環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表(R0502使用說明： 該檢查表是按照環(huán)境管理體系要素編制的通用性檢查表，由于各公司的部門設(shè)置和職能分工有所不同，因此，應(yīng)與公司環(huán)境職能要素分配表結(jié)合使用。 檢查表中的審核要點(diǎn)只是提示性的，審核時應(yīng)按照體系文件的規(guī)定展開檢查，并應(yīng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)及時調(diào)整、增加檢查內(nèi)容。 內(nèi)部審核和管理評審由局總部相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)組織實施，反映在總部檢查表中。受審核方公司環(huán)境體系相關(guān)部門、固定區(qū)域?qū)徍司幪?22002審核內(nèi)容4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。檢查表號01審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、ISO

2、14001：1996標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.2 環(huán)境方針的宣傳貫徹 相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.1 本公司環(huán)境因素的識別與評價 重大環(huán)境因素的確定查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表查閱重大環(huán)境因素清單4.3.2 獲取地方環(huán)境法規(guī)的途徑 本公司相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)清單詢問查閱清單4.3.3 是否建立了本公司環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件并便于考核 目標(biāo)和指標(biāo)是否符合環(huán)境方針，并包括污染預(yù)防的承諾詢問、查閱相關(guān)記錄4.3.4 公司環(huán)境管理方案的制定情況，包括固定區(qū)域和施工現(xiàn)場 環(huán)境管理方案是否可行，措施是否具體并有針對性。 是否明確實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時

3、間表 相關(guān)活動的環(huán)境職責(zé)是否明確詢問、查閱記錄標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.4.1 是否制定了公司相關(guān)部門和人員的環(huán)境職責(zé)和權(quán)限，形成文件審批下發(fā)。 環(huán)境管理的資源提供情況 是否指定了環(huán)境主管領(lǐng)導(dǎo)詢問、查閱資料4.4.2 環(huán)境意識教育 環(huán)境方針的宣傳貫徹，環(huán)境法規(guī)的學(xué)習(xí) 環(huán)境管理體系文件培訓(xùn) 相關(guān)技能培訓(xùn)詢問、查閱記錄4.4.3 公司信息交流的方式方法 信息交流的內(nèi)容和效果詢問、查閱記錄4.4.44.4.5 作業(yè)指導(dǎo)書的編制和實施情況 體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、更改、標(biāo)識等。查看文件，查閱資料4.4.6 環(huán)境管理方案和相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況觀察、查閱記錄4.4.7 查看應(yīng)急準(zhǔn)備

4、情況 應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況 有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況和對響應(yīng)程序的評審查看、查閱記錄4.5.1 環(huán)境檢測 環(huán)境管理工作檢查 環(huán)境目標(biāo)考核查閱記錄4.5.2 環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴(yán)重不符合情況的糾正措施 潛在嚴(yán)重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱記錄4.5.3 環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標(biāo)識、保存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱投訴 有無相關(guān)方投訴 若有，如何處置，效果如何。詢問、查閱記錄審核員：年 月 日審核組長：年 月 日內(nèi)部審核檢查表(R0502受審核方施工現(xiàn)場審核編號022002審核內(nèi)容4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.

5、7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。檢查表號02審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.4.1 是否制定了項目相關(guān)部門和人員的環(huán)境職責(zé)和權(quán)限，形成文件審批下發(fā)。 環(huán)境管理的資源提供情況詢問、查閱資料4.2 環(huán)境方針的宣傳貫徹 相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.1 施工現(xiàn)場環(huán)境因素的識別與評價是否充分、合理 重大環(huán)境因素的確定 是否及時更新這方面的信息結(jié)合現(xiàn)場察看得到的信息查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表查閱重大環(huán)境因素清單4.3.2 獲取國家、行業(yè)及地方環(huán)境法規(guī)的途徑 項目相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)清單詢問查閱清單4.3.3 是

6、否建立了項目施工現(xiàn)場環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)是否合理并便于考核、是否形成文件 目標(biāo)和指標(biāo)是否符合環(huán)境方針，并包括污染預(yù)防的承諾詢問、查閱相關(guān)記錄4.3.4 項目環(huán)境管理方案的制定與審批 環(huán)境管理方案是否可行，措施是否具體并有針對性，是否明確實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表，相關(guān)活動的環(huán)境職責(zé)是否明確詢問、查閱記錄4.4.2 環(huán)境意識教育 環(huán)境方針的宣傳貫徹，環(huán)境法規(guī)的學(xué)習(xí) 環(huán)境管理體系文件培訓(xùn) 相關(guān)技能培訓(xùn) 上述是否覆蓋分包方詢問、查閱記錄4.4.3 項目內(nèi)、外部信息交流的方式方法 信息交流的內(nèi)容和效果詢問、查閱記錄標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.4.5 體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、

7、更改、標(biāo)識等，受控文件清單。查看文件，查閱資料4.4.6 作業(yè)指導(dǎo)書的編制和實施情況 環(huán)境管理方案和相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況 施工現(xiàn)場環(huán)境表現(xiàn)觀察、查閱記錄4.4.7 查看應(yīng)急點(diǎn)的識別情況、應(yīng)急準(zhǔn)備（設(shè)施、措施、程序）情況 應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況 有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況和對響應(yīng)程序的評審查看現(xiàn)場、詢問相關(guān)人員查閱記錄4.5.1 環(huán)境檢測 環(huán)境管理工作檢查 環(huán)境目標(biāo)考核 法律法規(guī)符合性評審查閱記錄4.5.2 環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴(yán)重不符合情況的糾正措施 潛在嚴(yán)重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱記錄4.5.3 環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標(biāo)識、保存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱投訴 有無相關(guān)

8、方投訴 若有，如何處置，效果如何。詢問、查閱記錄審核員：年 月 日審核組長：年 月 日內(nèi)部審核檢查表(R0502受審核方工程部審核編號022002審核內(nèi)容4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6。檢查表號03審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.4.1 是否制定了部門和人員環(huán)境職責(zé)和權(quán)限 相關(guān)人員是否清楚本崗環(huán)境職責(zé)和權(quán)限詢問、查閱相關(guān)記錄4.2 環(huán)境方針的貫徹 相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問4.

