金融市場學(xué)二..

1、金融市場學(xué)（二）2013年下半年第1次作業(yè)· 問題 1得 1 分，滿分 1 分 四、判斷題1.債券市場上資金供求雙方之間存在的是一種借貸關(guān)系。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 2得 1 分，滿分 1 分 四、判斷題1.公司發(fā)行新股必須由公司股東大會(huì)作出相應(yīng)的決議。答案所選答案： 對(duì)· 問題 3得 1 分，滿分 1 分 四、判斷題1.在商業(yè)票據(jù)的發(fā)行方式中，代銷發(fā)行費(fèi)用最高，助銷發(fā)行費(fèi)最低。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 4得 1 分，滿分 1 分 四、判斷題1.外匯市場不存在著現(xiàn)貨市場與期貨市場

2、之分。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 5得 1 分，滿分 1 分 四、判斷題1.現(xiàn)金在中央銀行存款及同業(yè)存款等資產(chǎn)中的比重越高，會(huì)使其盈利總水平上升，導(dǎo)致利潤總額增加。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 6得 0 分，滿分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、下面屬于利率期限結(jié)構(gòu)理論有 （）答案所選答案：  B預(yù)期理論  C市場分割理論  D可貸資金理論 · 問題 7得 2 分，滿分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體有 答案所選答案： 

3、60;A.政府   C.企業(yè)   D.金融機(jī)構(gòu)  · 問題 8得 2 分，滿分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、在同業(yè)拆借市場上扮演資金供給者角色的主要有（ ）。答案所選答案：  B、中小商業(yè)銀行  C、非銀行金融機(jī)構(gòu)  E、境外代理銀行 · 問題 9得 2 分，滿分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、外匯市場上最主要、最典型的交易方式有（ ）。答案所選答案：  A、即期交易  B、遠(yuǎn)期交易 

4、0;C、套期保值  D、投機(jī)交易 · 問題 10得 2 分，滿分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、我國推行的“三票一卡”工程中“三票”是指 答案所選答案：  A.匯票   B.支票   D.本票  · 問題 11得 2 分，滿分 2 分 二、多項(xiàng)選擇題1、貨幣市場上的交易工具主要有（ ）。答案所選答案：  A、貨幣頭寸  D、票據(jù) · 問題 12得 1 分，滿分 1 分 9、資金供給者與需求者

5、之間融資活動(dòng)的兩種基本形式是答案所選答案：  A直接融資和間接融資· 問題 13得 1 分，滿分 1 分 9、高利率往往會(huì)鼓勵(lì)企業(yè)通過（ ）進(jìn)行項(xiàng)目融資。答案所選答案：  A.內(nèi)源融資· 問題 14得 1 分，滿分 1 分 9同業(yè)拆借是種協(xié)議和信用關(guān)系，交易額大，一般都需擔(dān)?；虻盅?。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 15得 1 分，滿分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、一般認(rèn)為，低利率對(duì)實(shí)質(zhì)性投資有（ ）作用。答案所選答案：  A.刺激· 問題 16得 1 分，滿分

6、1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、專門融通一年以內(nèi)短期資金的場所稱之為( )。答案所選答案：  A貨幣市場· 問題 17得 1 分，滿分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、同業(yè)拆借市場的產(chǎn)生與（ ）密切相關(guān)答案所選答案：  B.法定存款準(zhǔn)備金的要求· 問題 18得 1 分，滿分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、在期限相同的情況下，商業(yè)票據(jù)與國庫券的利率相比（ ）答案所選答案：  B. 前者比后者高· 問題 19得 1 分，滿分 1 分 一、單項(xiàng)選擇題1、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，商品與服務(wù)的生產(chǎn)

