雙控體系管理制度匯編

1、雙控體系管理制度第一條為確保風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡稱“雙控體系”）前期順 利推進(jìn)、后期雙控體系的正常運(yùn)行，提高雙控體系的針對性、實(shí)用性及可操作性，強(qiáng)化安全 發(fā)展理念，創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)安全生產(chǎn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)我公司的安全風(fēng) 險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理工作，把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控放在隱患排查治理前面，把隱患排查治理放在 事故前面，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故，結(jié)合我公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、各車間。第二章風(fēng)險(xiǎn)辨識流程及規(guī)范第三條術(shù)語及定義、縮略語1. 風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個主 要特性，即

2、可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故 （事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。即風(fēng)險(xiǎn) =可能性×嚴(yán)重性。2. 危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行 為，或它們的組合。其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè) 備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、 管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。3. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)?施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

3、有時亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。4. 風(fēng)險(xiǎn)辨識是識別企業(yè)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程，風(fēng)險(xiǎn)管控流程見圖1。圖 1 風(fēng)險(xiǎn)管控流程第四條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍公司南廠、北廠所有區(qū)域，包括所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和地點(diǎn)。遵循大小適中、便 于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，組織對生產(chǎn)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級等內(nèi)容的基本信息。第五條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識方法 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng) 險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC 法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（ L·S）

4、。1. 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（ LEC ） 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法用于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、 E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和 C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以 三個分值的乘積 D（危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=L×E×C。 D 值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大。 根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和估計(jì)，分別對這三個方面劃分不同的等級，并賦值，詳見表 1、表 2、表 3、 表 4 。表 1 事件發(fā)生的可能性大小 （L） 分值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以

5、預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極為不可能0.1實(shí)際不可能表 2 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度 （E） 分值分?jǐn)?shù)值暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度6連續(xù)暴露3每天工作時間2每周一次，或偶然暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露表 3 事件發(fā)生的后果 （C） 的分值確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡或 50人以上重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 5000 萬元以上403-9 人死亡或 10-49 人重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 1000-5000 萬元151-2 人死亡或 10 人以下重傷或直接經(jīng)濟(jì)損失 1000 萬元以下7傷殘（嚴(yán)重、重傷、或造成一定財(cái)產(chǎn)損失）3

6、重傷（致殘、或造成較小財(cái)產(chǎn)損失）1輕傷（需要救護(hù)、或造成很小財(cái)產(chǎn)損失）表 4 風(fēng)險(xiǎn)等級評定標(biāo)準(zhǔn)（ D）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果預(yù)警顏色D160重大風(fēng)險(xiǎn)70D<160較大風(fēng)險(xiǎn)30D<70一般風(fēng)險(xiǎn)D<30低風(fēng)險(xiǎn)第六條安全風(fēng)險(xiǎn)分級 按照風(fēng)險(xiǎn)辨識方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級； 安全風(fēng)險(xiǎn)等級從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、 黃、藍(lán)四種顏色表示。重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)由公司進(jìn)行監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在的車間總體管控， 班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由車間直接監(jiān)管，班組和崗位負(fù)責(zé)管控， 低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)

7、較可直接忽略。第七條安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布 圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的定級按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)做出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別，分別 為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。第八條安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分級，風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級別越高；上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須管控。風(fēng)險(xiǎn)控 制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等。 第九條專項(xiàng)辨識評估1. 年度風(fēng)險(xiǎn)辨識評估 每年由總經(jīng)理親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作方案，抽調(diào)各部門、車間技術(shù)人 員，重點(diǎn)圍繞生產(chǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品（二氯甲烷、白油

8、等）及人的不安全行為、 物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作 業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害 物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因 素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類別。2. 新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門，重點(diǎn)對地質(zhì)條 件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方 案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、

9、設(shè)備選型、勞動組織確定等。3. 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由各分管副礦 長和總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、車間，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽災(zāi)害因素和設(shè)施 設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂 完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。4. 啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前 的風(fēng)險(xiǎn)辨識，由總工程師及各分管副礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、車間，重點(diǎn)對作業(yè)環(huán)境、工程 技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)評估，辨識評估結(jié)果作為安 全技術(shù)措施編制依據(jù)。5. 本公司發(fā)生死亡事故或設(shè)險(xiǎn)

