第3章 立項(xiàng)管理

1、立項(xiàng)管理第三章立項(xiàng)管理立項(xiàng)管理簡(jiǎn)述立項(xiàng)管理流程立項(xiàng)管理活動(dòng)立項(xiàng)管理實(shí)訓(xùn) 從“立項(xiàng)”說(shuō)開(kāi)去國(guó)家的項(xiàng)目立項(xiàng)制度：為了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施有效調(diào)控，凡具備一定規(guī)模（與統(tǒng)計(jì)部門(mén)固定資產(chǎn)投資額統(tǒng)計(jì)最低數(shù)值相一致）的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（行為），都要到發(fā)展改革部門(mén)申報(bào)立項(xiàng)，履行基本建設(shè)程序。分三種方式，即：備案制、核準(zhǔn)制和審批制審批制：針對(duì)使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目核準(zhǔn)制：針對(duì)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類(lèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；備案制：除適用審批制和核準(zhǔn)制管理以外的項(xiàng)目。不同國(guó)家對(duì)重大投資立項(xiàng)的制度或方式差別比較大。l通過(guò)規(guī)范企業(yè)里的研發(fā)立項(xiàng)過(guò)程，主要是想達(dá)到如下目的：l降低項(xiàng)目投入的風(fēng)險(xiǎn)，避免研發(fā)項(xiàng)目的隨意性

2、；l加強(qiáng)項(xiàng)目的目標(biāo)、成本和進(jìn)度考核，提高項(xiàng)目成功比例；l杜絕不實(shí)際的研發(fā)項(xiàng)目展開(kāi)，避免公司資源浪費(fèi)。l銷(xiāo)售立項(xiàng)，是想達(dá)到如下目的：l不放過(guò)可以贏(yíng)利并且能做或可以做的項(xiàng)目，拒絕虧本并且不值得虧本或者暫時(shí)做不了或不值得做的項(xiàng)目；l比較清楚地了解用戶(hù)需求和客戶(hù)信用狀況，減少合同簽訂后的變更；l確定一個(gè)比較合理的報(bào)價(jià)。為什么要進(jìn)行立項(xiàng)管理?為了做出正確的立項(xiàng)決策，應(yīng)當(dāng)拿出一個(gè)比較全面的項(xiàng)目陳述，比如：立項(xiàng)報(bào)告、立項(xiàng)可行性分析報(bào)告等。在其中盡可能全面的考慮方方面面的因素，權(quán)衡得失。例如：l這個(gè)產(chǎn)品研發(fā)到底有多大把握？l這個(gè)項(xiàng)目可以做嗎？技術(shù)積累夠嗎？現(xiàn)有人力調(diào)度得過(guò)來(lái)嗎？l項(xiàng)目需求明確嗎？合理嗎?l研發(fā)

3、人員說(shuō)至少要半年，用戶(hù)或公司希望要求2個(gè)月，怎么辦？抽調(diào)人員，別的項(xiàng)目用戶(hù)會(huì)怎么反應(yīng)？l這個(gè)產(chǎn)品值得研發(fā)嗎？成本要100萬(wàn)，而市場(chǎng)銷(xiāo)售可能只有80萬(wàn)，最后虧本，誰(shuí)買(mǎi)單？l工作由誰(shuí)負(fù)責(zé)，哪些人去做？如何做？立項(xiàng)要解決的問(wèn)題第三章立項(xiàng)管理立項(xiàng)管理簡(jiǎn)述立項(xiàng)管理流程立項(xiàng)管理活動(dòng)立項(xiàng)管理實(shí)訓(xùn) 軟件項(xiàng)目的立項(xiàng)整體上是借鑒了“投資建設(shè)領(lǐng)域”的管理思路結(jié)合軟件企業(yè)的實(shí)際管理需要，不同企業(yè)制訂了適合自己的立項(xiàng)管理辦法重點(diǎn)是為了解決研發(fā)決策的制度化問(wèn)題，避免公司或部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的拍頭腦決策此思路同樣適用到公司其他領(lǐng)域的決策，在確定某個(gè)投資方向、設(shè)立分公司等時(shí)，均可以采用同樣的管理思路進(jìn)行決策。立項(xiàng)管理流程圖第三章立項(xiàng)管