7、和交換都需要（ ）來進(jìn)行。答案所選答案：  B貨幣· 問題 20得 1 分，滿分 1 分 三、判斷題1由于世界各國金融市場的發(fā)達(dá)程度不同，因此市場本身的構(gòu)成要素也不同。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 21得 1 分，滿分 1 分 9.股票市場是股票發(fā)行和流通的場所。答案所選答案： 對(duì)· 問題 22得 1 分，滿分 1 分 9.非存款性金融機(jī)構(gòu)也是一類重要的金融機(jī)構(gòu)參與者。答案所選答案： 對(duì)· 問題 23得 1 分，滿分 1 分 9.直接標(biāo)價(jià)法又稱應(yīng)付標(biāo)價(jià)法，是以一定單位

8、的外國貨幣作為標(biāo)準(zhǔn)，折算為本國貨幣來表示其匯率。答案所選答案： 對(duì)· 問題 24得 1 分，滿分 1 分 8企業(yè)債券的償還期是從債券發(fā)行日到流通轉(zhuǎn)讓這段時(shí)間。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 25得 1 分，滿分 1 分 8同業(yè)拆借市場的特點(diǎn)之一是它在主體上是一種有形市場.答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 26得 0 分，滿分 2 分 8、隔期回購的標(biāo)準(zhǔn)到期日可以為（ ）答案所選答案：  C.1個(gè)月  D.3個(gè)月 · 問題 27得 1 分，滿分 1 分

9、60;8.一般來說居民部門是一個(gè)盈余部門。答案所選答案： 對(duì)· 問題 28得 1 分，滿分 1 分 7所有國家對(duì)同業(yè)拆借市場都不施加管理。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 29得 1 分，滿分 1 分 7、美國同業(yè)拆借市場的主要操作工具是（ ）答案所選答案：  C.聯(lián)邦基金· 問題 30得 1 分，滿分 1 分 7、美國同業(yè)拆借市場的主要操作工具是（ ）答案所選答案：  C.聯(lián)邦基金· 問題 31得 1 分，滿分 1 分 7、如果一國的國際收支逆差比較嚴(yán)重，則應(yīng)

10、（ ）利率。答案所選答案：  B.提高· 問題 32得 0 分，滿分 2 分 7、商業(yè)票據(jù)出現(xiàn)的新的產(chǎn)品和方式主要有（ ）答案所選答案：  C.資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)  D.大額定期可轉(zhuǎn)讓存單 · 問題 33得 1 分，滿分 1 分 6.股票流通市場的核心是場內(nèi)交易，股票流通市場的主要組織方式是證券交易所。（）答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 34得 1 分，滿分 1 分 6.金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營目標(biāo)必須確定為：在保證獲取最大利潤的前提下，具有足夠的流動(dòng)能力。答案所選答案：

11、 錯(cuò)· 問題 35得 1 分，滿分 1 分 60、我國證券法規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（）答案所選答案：  B3年· 問題 36得 1 分，滿分 1 分 63、在金融市場上交易的股票，一般都是（ ）答案所選答案：  A.普通股· 問題 37得 1 分，滿分 1 分 64、優(yōu)先股的股息（ ）答案所選答案：  A.事先確定· 問題 38得 1 分，滿分 1 分 65、場外交易一般是（ ）答案所選答案：  A.

12、議價(jià)交易· 問題 39得 1 分，滿分 1 分 6、普通股股東享有的權(quán)利不包括（ ）答案所選答案：  C優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)· 問題 40得 1 分，滿分 1 分 6、短期市政債券當(dāng)期收益率為4%，而同類應(yīng)稅債券的當(dāng)期收益率為5%。投資者的稅收等級(jí)分別為以下數(shù)值時(shí)，市政債券給予投資者更高的稅后收益?答案所選答案：  C.15%· 問題 41得 1 分，滿分 1 分 7.以外匯銀行為主體形成的外匯供求，已成為決定市場匯率的主要力量。答案所選答案： 對(duì)· 問題 42得 1 分，滿分