9、3.1 本局施工現(xiàn)場環(huán)境因素的識別與評價是否充分 重大環(huán)境因素的評價和確定是否合理 識別的環(huán)境因素是否包括可望施加影響的環(huán)境因素 是否及時更新這方面的信息查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表（各公司項目的匯總）查閱重大環(huán)境因素清單4.3.3 是否建立了施工現(xiàn)場環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 是否掌握各公司環(huán)境目標(biāo)的分解和完成情況詢問并查閱環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、各公司的分解情況及各公司環(huán)境目標(biāo)考核4.3.4 環(huán)境管理方案的制定情況（直屬項目） 環(huán)境管理方案是否可行，措施是否具體并有可針對性 是否明確實現(xiàn)目標(biāo)和制表的方法和時間 相關(guān)活動的環(huán)境職責(zé)是否明確詢問、查閱部分環(huán)境管理方案（3份左右）4.4.2 相關(guān)人員是否得到必要培訓(xùn)詢問并

10、察看相關(guān)記錄4.4.5 是否編制受控文件清單并經(jīng)審批 環(huán)境管理體系文件的控制：收發(fā)、保管、使用、更改、標(biāo)識查閱相關(guān)記錄4.4.6 施工現(xiàn)場環(huán)境管理方案和相關(guān)制度的執(zhí)行情況查閱相關(guān)記錄4.4.7 是否掌握施工現(xiàn)場的應(yīng)急準(zhǔn)備、培訓(xùn)、演練情況 有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況和對響應(yīng)程序的評審查閱相關(guān)記錄4.5.1 環(huán)境檢測 環(huán)境管理工作檢查 環(huán)境目標(biāo)考核查閱相關(guān)記錄4.5.2 環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴(yán)重不符合情況的糾正措施 潛在嚴(yán)重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱相關(guān)記錄4.5.3 環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標(biāo)識、保存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱投訴 有無相關(guān)方投訴 若有，如何處置，效果如何。

11、詢問、查閱臺帳及處理記錄審核員：年 月 日審核組長：年 月 日內(nèi)部審核檢查表(R0502受審核方辦公室審核編號022002審核內(nèi)容4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1， 4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。檢查表號04審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.2 環(huán)境方針的宣傳貫徹 相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.1 辦公區(qū)域環(huán)境因素的識別與評價 重大環(huán)境因素的確定查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表查閱重大環(huán)境因素清單4.3.3 是否建立了辦公區(qū)域環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 目標(biāo)和指

12、標(biāo)是否形成文件并便于考核 目標(biāo)和指標(biāo)是否符合環(huán)境方針，并包括污染預(yù)防的承諾詢問、查閱相關(guān)記錄4.3.4 環(huán)境管理方案是否可行，措施是否具體并有針對性。 是否明確實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表 相關(guān)活動的環(huán)境職責(zé)是否明確詢問、查閱記錄4.4.1 是否制定了部門環(huán)境職責(zé)和權(quán)限，形成文件審批下發(fā)。 各相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限是否明確詢問、查閱資料4.4.5 是否編制受控文件清單并經(jīng)審批 體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、更改、標(biāo)識等。查看文件，查閱資料4.4.6 環(huán)境管理方案和相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情況觀察、查閱記錄4.4.7 查看應(yīng)急準(zhǔn)備情況 應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況 有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況和對響

13、應(yīng)程序的評審查看、查閱記錄4.5.1 環(huán)境檢測 環(huán)境管理工作檢查 環(huán)境目標(biāo)考核查閱記錄4.5.2 環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴(yán)重不符合情況的糾正措施 潛在嚴(yán)重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱記錄4.5.3 環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標(biāo)識、保存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱審核員：年 月 日審核組長：年 月 日內(nèi)部審核檢查表(R0502受審核方合約部審核編號022002審核內(nèi)容4.2，4.3.2， 4.4.1， 4.4.5，4.5.3檢查表號05審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.2 環(huán)境方針的宣傳貫徹 相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解

14、詢問、查閱記錄4.3.2 獲取地方環(huán)境法規(guī)的途徑 相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)清單詢問查閱清單4.4.1 是否制定了部門環(huán)境職責(zé)和權(quán)限，形成文件審批下發(fā)。 各相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限是否明確詢問、查閱資料4.4.5 體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、更改、標(biāo)識等。查看文件，查閱資料4.5.3 環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標(biāo)識、保存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱審核員：年 月 日審核組長：年 月 日內(nèi)部審核檢查表(R0502受審核方人力資源部審核編號022002審核內(nèi)容4.2， 4.4.1，4.4.2， 4.4.5，4.5.3檢查表號06審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標(biāo)準(zhǔn)條款審 核 要 點(diǎn)審核方式4.2 環(huán)境方針的宣傳貫徹 相關(guān)人員