4、理立項(xiàng)管理簡(jiǎn)述立項(xiàng)管理流程立項(xiàng)管理活動(dòng)立項(xiàng)管理實(shí)訓(xùn) 誰(shuí)提出項(xiàng)目立項(xiàng)?合同類(lèi)項(xiàng)目市場(chǎng)部門(mén)若有定制開(kāi)發(fā)類(lèi)的業(yè)務(wù)，根據(jù)公司確定的市場(chǎng)管理相關(guān)規(guī)定提出需要技術(shù)部門(mén)給予配合的申請(qǐng)（一般為銷(xiāo)售立項(xiàng)通知單，在該單據(jù)里會(huì)寫(xiě)明將要跟蹤的業(yè)務(wù)基本情況，需要什么樣的技術(shù)人員配合等內(nèi)容）。然后，由總工程師從研發(fā)部門(mén)指定專(zhuān)門(mén)的技術(shù)人員，配合業(yè)務(wù)人員做技術(shù)方案。注意：在此時(shí)選擇技術(shù)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到該人員的綜合能力，因?yàn)槿绻摌I(yè)務(wù)合同一旦簽訂，此人就是該項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理。新產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目在兩種情況下可以提出新產(chǎn)品研發(fā)，一是公司對(duì)某一產(chǎn)品有研發(fā)意向；二是市場(chǎng)部門(mén)與技術(shù)部門(mén)通過(guò)討論，要開(kāi)發(fā)某一新產(chǎn)品。此時(shí)，則由總工程師確定立項(xiàng)

5、方式，并指定專(zhuān)人或親自負(fù)責(zé)，做立項(xiàng)的前的準(zhǔn)備工作。注意，此人通常會(huì)為項(xiàng)目立項(xiàng)之后的項(xiàng)目經(jīng)理，所以在指定人選時(shí)需要考慮綜合能力。主要是完成立項(xiàng)的可行性分析，并且根據(jù)項(xiàng)目的類(lèi)型確定是否進(jìn)行技術(shù)預(yù)研，對(duì)于需要用到新技術(shù)、新工具及新平臺(tái)的產(chǎn)品研發(fā)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行技術(shù)預(yù)研。誰(shuí)提出項(xiàng)目立項(xiàng)?（續(xù)）產(chǎn)品升級(jí)類(lèi)項(xiàng)目根據(jù)市場(chǎng)及用戶(hù)的反饋，由研發(fā)部經(jīng)理或總工程師確定是否進(jìn)行升級(jí)研發(fā)，由自己或指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，做立項(xiàng)準(zhǔn)備工作?！菊f(shuō)明：市場(chǎng)及用戶(hù)反饋一般來(lái)源于公司對(duì)產(chǎn)品已有用戶(hù)做的使用情況調(diào)查、對(duì)本公司產(chǎn)品及同類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行的市場(chǎng)調(diào)研分析、公司售后服務(wù)部門(mén)從客戶(hù)處得到已有產(chǎn)品的使用報(bào)告或問(wèn)題（故障）報(bào)告等?！空l(shuí)提出項(xiàng)目立項(xiàng)?（續(xù)）

6、合同類(lèi)項(xiàng)目，由總工程師指定的技術(shù)人員參與業(yè)務(wù)的商務(wù)談判，并撰寫(xiě)技術(shù)方案書(shū)，然后按公司合同評(píng)審管理流程，提出評(píng)審。新產(chǎn)品研發(fā)類(lèi)項(xiàng)目，由總工程師指定的負(fù)責(zé)人為主來(lái)撰寫(xiě)立項(xiàng)可行性分析報(bào)告或立項(xiàng)報(bào)告，該立項(xiàng)負(fù)責(zé)人通過(guò)協(xié)調(diào)技術(shù)部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等共同來(lái)完成資料的編寫(xiě)。根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模來(lái)確定，對(duì)于投資比較大或者風(fēng)險(xiǎn)比較大的項(xiàng)目，建議編寫(xiě)立項(xiàng)可行性分析報(bào)告。產(chǎn)品升級(jí)類(lèi)項(xiàng)目，由研發(fā)部經(jīng)理或總工程師指定的負(fù)責(zé)人為主來(lái)撰寫(xiě)立項(xiàng)報(bào)告；若升級(jí)規(guī)模比較小或研發(fā)周期比較短，也可以由總工程師直接下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。至少應(yīng)明確：項(xiàng)目范圍及目標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)劃、計(jì)劃進(jìn)度、成本預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)等。怎樣提出項(xiàng)目立項(xiàng)?可行性分析報(bào)