13、 1 分 7.新古典可貸資金利率論認(rèn)為，利率決定于可貸資金供給和需求的相互作用。答案所選答案： 對(duì)· 問題 43得 1 分，滿分 1 分 7.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是貨幣經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)。答案所選答案： 對(duì)· 問題 44得 1 分，滿分 1 分 7、下列說法不適于掉期交易的是（ ）答案所選答案：  C.消除了對(duì)方的信用風(fēng)險(xiǎn)· 問題 45得 2 分，滿分 2 分 7、 采用間接標(biāo)價(jià)法的國家是答案所選答案：  A美國  C英國 · 問題 46得

14、1 分，滿分 1 分 10、證券交易的競價(jià)原則答案所選答案：  C.在申報(bào)價(jià)格相同時(shí)，遵循時(shí)間優(yōu)先原則· 問題 47得 0 分，滿分 2 分 10、西方主要的匯率理論有（ ）答案所選答案：  A.購買力平價(jià)理論  B.利率平價(jià)理論 · 問題 48得 0 分，滿分 1 分 10、對(duì)一下儲(chǔ)蓄單位，利率不是決定因素的是（ ）答案所選答案：  A.企業(yè)· 問題 49得 0 分，滿分 2 分 10、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場的創(chuàng)新有（ ）答案所選答案

15、：  A.揚(yáng)基存單  B.歐洲美元存單  D.分期付款存單 · 問題 50得 1 分，滿分 1 分 10.證券交易所是指證券交易市場中有組織有固定地點(diǎn)，并能夠使證券集中、公開、規(guī)范交易的場所。答案所選答案： 對(duì)· 問題 51得 1 分，滿分 1 分 "4、美國短期國債的期限為1 8 0天,面值10 000美元，價(jià)格9 600美元。銀行對(duì)該國庫券的貼現(xiàn)率為8%。則計(jì)算該國庫券的債券收益率(不考慮除息日結(jié)算)為（ ）"答案所選答案：  D.

16、8.45· 問題 52得 1 分，滿分 1 分 "16、一年期零息債券的到期收益率為5%，兩年期零息債券為6%。息票率為1 2%(每年付息)的兩年期債券的到期收益率為5 . 8%,投資銀行是否有套利機(jī)會(huì)？( )"答案所選答案：  A.有· 問題 53得 0 分，滿分 1 分 "11、現(xiàn)有貨幣需求公司為Md=20-i,貨幣供給為Ms=5+4i，其均衡利率為"" "答案所選答案：  B.4· 問題 54得 1 分，滿分 1 分 11.在計(jì)算

17、股票指數(shù)時(shí)，往往把股票指數(shù)和股價(jià)平均數(shù)分開計(jì)算。答案所選答案： 對(duì)· 問題 55得 1 分，滿分 1 分 11.同業(yè)拆借市場是金融機(jī)構(gòu)間進(jìn)行資金頭寸融通的市場。答案所選答案： 對(duì)· 問題 56得 1 分，滿分 1 分 11.古典利率理論被認(rèn)為是利率決定的一種長期解釋。答案所選答案： 對(duì)· 問題 57得 0 分，滿分 1 分 10短期國債是資本市場上最活躍、流動(dòng)性很高的短期證券。答案所選答案： 對(duì)· 問題 58得 1 分，滿分 1 分 11、當(dāng)法定準(zhǔn)備金率為20%，商業(yè)銀行最初

18、所吸收的存款為100萬美元時(shí)，便有( )必須作為法定存款難備金。（ ）答案所選答案：  D20萬美元· 問題 59得 1 分，滿分 1 分 11、以下屬于政府籌集短期資金的方式的是（ ）答案所選答案：  C發(fā)行短期國庫券· 問題 60得 2 分，滿分 2 分 11、投資于企業(yè)債券，投資者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）答案所選答案：  A.信用風(fēng)險(xiǎn)  B.利率風(fēng)險(xiǎn)  C.贖回風(fēng)險(xiǎn)  D.市場風(fēng)險(xiǎn) · 問題 61得 1 分，滿分

