工程造價(jià)咨詢信息化管理及檔案管理規(guī)則

1、工程造價(jià)咨詢信息化管理及檔案管理規(guī)則第一章 總則第一條 為了規(guī)范我省工程造價(jià)咨詢服務(wù)信息化和檔案管 理工作，明確工作責(zé)任，維護(hù)各方合法權(quán)益，提高造價(jià)咨詢業(yè)務(wù) 質(zhì)量，根據(jù)本省實(shí)際情況，特制定本規(guī)則。第二條 工程造價(jià)咨詢信息化管理包括工程造價(jià)信息數(shù)據(jù) 庫(kù)的建立、 工程造價(jià)軟件使用及咨詢企業(yè)管理系統(tǒng)的建立， 利用 計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)為工程造價(jià)咨詢信息化管理服務(wù)。第三條 工程造價(jià)咨詢信息化管理應(yīng)貫穿建設(shè)工程項(xiàng)目的 全過程，包括投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、合同價(jià)確定、 工程計(jì)量與支付及竣工結(jié)（決）算，對(duì)所收集的工程造價(jià)信息資 料應(yīng)及時(shí)處理， 并應(yīng)用于工程造價(jià)的確定、 審核及成本分析等環(huán) 節(jié)。第四條

2、 工程造價(jià)咨詢檔案是指咨詢企業(yè)從接受委托、調(diào) 研、取證、編審、合議、復(fù)核、審批到出具報(bào)告書全過程中形成 的具有查考和保存價(jià)值的文件和材料。 工程造價(jià)咨詢企業(yè)完成咨 詢業(yè)務(wù)后必須逐項(xiàng)建立檔案。第五條 造價(jià)咨詢檔案原則上由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整理歸檔， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在咨詢報(bào)告出具后 3030 日內(nèi)將完整的檔案資料移 交檔案室；檔案管理員負(fù)責(zé)造價(jià)咨詢檔案的接收、裝訂立卷、保 管、提供查閱等工作，檔案管理人員必須在檔案移交后 9090 日內(nèi) 將檔案裝訂歸檔，并保證歸檔后檔案的完整、安全。第二章 歸檔原則及內(nèi)容第六條 造價(jià)咨詢檔案立卷必須遵循以下原則： 1 1遵循工程造價(jià)咨詢文件材料的形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件

3、 材料的系統(tǒng)聯(lián)系；2 2正確分析和鑒別文件材料的保存價(jià)值，確定保管期限， 工程造價(jià)咨詢檔案一般定為短期。 咨詢合同約定有特殊要求的可 定為長(zhǎng)期或永久；3 3按委托項(xiàng)目分別立卷；4 4卷內(nèi)文件材料應(yīng)真實(shí)、完整，審批和簽章手續(xù)完備； 5 5卷內(nèi)文件材料的制作和書寫必須規(guī)范、清晰，益于長(zhǎng)期 保存和查閱。第七條 造價(jià)咨詢檔案歸檔材料主要由咨詢成果報(bào)告、 咨詢 依據(jù)文件、其他文件三部分組成。1 1咨詢成果報(bào)告（1 1）咨詢報(bào)告書正本原件 （含附件 ）；（2 2）簽發(fā)人簽發(fā)的報(bào)告書底稿；（3 3）技術(shù)文件及工作底稿（各類分析說明文件、計(jì)算書、 工料分析表等） 。2 2咨詢依據(jù)文件：（1 1）委托方提供資料

4、清單 （ 清單應(yīng)注明委托單位名稱及項(xiàng)目 名稱 ）（附樣 1 1）；（2 2）項(xiàng)目建議書或批件（投資估算編審） ；（3 3）設(shè)計(jì)方案及初步設(shè)計(jì)文件（設(shè)計(jì)概算編審） ；（4 4）工程招標(biāo)文件（含工程量清單） 、設(shè)計(jì)交底紀(jì)要、招標(biāo) 答疑（工程量清單、招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、結(jié)算編審） ；（5 5）工程承包合同、中標(biāo)通知書、補(bǔ)充協(xié)議（結(jié)算編制、 造價(jià)控制）；（6 6）送審工程概、預(yù)、決算書；（7 7）施工單位送審的工程結(jié)算書（結(jié)算審核） ；（8 8）設(shè)計(jì)變更單、施工簽證（結(jié)算編審） ；（9 9）工程竣工驗(yàn)收憑證（結(jié)算編審） ；（1010）甲供材料、設(shè)備明細(xì)單（結(jié)算、決算編制） ；（1111）會(huì)議紀(jì)要、文

