幣五千萬元錯C、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載對D、開業(yè)時間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利對1103. 公司法的主要內(nèi)容我國公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用()作

2、價出資。 (不定項選擇題)A、實物對B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)對C、非專利技術(shù)對D、土地使用權(quán)對1104. 公司法的主要內(nèi)容 - 1股份有限公司合并可以采取()的形式。 (不定項選擇題)A、合作合并錯B、吸收合并對C、分解合并錯D、新社合并對1105. 公司法的主要內(nèi)容 - 1股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)主要包括()。 (不定項選擇題)A、股東大會對B、董事會對C、監(jiān)事會對D、經(jīng)理對1106. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)重點掌握我國刑法中的()。 (不定項選擇題)A、妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪對B、破壞金融管理秩序罪對C、金融詐騙罪對D、貪污賄賂罪、瀆職罪對1107. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯

3、罪的規(guī)定操縱市場的行為方式主要有()。 (不定項選擇題)A、虛買虛賣對B、合謀對C、內(nèi)幕交易錯D、連續(xù)交易操縱對1108. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定下列情況屬于刑法中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的有()。 (不定項選擇題)A、欺詐發(fā)行股票、債券罪對B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪對C、操縱證券市場罪對D、提供虛假財務(wù)會計報告罪對1109.證券市場法律制度我國制定證券法的目的是()。 (不定項選擇題)A、規(guī)范證券發(fā)行和交易行為對B、保護投資者的合法權(quán)益對C、維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益對D、促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展對1110.證券市場法律制度證券法律制度的基本原則是()。 (不定項選擇題)A、公開、

4、公平、公正對B、高度透明錯C、輿論監(jiān)督錯D、誠實信用對1111.證券市場法律制度健全資本市場法規(guī)體系和加強誠信建設(shè)，需要清理阻礙證券市場發(fā)展的()，為大力發(fā)展資本市場創(chuàng)建良好的法制環(huán)境。 (不定項選擇題)A、法律法規(guī)錯B、行政法規(guī)對C、部門規(guī)章對D、政策性文件對1112. 公司法有關(guān)有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2在現(xiàn)代社會中，不常見的公司形式有()。 (不定項選擇題)A、股份有限公司錯B、有限責任公司錯C、無限責任公司對D、兩合公司對1113. 公司法有關(guān)有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2股份有限公司的有限責任表現(xiàn)為()。 (不定項選擇題)A、股東以其認購的股份對公司承擔有限責任對B、股東以其

5、自身的財產(chǎn)對公司承擔有限責任錯C、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任對D、公司以其未分配利潤對公司債務(wù)責任錯1114. 公司法有關(guān)有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2建立現(xiàn)代企業(yè)制度，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 (不定項選擇題)A、公司法對B、刑法錯C、證券法對D、破產(chǎn)法對1115. 公司法有關(guān)有限責任公司的規(guī)定、總則 - 2()是現(xiàn)代股份公司得主要類型。 (不定項選擇題)A、兩合公司錯B、有限責任公司對C、無限責任公司錯D、股份有限公司對1116. 公司法的主要內(nèi)容 - 3股份公司股東大會主要行使下列職權(quán)()。 (不定項選擇題)A、選舉總經(jīng)理和總會計師錯B、決定公司經(jīng)營方式、投資計劃

6、對C、選舉董事對D、審議批準董事會和監(jiān)事會的報告對1117. 公司法的主要內(nèi)容 - 3股份有限公司的監(jiān)事可以由()擔任。 (不定項選擇題)A、股東代表對B、公司職工代表對C、公司經(jīng)理錯D、公司董事錯1118. 公司法的主要內(nèi)容 - 3股東大會由公司股東組成，()均屬于股東大會。 (不定項選擇題)A、創(chuàng)立大會對B、股東年會對C、臨時股東大會對D、股東季度會錯1119.證券市場監(jiān)管的意義證券市場監(jiān)管的意義是()。 (不定項選擇題)A、加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要對B、準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)對C、加強證券市場監(jiān)管是維持市場良好秩序的需要對D、加

7、強證券市場監(jiān)管是保證廣大投資者權(quán)益的需要對1120.美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)與種類2002參與美國存托憑證的發(fā)行與交易的中介機構(gòu)有()。 (不定項選擇題)A、登記公司錯B、存券公司對C、托管銀行對D、中央存托公司對1121.美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)與種類2002有擔保的ADR分為()。 (不定項選擇題)A、一級公開募集ADR 對B、二級公開募集ADR 對C、三級公開募集ADR 對D、四級公開募集ADR 錯1122.美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)與種類2002美國的中央存托公司主要負責()。 (不定項選擇題)A、 ADE的保管對B、 ADR的清算對C、 ADR的注冊錯D、 ADR的過戶錯1123