10、事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由總 經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)部門開展一次針對性的專項(xiàng)辨識。第三章風(fēng)險(xiǎn)分級管控第十條 根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估，重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)由公司進(jìn)行監(jiān)管，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在的部門（設(shè) 備部、生產(chǎn)部）總體管控，班組或崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由車間直接監(jiān) 管，班組和崗位負(fù)責(zé)管控，低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略，逐級分解落 實(shí)到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。 第十一條由總經(jīng)理親自組織實(shí)施，針對重大安全風(fēng)險(xiǎn)等級，按照采取消除、替代、轉(zhuǎn)移、隔 離、行政管理、個人防護(hù)的順序制定管控措施和工作方案，人員、資金

11、要有保障，并在劃定 的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第十二條由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和 管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控 過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估結(jié)果，布置下一 月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。第十三條由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安 全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對 月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場實(shí) 際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第十

12、四條由安全副總經(jīng)理牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn) 的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第十五條 公司領(lǐng)導(dǎo)下井帶班上崗過程中，要嚴(yán)格監(jiān)督檢查各區(qū)域、作業(yè)點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措 施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。第十六條 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對重大危險(xiǎn)源和存在高安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn) 區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第十七條 實(shí)時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動態(tài)評估、調(diào)整 風(fēng)險(xiǎn)等級和管控措施，實(shí)時分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化情況，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等 級，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)

13、評級“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受 控范圍內(nèi)。第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示第十八條 完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全公司要在井口或存在高安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公 告存在的高安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。第十九條 各業(yè)務(wù)部門、工區(qū)要積極探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟 蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由EHS部及時將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域車間、班組、崗 位。第五章 隱患排查治理第二十條公司領(lǐng)導(dǎo)、副總師、各部門、車間、班組或崗位按照制定好的風(fēng)險(xiǎn)防控清單進(jìn)行日 常隱患排查治理工作，對排查發(fā)現(xiàn)的隱患信息及時上報(bào)

14、系統(tǒng)。第二十一條隱患填報(bào) 檢查人員按照風(fēng)險(xiǎn)防控清單填報(bào)日常排查的隱患信息，檢查結(jié)果合格的業(yè)務(wù)直接進(jìn)行歸檔處 理，不合格業(yè)務(wù)進(jìn)入隱患整改階段。第二十二條隱患整改 安全隱患整改責(zé)任人接收查看隱患信息，并按照整改要求對隱患進(jìn)行整改，填寫隱患整改情 況。第二十三條隱患復(fù)查企業(yè)安全檢查人員收到隱患整改完成消息后，對隱患的整改情況進(jìn)行復(fù)查，填寫隱患復(fù)查情 況，復(fù)查合格的一般隱患進(jìn)行歸檔處理，復(fù)查不合格的隱患進(jìn)行再次整改，直到復(fù)查合格為 止；復(fù)查合格的重大隱患進(jìn)入申請驗(yàn)收階段。第二十四條申請驗(yàn)收 企業(yè)安全管理人員對復(fù)查合格的重大隱患向安全生產(chǎn)監(jiān)管部門提交驗(yàn)收申請。第二十五條組織驗(yàn)收 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對重

15、大隱患進(jìn)行驗(yàn)收，登記驗(yàn)收結(jié)果，驗(yàn)收符合要求的重大隱患進(jìn)行 歸檔處理，驗(yàn)收不符合要求的重大隱患再次進(jìn)行隱患整改，直至驗(yàn)收符合要求為止。第二十六條隱患?xì)w檔 對安全隱患進(jìn)行歸檔備案處理。圖 2 隱患排查治理流程圖第二十七條 對風(fēng)險(xiǎn)辨識評估負(fù)責(zé)人員的考核1. 每年未組織開展風(fēng)險(xiǎn)辨識工作的，考核分管領(lǐng)導(dǎo) 1000元，考核主要負(fù)責(zé)人 500 元，考核 相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人 200 元，考核相關(guān)技術(shù)人員 200 元。2. 在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，未開展專項(xiàng)辨 識評估的，考核分管領(lǐng)導(dǎo) 1000 元，考核相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人 500 元，考核相關(guān)技術(shù)人員 200 元。第二十八條 對安全隱患排查治理工作的考核1. 對未按風(fēng)險(xiǎn)管控清單頻次檢查的，考核分管領(lǐng)導(dǎo)500 元/ 次，考核責(zé)任部門負(fù)責(zé)人 20