5、函；（1212）安全文明施工措施費(fèi)測(cè)定表（結(jié)算審核） ；（1313）其他材料：各種調(diào)查材料、采集數(shù)據(jù)、取證資料等。 3 3其他文件（1 1）工程造價(jià)咨詢合同或司法鑒定委托書；（2 2）工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目工作交辦單（附樣5 5）；（3 3）工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目實(shí)施方案（附樣6 6）；（4 4）工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制流程單（附樣7 7）；（5 5）工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目回訪與總結(jié)（附樣8 8）；（6 6）備考表；立卷情況說明：卷內(nèi)文件缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等 情況，由檔案管理人員填寫。（7 7）封底。工程施工圖和竣工圖一般不納入歸檔范圍。 如設(shè)計(jì)變更單和 施工簽證較多，可用清單形式歸檔，原件由委托方保存。

6、第三章 立卷編目及裝訂要求第八條 造價(jià)咨詢檔案案卷必須按以下要求編目1 1案卷頁(yè)號(hào)編寫：正面在頁(yè)面右下角編寫，背面在左下角 編寫；單面書寫的文件材料，空白面不編頁(yè)號(hào)；案卷封面、卷內(nèi) 目錄、卷內(nèi)備考表不編頁(yè)號(hào)。2 2案卷封面的編制（附樣 2 2）。（1 1）立卷咨詢企業(yè)全稱；（2 2）咨詢業(yè)務(wù)類別：分為建設(shè)項(xiàng)目建議書及項(xiàng)目可行性研 究、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告；投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、工 程量清單、招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、工程結(jié)算、工程決算的編制 與審核；工程造價(jià)鑒定；項(xiàng)目實(shí)施階段造價(jià)跟蹤控制等；（3 3）案卷標(biāo)題：指咨詢項(xiàng)目的全稱；（4 4）時(shí)間：指卷內(nèi)文件材料所屬的起止年月；（5 5）保管期限

7、：分為短期（ 1010 年）、長(zhǎng)期（ 2020 年）、永久三 類。（6 6）件、頁(yè)數(shù)：“件”指卷內(nèi)文件材料的總件數(shù)； “頁(yè)數(shù)” 指卷內(nèi)文件材料的總頁(yè)數(shù)；（7 7）歸檔號(hào)：可按咨詢企業(yè)制定的規(guī)則編排，也可按檔案 立卷年份分類代碼流水號(hào)組合成歸檔號(hào)；（8 8）全宗號(hào)、目錄號(hào)、案卷號(hào)：指應(yīng)移交當(dāng)?shù)卣畽n案館 保存的檔案，由檔案館編排。3 3卷內(nèi)文件目錄編寫（附樣 3 3）。（1 1）序號(hào)：以卷內(nèi)文件排列先后順次填寫序號(hào)；（2 2）文號(hào)：文件制發(fā)單位的發(fā)文字號(hào)；（3 3）作者：文件制發(fā)單位或個(gè)人；（4 4）內(nèi)容：即文件的標(biāo)題。文件沒有標(biāo)題或標(biāo)題不能說明 文件內(nèi)容的，可自擬標(biāo)題，但需外加“ ”號(hào)；（5

8、5）日期：文件形成的年、月、日；（6 6）頁(yè)號(hào)：卷內(nèi)文件所在之頁(yè)的頁(yè)碼；（7 7）備注：留待對(duì)卷內(nèi)文件變化時(shí)作說明之用。4 4卷內(nèi)備考表編寫（附樣 4 4）。（1 1）本卷情況說明：填寫卷內(nèi)文件缺損、修改、補(bǔ)充、移 出、銷毀等情況，由檔案管理人員填寫；（2 2）立卷人：由立卷者簽名；（3 3）檢查人：由案卷質(zhì)量審查者簽名；（4 4）立卷時(shí)間：指完成立卷的時(shí)間。第九條 造價(jià)咨詢檔案案卷須按以下要求裝訂 1 1案卷裝訂排列：案卷封面卷內(nèi)文件目錄文件材料 備考表封底。2 2卷內(nèi)文件目錄、備考表應(yīng)采用 A4A4 規(guī)格用紙，封面、封底 宜采用 120120 克至 150150 克牛皮紙。3 3.單卷厚度