8、.美國存托憑證的發(fā)行與交易2002在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行提供的服務(wù)有()。 (不定項選擇題)A、負責ADR的注冊和過戶錯B、代理ADR持有者行使票權(quán)等股東權(quán)益錯C、保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券對D、根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國對1124.美國存托憑證的發(fā)行與交易2002在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中,存券銀行提供的服務(wù)有()。 (不定項選擇題)A、負責ADR的注冊和過戶對B、代理ADR持有者行駛投票權(quán)等股東權(quán)益對C、保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券錯D、 ADR被取消時,指令托管運回那把基礎(chǔ)證券重新投入當?shù)厥袌鰧?125.美國存托憑證的發(fā)行與交易2002美國存托

9、憑證所采取的交易方式有()。 (不定項選擇題)A、現(xiàn)貨交易錯B、回購交易錯C、市場交易對D、取消對1126.認股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權(quán)證的要素有()。 (不定項選擇題)A、認股數(shù)量對B、認股地點錯C、認股期限對D、認股價格對1127.認股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權(quán)證的發(fā)行方式有()。 (不定項選擇題)A、按老股東的持股數(shù)量以一定的比例發(fā)行對B、在新發(fā)行優(yōu)先股份時對優(yōu)先股的投資者發(fā)行對C、在新發(fā)行股票時對新老股東按一定比例發(fā)行錯D、在新發(fā)行公司債券時對公司債的投資者發(fā)行對1128.認股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權(quán)證一般采取的方式有()。 (不定項選擇題)A、全額發(fā)行錯B

10、、面值發(fā)行錯C、共同發(fā)行對D、單獨發(fā)行對1129.認股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認股權(quán)證可以與()同時發(fā)行. (不定項選擇題)A、公司債券對B、優(yōu)先股對C、國債錯D、基金錯1130.認股權(quán)證的價值只要認股權(quán)證沒有到期,當股票的市場價格()認購價格時,認股權(quán)證仍有價值. (不定項選擇題)A、大于對B、小于對C、等于對D、近似于對1131.認股權(quán)證的價值認股權(quán)證的()。 (不定項選擇題)A、剩余有效期間越長,認股權(quán)證的價值越小錯B、剩余有效期間越長,認股權(quán)證的價值越大對C、剩余有效期間越短,認股權(quán)證的價值越大錯D、剩余有效期間越短,認股權(quán)證的價值越小對1132.認股權(quán)證的價值影響認股權(quán)證價值的因

11、素主要有()。 (不定項選擇題)A、普通股的市價對B、剩余有效期間對C、換股比例對D、認股價格對1133. ETF的意義、性質(zhì)交易所交易基金所具有的獨特優(yōu)勢是()。 (不定項選擇題)A、流動性好對B、價格與凈值接近對C、買進方便錯D、風險小錯1134. ETF的意義、性質(zhì)根據(jù)是否跟蹤特定的指數(shù),交易所交易基金包括以下類型()。 (不定項選擇題)A、指數(shù)型對B、綜合型錯C、包裹型對D、衍生型錯1135. ETF的意義、性質(zhì)交易所交易基金的主要參與主體是()。 (不定項選擇題)A、發(fā)起人對B、投資人對C、注冊人錯D、受托人對1136. ETF的意義、性質(zhì)交易所交易交易基金按組織結(jié)構(gòu)可分為()。 (

12、不定項選擇題)A、單位投資信托型對B、管理型投資公司對C、會員型錯D、綜合指數(shù)型錯1137.中國存托憑證的發(fā)展發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要有兩類()。 (不定項選擇題)A、含A股的國內(nèi)上市公司錯B、含B股的國內(nèi)上市公司對C、含H股的國內(nèi)上市公司錯D、在我國香港上市的內(nèi)地公司對1138.中國存托憑證的發(fā)展我國公司發(fā)行的存托憑證主要是()存托憑證. (不定項選擇題)A、一級對B、二級錯C、三級對D、144A私募對1139.中國存托憑證的發(fā)展ADR的交易形式有()。 (不定項選擇題)A、申購錯B、贖回錯C、市場交易對D、取消對1140. ETF的分類按照ETF是否跟蹤特定的指數(shù)可以將其劃分為()。