19、 1 分 12.實(shí)質(zhì)性投資是指對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行的投資。答案所選答案： 對(duì)· 問題 62得 1 分，滿分 1 分 12.在開放經(jīng)濟(jì)條件下，金融市場也是一個(gè)開放的系統(tǒng)。答案所選答案： 對(duì)· 問題 63得 1 分，滿分 1 分 12.直接套匯又稱雙邊套匯或兩地套匯。答案所選答案： 對(duì)· 問題 64得 0 分，滿分 1 分 12、以下關(guān)于利率的期限結(jié)構(gòu)的說法哪個(gè)正確？答案所選答案：  B. 預(yù)期假說認(rèn)為長期利率等于預(yù)期短期利率· 問題 65得 1 分，滿分 1 分 

20、12、以下屬于存款性機(jī)構(gòu)的是（ ）答案所選答案：  D農(nóng)村信用合作社· 問題 66得 1 分，滿分 1 分 12、一種收入型債券區(qū)別于一般責(zé)任債券即在于收入型債券是：答案所選答案：  C.為了某一特定的項(xiàng)目融資而發(fā)行，因此也僅以此融資項(xiàng)目的所得收益為還款保證。· 問題 67得 1 分，滿分 1 分 12、政府出現(xiàn)財(cái)政赤字時(shí)，主要通過發(fā)行（ ）來融資。答案所選答案：  B政府債券· 問題 68得 1 分，滿分 1 分 12、按匯率的制定方法來分，可將匯率分為（ ）答案所選答案：

21、  A.基本匯率和套算匯率· 問題 69得 1 分，滿分 1 分 12公司債券不能公募發(fā)行，只能以私募的方式發(fā)行。答案所選答案： 錯(cuò)· 問題 70得 1 分，滿分 1 分 13.貨幣和資本市場通過提供信貸資金以實(shí)現(xiàn)當(dāng)前收入，從而維持公眾當(dāng)前生活水平。答案所選答案： 對(duì)· 問題 71得 0 分，滿分 1 分 13、以下哪一條對(duì)投資者而言，可轉(zhuǎn)換債券不是有利的：答案所選答案：  D.投資者通?？梢詫⑵滢D(zhuǎn)換成標(biāo)的普通股。· 問題 72得 1 分，滿分 1 分 1

22、7、商業(yè)票據(jù)可分為（ ）兩個(gè)等級(jí)。答案所選答案：  A.優(yōu)質(zhì)和滿意· 問題 73得 1 分，滿分 1 分 17、長期金融市場不包括（ ）答案所選答案：  C票據(jù)市場· 問題 74得 1 分，滿分 1 分 14、關(guān)于公司有價(jià)證券，下列哪些說法是正確的？( )答案所選答案：  C.優(yōu)先股股息通?？衫塾?jì)· 問題 75得 1 分，滿分 1 分 14、關(guān)于金融市場的分類，不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同的分法，以下錯(cuò)誤的是（ ）答案所選答案：  C現(xiàn)貨市場和期貨市場· 問

23、題 76得 1 分，滿分 1 分 13、直接金融反映了（ ）個(gè)行為主體間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，間接金融反映了（ ）個(gè)行為主體間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案所選答案：  B二，三· 問題 77得 1 分，滿分 1 分 13、同業(yè)拆借市場按照資金拆借的保障方式，可分為( )答案所選答案：  A.有擔(dān)保拆借市場和無擔(dān)保拆借市場· 問題 78得 1 分，滿分 1 分 18、債券的到期收益率是指：答案所選答案：  B.使所支付款項(xiàng)的現(xiàn)值等于債券價(jià)格的折現(xiàn)率。· 問題 79得 1 分，滿分 1 分 18、出票人開立的遠(yuǎn)期匯票，以銀行為付款人，命令其在未