7、告內(nèi)容目的：確定問(wèn)題是否值得去解決技術(shù)可行性經(jīng)濟(jì)可行性操作可行性說(shuō)明：具體請(qǐng)參見(jiàn)給定的立項(xiàng)可行性分析報(bào)告模板可行性分析報(bào)告編寫(xiě)過(guò)程復(fù)查系統(tǒng)規(guī)模和目標(biāo)研究目前正在使用的系統(tǒng)導(dǎo)出新系統(tǒng)的高層邏輯模型進(jìn)一步定義問(wèn)題導(dǎo)出和評(píng)價(jià)供選擇的解法推薦行動(dòng)方針形成可行性分析報(bào)告立項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容項(xiàng)目背景項(xiàng)目范圍及目標(biāo)項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目資源及費(fèi)用預(yù)算項(xiàng)目進(jìn)度控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制市場(chǎng)推廣及工程實(shí)施相關(guān)建議或措施具體請(qǐng)參見(jiàn)立項(xiàng)報(bào)告合同類(lèi)項(xiàng)目根據(jù)合同管理里的合同評(píng)審辦法進(jìn)行評(píng)審，作為公司管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，合同管理各公司會(huì)有比較明確的規(guī)定，在簽訂合同之前，會(huì)對(duì)合同的技術(shù)內(nèi)容、可能的風(fēng)險(xiǎn)、違約責(zé)任、己方履約能力、收款條款等進(jìn)行評(píng)審。

8、其他項(xiàng)目立項(xiàng)負(fù)責(zé)人在完成立項(xiàng)可行性分析報(bào)告或立項(xiàng)報(bào)告后，向總工程師或研發(fā)部經(jīng)理提出評(píng)審要求。總工程師或研發(fā)部經(jīng)理確定參加評(píng)審的人員，評(píng)審兩天前立項(xiàng)負(fù)責(zé)人把相關(guān)資料交到評(píng)審人員手中。具體是評(píng)審前兩天，還是幾天，可以根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、項(xiàng)目的重要度、項(xiàng)目整體周期來(lái)確定。然后召開(kāi)評(píng)審會(huì)議，具體評(píng)審會(huì)議怎么召開(kāi)？怎么組織？公司里一般有管理評(píng)審的相關(guān)規(guī)定 誰(shuí)進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審？合同類(lèi)項(xiàng)目，按照各公司自己確定的合同評(píng)審辦法執(zhí)行。只要合同評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，對(duì)于研發(fā)來(lái)說(shuō)，就認(rèn)為立項(xiàng)通過(guò)，即可進(jìn)入一下環(huán)節(jié)（總工程師根據(jù)與客戶(hù)簽訂的合同填寫(xiě)并簽發(fā)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)）。其他類(lèi)項(xiàng)目，參加評(píng)審的人員收到相關(guān)立項(xiàng)評(píng)審資料后（立項(xiàng)報(bào)告或立項(xiàng)可行性分

9、析報(bào)告），仔細(xì)閱讀并填寫(xiě)預(yù)審問(wèn)題清單，在評(píng)審前交給立項(xiàng)負(fù)責(zé)人；立項(xiàng)負(fù)責(zé)人根據(jù)預(yù)審問(wèn)題清單中提出的問(wèn)題進(jìn)行修改或準(zhǔn)備答辯資料；舉行評(píng)審會(huì)議，具體評(píng)審會(huì)議召開(kāi)的規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)第4章 項(xiàng)目評(píng)審管理相關(guān)內(nèi)容。怎么進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審？如果立項(xiàng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)則需要簽發(fā)立項(xiàng)通知書(shū)，若未通過(guò)，則在項(xiàng)目評(píng)審表中寫(xiě)明處理方式，一般分為不接受和變更兩種情況，具體請(qǐng)參見(jiàn)項(xiàng)目評(píng)審表的內(nèi)容。對(duì)評(píng)審中出現(xiàn)的問(wèn)題，根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審表中的內(nèi)容進(jìn)行跟蹤修訂情況，其中對(duì)每個(gè)問(wèn)題的修改情況，必須由驗(yàn)證人進(jìn)行跟蹤，并把修改及驗(yàn)證所花的工作量記錄進(jìn)該表。立項(xiàng)申請(qǐng)人編制立項(xiàng)通知書(shū)，報(bào)總工程師批準(zhǔn)，由總工程師根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和費(fèi)用的大小上報(bào)公司總裁或自己審批?？偣?/p>

10、程師根據(jù)立項(xiàng)通知書(shū)填寫(xiě)并簽發(fā)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，合同類(lèi)項(xiàng)目根據(jù)與客戶(hù)簽訂的合同填寫(xiě)并簽發(fā)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)。誰(shuí)簽發(fā)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)？立項(xiàng)管理要點(diǎn)應(yīng)該估計(jì)整個(gè)生命周期每個(gè)階段、各項(xiàng)活動(dòng)、各類(lèi)相關(guān)人員必須為該項(xiàng)目投入的工作量和成本；工作量和成本估計(jì)，如果涉及多個(gè)部門(mén)，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)分別估計(jì)然后由總工程師匯總，不能一個(gè)人說(shuō)了算，也不能全由研發(fā)人員或市場(chǎng)人員說(shuō)了算，更不能隨便估算就交差。既要計(jì)入直接成本和工作量，也要考慮間接成本和工作量。為項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的需要而購(gòu)買(mǎi)的軟硬設(shè)備，或者項(xiàng)目交付后項(xiàng)目成果可以進(jìn)一步作為公司的新產(chǎn)品或新版本，或者已經(jīng)有了初步成果而通過(guò)新項(xiàng)目則可以節(jié)省產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所需的投入等。在這些情況下，應(yīng)妥善分割成本和工作