13、 (不定項選擇題)A、指數(shù)型ETF 對B、包裹型ETF 對3. D:管理型投資公司ETF 錯4. C:單位投資信托型ETF 錯1141. ETF的分類管理型投資公司ETF的特點是()。 (不定項選擇題)A、受托人投資決策自由處置相對較大對B、可以進行衍生工具投資對C、在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進行有選擇的模擬對D、不能對外融資錯1142. ETF的分類從國際上看, ETF所跟蹤的股票指數(shù)分成()三大類. (不定項選擇題)A、寬基指數(shù)對B、部門指數(shù)對C、國家指數(shù)錯D、國際指數(shù)對1143. ETF的運行ETF主要涉及三個參與主體,它們是()。 (不定項選擇題)A、發(fā)起人對

14、B、管理人錯C、受托人對D、投資者對1144. ETF的運行ETF同時為投資者提供了交易方式()。 (不定項選擇題)A、申購對B、贖回對C、柜臺交易錯D、交易所掛牌交易對1145. ETF的運行機構(gòu)投資者參與與創(chuàng)造新的ETF構(gòu)造單位,是為了()。 (不定項選擇題)A、建立自己的存貨頭寸對B、滿客戶購買ETF的需要對C、套期保值錯D、投機獲利錯1146. ETF的特征ETF于封閉式基金相比,具有哪些特點()。 (不定項選擇題)A、 ETF的二級市場交易價格基本上趨近于單位凈值,而封閉式基金在二級市場經(jīng)常以溢價或折價的方式進行交易對B、 ETF規(guī)模不定,而封閉式基金的規(guī)模一定對C、 ETF沒有固定

15、的存續(xù)期,而封閉式基金有規(guī)定的存續(xù)期對D、 ETF每日要披露大量信息,而封閉式基金一般一個季度公布一次它所持有證券的構(gòu)成狀況對1147. ETF的特征ETF于指數(shù)基金、開放式基金相比，具有那些特點()。 (不定項選擇題)A、 ETF的二級市場交易是以在交易所掛牌的方式進行,指數(shù)基金、開放式基金不設(shè)二級市場對B、 ETF的申購和贖回有最小規(guī)模的限制,指數(shù)基金、開放式基金沒有類似設(shè)置對C、 ETF可以采取賣空策略,指數(shù)基金、開放式基金則不可以對D、 ETF的申購和贖回是以股票組合的方式進行,而指數(shù)基金、開放式基金的申購和贖回則以現(xiàn)金方式進行對1148. ETF的特征ETF二級市場交易的特點是()。

16、 (不定項選擇題)A、在交易所掛牌方式進行對2. B以現(xiàn)金方式按市場實價進行交易對C、按市場實價進行交易對D、以當日基金單位資產(chǎn)凈值進行申購和贖回錯1149. ETF的優(yōu)勢ETF的優(yōu)點是()。 (不定項選擇題)A、具有很強的二級市場流動性對B、價格與凈值偏離較小對C、稅收高效性對D、成本分配公平性,保護繼續(xù)持有者利益對E:管理費用較低對F:具有較高透明度對1150. ETF的優(yōu)勢ETF申購和贖回的特點是()。 (不定項選擇題)A、有最小規(guī)模的限制對B、以現(xiàn)金的方式進行錯C、以一攬子股票組合的方式進行對D、可以申購和贖回任何數(shù)量的基金份額錯1151.欺詐行為欺詐客戶行為包括()。 (不定項選擇題

17、)A、以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣對B、違背代理人的指令為其買賣證券對C、不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件對D、將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作對1152.欺詐行為欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動中從事欺詐客戶，虛假陳述等行為。 (不定項選擇題)A、發(fā)行對B、自營錯C、交易對D、相關(guān)活動對1153.欺詐行為證券登記、清算機構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)，屬欺詐客戶行為。 (不定項選擇題)A、清算對B、交割對C、過戶對D、登記對1154.內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易行為方式包括()。 (不定項選擇題)A、內(nèi)幕人員利用

18、內(nèi)幕信息買賣證券對B、虛買虛賣錯C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易對D、非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券對1155.內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指()，以獲取利益或減少經(jīng)濟損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的，可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。 (不定項選擇題)A、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員對B、主要股東對C、證券市場內(nèi)部人員對D、市場管理人員對1156.內(nèi)幕交易證券法規(guī)定，()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。 (不定項選擇題)A、發(fā)行人控股的公司的高級管理人員對B、持有公司百分之五以上股份的股東對C、由