9、超過 40mmf40mmf 的，可分卷立卷。第四章 信息化管理要求第十條 工程造價(jià)咨詢企業(yè)應(yīng)利用現(xiàn)代化的信息管理手段， 自行建立或充分利用市場(chǎng)已有的有關(guān)工程造價(jià)信息和工程項(xiàng)目 各階段積累的工程價(jià)格信息，建立并完善工程造價(jià)信息數(shù)據(jù)庫(kù)， 主要包括政策法規(guī)、工程計(jì)價(jià)依據(jù)、市場(chǎng)價(jià)格、工程造價(jià)指標(biāo)數(shù) 據(jù)庫(kù)等。 造價(jià)咨詢成果文件除以紙面形式存檔， 還需以電子文檔 形式存入專用電腦或光盤； 有條件的單位， 可以按照上述要求將 有關(guān)資料掃描后同步建立電子檔案。第十一條 工程造價(jià)咨詢企業(yè)應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)兩種渠 道，建立可靠的信息來源途徑， 隨時(shí)掌握工程計(jì)價(jià)在不同階段和 不同時(shí)期的人工、材料、機(jī)械、設(shè)備等價(jià)格信

10、息的變化，利用編 碼體系，做好信息獲取、分析整理、信息利用、信息更新及信息 淘汰。第十二條 工程造價(jià)咨詢企業(yè)應(yīng)遵循統(tǒng)一化、 標(biāo)準(zhǔn)化、 網(wǎng)絡(luò) 化的原則， 應(yīng)在工程項(xiàng)目各階段有效應(yīng)用工程造價(jià)軟件， 主要包 括基礎(chǔ)數(shù)據(jù)軟件、工程造價(jià)編審軟件、招投標(biāo)管理軟件、全過程 造價(jià)控制軟件等。第十三條 工程造價(jià)咨詢企業(yè)應(yīng)逐步建立項(xiàng)目管理系統(tǒng)和 企業(yè)管理系統(tǒng)， 項(xiàng)目管理系統(tǒng)涉及咨詢合同管理、 咨詢的核心業(yè) 務(wù)管理等。 企業(yè)管理系統(tǒng)在項(xiàng)目管理系統(tǒng)基礎(chǔ)上， 考慮辦公自動(dòng) 化、人力資源及財(cái)務(wù)管理內(nèi)容等。第五章 附則第十四條 本規(guī)則由浙江省建設(shè)工程造價(jià)管理總站負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本規(guī)則自 20102010 年 3 3 月

11、 1 1 日起執(zhí)行。附樣 1 1：委托人提供資料清單附樣 2 2：卷宗封面附樣 3 3：卷內(nèi)文件目錄附樣 4 4：備考表附樣 5 5：工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目任務(wù)交辦單附樣 6 6：工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目實(shí)施方案附樣 7 7：工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制流程單附樣 8 8：工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目回訪與總結(jié)附樣1:委托人提供資料清單建設(shè)單位：工程名稱：第頁(yè)，共頁(yè)序號(hào)份數(shù)/頁(yè)是否原件咨詢企業(yè)簽收歸還委托方備注提供資料內(nèi)容簽收日期簽收人歸還日期接收人1工程招標(biāo)文件2補(bǔ)充招標(biāo)文件3圖紙交底答疑紀(jì)要4投標(biāo)報(bào)價(jià)文件5詢標(biāo)澄清文件6工程發(fā)承包合同7中標(biāo)通知書8補(bǔ)充施工合同協(xié)議書9圖紙會(huì)審紀(jì)要10送審工程概、預(yù)算書11施工單位送審的工程

12、結(jié)算書12施工單位工程:量十算底稿13設(shè)計(jì)變更、施工簽證14隱蔽工程和中間驗(yàn)收記錄15地質(zhì)勘探報(bào)告16打樁記錄17質(zhì)量評(píng)定表18竣工驗(yàn)收記錄19質(zhì)量評(píng)定表20開工報(bào)告21竣工報(bào)告22甲供材料、設(shè)備明細(xì) 單23會(huì)議紀(jì)要、文函24安全文明施工措施費(fèi)測(cè)定表25圖紙附樣2（咨詢企業(yè)名稱）（咨詢業(yè)務(wù)類另U）（案卷標(biāo)題）自年月至年月保管期限本卷共件頁(yè)歸檔號(hào)全宗號(hào)目錄號(hào)案卷號(hào)附樣3:卷內(nèi)文件目錄咨詢成果文號(hào)：第 頁(yè)，共 頁(yè)序號(hào)資料類型題名（內(nèi)容）頁(yè)碼備注附樣4:本卷情況說明:立卷人:檢查人:立卷時(shí)間：附樣5工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目工作交辦單項(xiàng)目名稱項(xiàng)目計(jì)劃編號(hào)項(xiàng)目總投資承辦部門咨詢范圍、咨詢目標(biāo)咨詢企業(yè)指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)