11、量，全部成本和工作量完全分?jǐn)傇谝粋€(gè)項(xiàng)目頭上，顯然不合理。比如：在項(xiàng)目研發(fā)期間需要購(gòu)買(mǎi)一臺(tái)服務(wù)服，但該服務(wù)器在此項(xiàng)目結(jié)束之后還可以繼續(xù)使用，那么把成本全部算到該項(xiàng)目上顯然不合理。工作量到成本的折算，可用上一個(gè)年度整個(gè)部門(mén)全年人均開(kāi)支，也可用上一個(gè)季度的人均開(kāi)支，也可用各類(lèi)人員的人均開(kāi)支。業(yè)務(wù)費(fèi)、項(xiàng)目獎(jiǎng)金以及其他必須的特殊開(kāi)支，應(yīng)計(jì)入（工作量之外的）成本應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備以及項(xiàng)目相關(guān)各方溝通協(xié)調(diào)所可能必需的工作量和成本。要為必然會(huì)有的需求變更引起的工作量增加留有余地。立項(xiàng)管理要點(diǎn)（續(xù)）立項(xiàng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)考慮事項(xiàng)：應(yīng)從思想深處樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，“風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)同時(shí)存在，收益和風(fēng)險(xiǎn)始終相伴”。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目本身的工

12、作同樣重要；風(fēng)險(xiǎn)管理是任何項(xiàng)目所必然包含的一項(xiàng)工作內(nèi)容。不能為躲避風(fēng)險(xiǎn)而錯(cuò)失良機(jī)，也不能因漠視風(fēng)險(xiǎn)而使機(jī)會(huì)變成損失；應(yīng)該敢于直面風(fēng)險(xiǎn)，“審時(shí)度勢(shì)，權(quán)衡取舍，敢于進(jìn)取，有備無(wú)患”。任何項(xiàng)目，確定立項(xiàng)之前，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，特別是客戶(hù)信用評(píng)估，針對(duì)首要風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)措施，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備并將其計(jì)入項(xiàng)目成本。在識(shí)別的基礎(chǔ)上，分析風(fēng)險(xiǎn)，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬性（發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性），按行業(yè)的具體規(guī)定評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并排序。針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)（即排在前面的若干項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，例如前5項(xiàng)，前10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)策劃，確定應(yīng)對(duì)策略，制定應(yīng)對(duì)措施（以至風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃）。明確風(fēng)險(xiǎn)跟蹤責(zé)任。第三章立項(xiàng)管理立項(xiàng)管理簡(jiǎn)述立項(xiàng)管理流程立項(xiàng)管理活動(dòng)立項(xiàng)管理實(shí)訓(xùn) 形成哪些文檔？在項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中，主要產(chǎn)生如下的技術(shù)文檔：立項(xiàng)可行性分析報(bào)告（項(xiàng)目組長(zhǎng)主導(dǎo)編寫(xiě)，其他組員協(xié)助）；立項(xiàng)報(bào)告（項(xiàng)目組長(zhǎng)主導(dǎo)，其他組員協(xié)助）；立項(xiàng)通知書(shū)（項(xiàng)目組長(zhǎng)填寫(xiě)，評(píng)審或定稿之后，由指導(dǎo)老師以總工程師的角色簽發(fā)）；項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（項(xiàng)目組長(zhǎng)填寫(xiě)，指導(dǎo)老師簽發(fā)，作為項(xiàng)目組考核的重要依據(jù)）；項(xiàng)目評(píng)審表（立項(xiàng)評(píng)審時(shí)確定的記錄員負(fù)責(zé)填寫(xiě)，組長(zhǎng)指定人員對(duì)問(wèn)題進(jìn)行修訂，小組的承擔(dān)質(zhì)量保證工程師負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證，若小組未設(shè)質(zhì)量保證工程師角色，則不進(jìn)行驗(yàn)證工作）。 1、在對(duì)項(xiàng)目背景及范圍了解的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目組長(zhǎng)組織人員編寫(xiě)可行性分析報(bào)告及立項(xiàng)報(bào)告，并在小組內(nèi)部進(jìn)行討論，形成討論的會(huì)議記錄（