19、于法定職責而參與證券交易的有關(guān)人員對D、發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員錯1157.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是()。 (不定項選擇題)A、年滿18周歲對B、高中以上文化程度對C、完全民事行為能力對D、最近3年未受過刑事處罰錯1158.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理有下列情形之一的，不得擔任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員()。 (不定項選擇題)A、因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題對B、近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀律處分的對C、利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當利益的對D、個人負有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償清的對1159.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資

20、格管理證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為()。 (不定項選擇題)A、證券承銷從業(yè)資格對B、證券經(jīng)紀從業(yè)資格對C、證券管理人員從業(yè)資格錯D、證券投資咨詢從業(yè)資格對1160.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則，從業(yè)人員()。 (不定項選擇題)A、不得接受代理客戶買進或賣出證券的委托錯B、不得勸誘客戶參與證券交易對C、不得向客戶保證收益對D、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見對1161.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范社會主義職業(yè)道德的基本原則是()。 (不定項選擇題)A、誠實守信原則錯B、人民利益原則對C、社會主義功利原則對D、奉獻社會原則錯1162.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的

21、禁止行為包括()等。 (不定項選擇題)A、不得接受分享利益的委托對B、不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動對C、不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取利益的約定對D、不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托對1163.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。 (不定項選擇題)A、以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動。 對B、向客戶提供有關(guān)價格漲跌的肯定性意見對C、與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當利益的約定對D、勸誘客戶參與證券交易對1164.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范“正直誠信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容之一，其主要含義是

22、()。 (不定項選擇題)A、證券業(yè)從業(yè)人員要堅持“三公”原則、秉公辦事對B、證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權(quán)勢、忠于職守對C、證券業(yè)從業(yè)人員要嚴守信用、實事求是對D、證券業(yè)從業(yè)人員要剛正不阿、誠實守信對5. E：證券業(yè)從業(yè)人員要品行端正、嚴守秘密錯1165.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在()。 (不定項選擇題)A、規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為對B、保證證券市場的良好秩序?qū)、提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)對D、健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制對1166.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括()。 (不定項選擇題)A、正直誠信對B、勤勉盡責對C、廉潔保密對D、自律

23、守法對1167.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項選擇題)A、熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密對B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率對C、積極維護投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽對D、服從管理，服從領(lǐng)導，自覺維護證券交易中的正常秩序?qū)?168.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項選擇題)A、團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)中的各種矛盾對B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率對C、遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度對D、熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私對1169.證券從業(yè)人員資格

24、考試與注冊制度證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書過程發(fā)生()行為的，由中國證券協(xié)會責令改正。 (不定項選擇題)A、弄虛作假對B、徇私舞弊對C、故意刁難當事人對D、不按規(guī)定履行報告義務(wù)的對1170.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格證書的人員，通過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下()條件。 (不定項選擇題)A、已被證券機構(gòu)聘用對B、最近2年未受過刑事處罰錯C、未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者對D、具有良好的職業(yè)道德對1171.證券從業(yè)人員資格考試與注冊制度中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員()等工作。 (不定項選擇題)A、從業(yè)資格考試對B、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放對C

25、、執(zhí)業(yè)注冊登記對D、執(zhí)業(yè)人員違法處理錯1172.誠信建設(shè)的意義、思想與原則我國證券市場上，由于誠信建設(shè)滯后，()等現(xiàn)象較為嚴重，影響了投資者的市場信心。 (不定項選擇題)A、內(nèi)幕交易對B、操縱市場對C、大股東侵害中小股東利益對D、股權(quán)分割錯1173.誠信建設(shè)的意義、思想與原則要實現(xiàn)我國證券市場信用秩序的根本好轉(zhuǎn)，需要從以下幾個方面()進行完善。 (不定項選擇題)A、強化證券市場法治對B、加快誠信體系建設(shè)對C、完善職業(yè)道德規(guī)模對D、加強宣傳教育和輿論監(jiān)督對1174.誠信建設(shè)的意義、思想與原則上市公司的基本社會責任表現(xiàn)為維護()的利益。 (不定項選擇題)A、投資者對B、債權(quán)人對C、其它社會公眾對D