13、人及相關(guān)人員項(xiàng)目開始時(shí)間計(jì)劃完成時(shí)間委托單位交代事項(xiàng)咨詢操作中需注意的重點(diǎn)、難點(diǎn)相關(guān)單位及聯(lián)系人單位分類單位名稱聯(lián)系人聯(lián)系人電話委托單位建設(shè)單位施工單位立卷人:設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)：部門經(jīng)理承接：編制日期： 年 月 日注：1.本表一式三份（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、公司領(lǐng)導(dǎo)各一份）。2.部門經(jīng)理應(yīng)在收到本表后三天之內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制并報(bào)批建設(shè)工程項(xiàng)目咨詢實(shí)施方案。附樣6工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目實(shí)施方案項(xiàng)目名稱項(xiàng)目計(jì)劃編號(hào)項(xiàng)目總投資力兀實(shí)施方案編制依據(jù)咨詢范圍、咨詢目標(biāo)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人咨詢報(bào)告初稿時(shí)間咨詢?nèi)藛T組成及分工姓名分工內(nèi)容備注項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃安排咨詢操作過程中重 點(diǎn)、難點(diǎn)的具體實(shí)施 措施部門經(jīng)理審批

14、意見：企業(yè)負(fù)責(zé)人審批意見：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：編制日期： 年 月 日注：本表一式三份（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、部門經(jīng)理、辦公室各一份）。附樣7工程造價(jià)咨詢質(zhì)量控制流程單編號(hào):工程名稱咨詢類別建設(shè)單位合同編號(hào)約定作業(yè)期年月日至年月項(xiàng)目負(fù)責(zé)人日姓名專業(yè)資格姓名專業(yè)資格專業(yè)咨詢?nèi)藛T1.2.3.4.專業(yè)咨詢?nèi)藛T1簽名（并蓋資格章）：日期年月日自校意見專業(yè)咨詢?nèi)藛T2簽名（并蓋資格章）：日期年月日專業(yè)組負(fù)責(zé)人簽名（并蓋資格章）：日期年月日很滿意滿意一般不太滿意很不滿意復(fù) 核 意見項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名（并蓋資格章）：日期年月日審 核意見技術(shù)負(fù)責(zé)人簽名（并蓋資格章）：日期年月日注：此表格填寫不下可另附頁(yè)。附樣8:工程造價(jià)咨詢項(xiàng)目回訪與

15、總結(jié)、委托方評(píng)價(jià)意見1對(duì)咨詢?nèi)藛T服務(wù)態(tài)度和工作進(jìn)度、效率的評(píng)價(jià):2、對(duì)咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)道德的評(píng)價(jià):3、對(duì)咨詢?nèi)藛T專業(yè)技術(shù)水平的評(píng)價(jià):4、對(duì)咨詢?nèi)藛T表達(dá)、協(xié)調(diào)、溝通能力的評(píng)價(jià):5、對(duì)咨詢項(xiàng)目實(shí)施方案及項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)人員配備的評(píng)價(jià):6、對(duì)咨詢?nèi)藛T執(zhí)行相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)程和工作制度的評(píng)價(jià):7、對(duì)咨詢成果報(bào)告及附屬技術(shù)文件質(zhì)量的評(píng)價(jià):您對(duì)公司在項(xiàng)目 （合同編號(hào):，成果報(bào)告書編號(hào):）工程造價(jià)咨詢服務(wù)工程中:很滿意滿意一般不太滿意很不滿意很滿意滿意一般不太滿意很不滿意很滿意滿意一般不太滿意很不滿意很滿意滿意一般不太滿意很不滿意很滿意滿意一般不太滿意很不滿意很滿意滿意一般不太滿意很不滿意很滿意滿意一般不太滿意很不滿意8、對(duì)咨詢服務(wù)收費(fèi)合理性的評(píng)價(jià):很滿意滿意一般不太滿意很不滿意9、對(duì)咨詢合同履行情況的評(píng)價(jià)：很滿意 滿意 一般 不太滿意 很不滿意10、對(duì)造價(jià)咨詢（控制）實(shí)際達(dá)到的目標(biāo)、效果的評(píng)價(jià)：優(yōu)秀 良好 一般 較差 極差 依據(jù)以上1-10項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果，您對(duì)咨詢服務(wù)的總體評(píng)價(jià)：很滿意 滿意 一般 不太滿意 很不滿意請(qǐng)您說明對(duì)咨詢服務(wù)的總體評(píng)價(jià)及存在問題的具體說明：工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)