26、、小股東錯1175.誠信建設(shè)的意義、思想與原則加強誠信建設(shè)對證券市場具有重要的意義()。 (不定項選擇題)A、是現(xiàn)代經(jīng)濟金融正常運行的前提對B、是保護投資者合法權(quán)益的需要對C、是防范金融風險的重要舉措對D、是市場經(jīng)濟有效運行的基礎(chǔ)錯1176.誠信建設(shè)的意義、思想與原則證券市場誠信建設(shè)具有重要作用，主要體現(xiàn)在()。 (不定項選擇題)A、是建立規(guī)范的社會主義市場經(jīng)濟秩序的保證對B、是保護投資者合法權(quán)益的需要對C、是防范金融風險的重要舉措對D、是實現(xiàn)證券市場監(jiān)督管理的需要錯1177.證券市場監(jiān)管的意義證券市場監(jiān)管的對象包括()。 (不定項選擇題)A、證券法行主體對B、證券投資者對C、證券經(jīng)營機構(gòu)對D

27、、證券服務(wù)機構(gòu)對1178.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段對證券經(jīng)營機構(gòu)行為的監(jiān)督包括()。 (不定項選擇題)A、定期報告制度對B、財務(wù)保證制度對C、行為規(guī)范與行為禁止制度對D、證券經(jīng)營機構(gòu)的自律制度對1179.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有()。 (不定項選擇題)A、資產(chǎn)具有充足的流動性對B、未挪用客戶交易結(jié)算資金錯C、中國人民銀行認為應(yīng)具備的其他條件對D、上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損對1180.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券市場監(jiān)管的目標在于()。 (不定項選擇題)A、保護投資者利益對B、維持市場正常秩序?qū)、保持市場價格穩(wěn)定錯

28、D、發(fā)揮市場的積極作用對1181.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段國際政監(jiān)會公布的證券市場監(jiān)管目標是()。 (不定項選擇題)A、保護投資者對B、穩(wěn)定市場價格錯C、透明和信息公開對D、降低系統(tǒng)風險對1182.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券公司股票質(zhì)押貨款管理辦法規(guī)定，貸款人不得接受()等股票作為質(zhì)押物。 (不定項選擇題)A、上一年度虧損得上市公司股票對B、客流通股股份過度集中的股票對C、前16個月內(nèi)股價漲幅超過200%的股票錯D、證券交易所特別處理的股票對1183.證券市場監(jiān)管的原則、目標和手段證券市場監(jiān)管的原則是()。 (不定項選擇題)A、依法管理對B、保護投資者利益對C、公開、公平、公正對

29、D、監(jiān)管與自律相結(jié)合對1184.中國政監(jiān)會及派出機構(gòu)、證券交易所我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構(gòu)主要包括()。 (不定項選擇題)A、證券公司錯B、基金管理公司錯C、證券交易所對D、證券業(yè)協(xié)會對1185.中國政監(jiān)會及派出機構(gòu)、證券交易所中國政監(jiān)會是國務(wù)院直屬機構(gòu)，為全國()的主管部門。 (不定項選擇題)A、資本市場錯B、股票市場錯C、證券市場對D、期貨市場對1186.信息披露證券發(fā)行信息披露的基本要求是()。 (不定項選擇題)A、真實性對B、公正性錯C、時效性對D、全面性對1187.信息披露上市公司的財務(wù)報告通常包括()。 (不定項選擇題)A、資產(chǎn)負債表對B、利潤表對C、現(xiàn)金流量表對D、會計報表附注對

30、1188.信息披露證券發(fā)行信息披露制度的意義在于()。 (不定項選擇題)A、利于價值判斷對B、防止信息濫用對C、利于監(jiān)督經(jīng)營管理對D、提高市場效率對1189.操縱市場在證券市場上，()屬于操縱市場的行為方式。 (不定項選擇題)A、合謀對B、虛買虛賣對C、虛假陳述錯D、內(nèi)幕交易錯1190.操縱市場對操縱市場行為的監(jiān)管包括()。 (不定項選擇題)A、事前監(jiān)管對B、行政處罰錯C、事后處理對D、談話提醒錯1191.操縱市場欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動中從欺詐客戶、虛假陳述等行為。 (不定項選擇題)A、發(fā)行對B、自營錯C、交易對D、相關(guān)活動對1192.操縱市場操縱市場行為方式之一的合謀行為其要件是交易雙方有通謀行為，委托方在()上具有相似性。 (不定項選擇題)A、時間對B、數(shù)量對C、價格對D、方式錯1193.操縱市場證券登記、清算機構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