精品資料（2021-2022年收藏）股票從業(yè)資格多選題庫

1、金融產(chǎn)品多選題1、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法正確的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目B. 隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多C. 合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風(fēng)險D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】ABD2、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。A.基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素B.基金估值和凈值公告等事項C.基金合同特別約定的事項?！敬鸢浮緼B

2、C3、關(guān)于貨幣市場基金的說法，錯誤的是()。A.沒有投資風(fēng)險B.只適合長期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長期投資【答案】ABD4、基金的銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，有哪些正確行為()。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查B.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C. 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D. 向投資人承諾收益【答案】ABC5、下列關(guān)于私募基金的說法正確的是()。A.對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力要求不高B.運作形式較為靈活C.單只產(chǎn)品投資者人數(shù)少于200人D.非公開發(fā)行【答案】BCD6、以下選項屬于基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷售人員在向投資者

3、進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)堅持不懈的向投資者營銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠懇，穩(wěn)重大方，語言和行為舉止文明禮貌【答案】ACD7、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.散布虛假信息，擾亂市場秩序【答案】ABC8、基金銷售費用包括（）。A、申購費B、贖回費C、基金轉(zhuǎn)換費D、認(rèn)購費【答案】

4、ABD9、下列關(guān)于基金銷售行為，正確的是（）。A、不得采取抽獎的方式銷售基金B(yǎng)、可以向投資者給予銷售回扣C、按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用D、不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平【答案】ACD10、以下說法錯誤的是（）。A、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響B(tài)、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣C、封閉式基金和開放式基金期限不同D、封閉式基金和開放式基金份額限制相同【答案】ABD11、機構(gòu)客戶購買購買標(biāo)的（ ）。A、收益憑證B、債券逆回購C、銀行理財D、開放式基金【答案】ABD12、收益憑證期限包括（ ）。A、180天B、

5、90天C、72天D、14天【答案】ABD13、公司目前已代銷的“銀行理財”包括（ ）。A、和盈理財B、天天萬利寶C、陽光理財“盈”系列D、易方達(dá)月月利理財基金【答案】ABC14、以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)【答案】ABD 客服多選題1、普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機構(gòu)可以要求其提供下列材料：（ABCD）A|業(yè)投資者申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)產(chǎn)生的風(fēng)險和后果；;B|法人或其他組織投資者提供的最

6、近一年財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料;C|自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料;D|以上都需要提供2、中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的適當(dāng)性匹配的具體方法可以參照以下方法（ABCDE）A|C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù);B|C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)C|C3級投資者匹配R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù);D|C4級投資者匹配R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù);E|C5級投資者匹配R5、R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)3、證券經(jīng)營機構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者（A;B

7、;C;D）A|不具有完全民事行為能力;B|沒有風(fēng)險容忍度投資者;C|法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形;D|不愿承受任何投資損失的投資者4、經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款：（A;B;C;D;E;F）A|未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行 細(xì)化分類和管理的；B|未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；;C|違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評 估數(shù)據(jù)庫的；;D|未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品 或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的；;E|未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的；;F|未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的5

8、、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（A;B;C;D;E）A|可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；;B|可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；;C|因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致 本金或者原始本金虧損的事項；D|因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶 判斷的重要事由；;E|限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制內(nèi)容；6、經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會 及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員采?。ˋ;B;C;D）A|責(zé)令改正;B|出具警示函;C|責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。;D|監(jiān)管談話7、"經(jīng)營機構(gòu)

9、向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（A;B;C;D;E）A|收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;B|投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;C|投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);D|風(fēng)險偏好及可承受的損失,E|誠信記錄8、 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的適用范圍是（ABCD）A|公開或者非公開發(fā)行的證券;B|公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡稱基金）;C|公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨 及其他衍生產(chǎn)品;D|為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)9、普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營機構(gòu)可以要求其提供下列材料：（ABCD）A專業(yè)投資者申請書，確認(rèn)

10、自主承擔(dān)產(chǎn)生的風(fēng)險和后果；B法人或其他組織投資者提供的最近一年財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料C自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料D全都需要10、證券經(jīng)營機構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：（ABC）A不具有完全民事行為能力；B沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形D剛退休的自然人投顧多選題1、投資顧問向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的哪些信息（）A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

11、C、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗D、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)E、風(fēng)險偏好及可承受的損失答案：ABCDE2、投資顧問向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的哪些信息（）A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B、收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況C、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗D、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)E、風(fēng)險偏好及可承受的損失答案：ABCDE3、一般來說，買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)。具體為（）。 A.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小 B.認(rèn)同程度小，分析大，成交量大 C.價升量增，價跌量減 D.價升量減，價跌量增答案：AC4、

12、 產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有（       ）。A.經(jīng)濟(jì)性原則 B.合理性原則 C.協(xié)調(diào)性原則 D.平衡性原則 答案：ABCD5、行業(yè)分析的主要任務(wù)包括（       ）。 A.解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟(jì)中的地位 B.分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對行業(yè)影響的力度 C.預(yù)測并引導(dǎo)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢 D.判斷行業(yè)投資價值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險 

13、答案：ABCD6、影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A貨幣政策B市場利率c通貨膨脹D經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)答案詳解：ABCD。影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。7、在使用基本分析和技術(shù)分析方法進(jìn)行證券投資分析時應(yīng)注重（）。 A.方法的復(fù)雜性 B.方法的直觀性 C.方法的結(jié)合使用 D.方法的適用范圍答案：CD8、按道氏理論的分類，趨勢分為（ ）等類型。 A.主要趨勢 B.次要趨勢 C.短暫趨勢 D.無趨勢 答案：ABC9、影響行業(yè)興衰的主要因素包括（     

14、  ） A.技術(shù)進(jìn)步 B.政府政策 C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 D.社會習(xí)慣的變化 答案：ACD10、質(zhì)押式回購市場交易方向有哪幾種？（ ）正回購逆回購固定利率支付固定利率收取答案：AB11、一般說來，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)是：（ ）。 A.認(rèn)同程度小，成交量大 B.認(rèn)同程度小，成交量小 C.價升量增，價跌量減 D.價升量減，價跌量增 答案：BC債券投資的風(fēng)險主要有（ ）。A.利率風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】AC13、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）

15、。A股票數(shù)量B編號C票面金額D發(fā)行日期答案：ABD。14、按照衍生金融工具性質(zhì)的不同分類（ ）A、股權(quán)式類衍生工具 B、遠(yuǎn)期類工具 C、選擇權(quán)類工具 D、利率衍生工具答案：BC15、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮哪些因素（）A、流動性B、到期時限C、杠桿情況D、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性E、投資方向和投資范圍答案：ABCDE衍生金融工具市場參與者包括（ ）A、保值者 B、投機者 C、套利者 D、經(jīng)紀(jì)人答案：ABCD17、公募證券的優(yōu)點包括（ ）。 A.可以提高發(fā)行者在證券市場上的知名度，擴(kuò)大社會影響  B. 可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)C.

16、從市場經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開放性、市場性的原則，可以通過眾多投資者的市場選擇，達(dá)到社會資金的合理流動和合理配置D.由于公募證券具有市場性，它易于進(jìn)入證券流通市場進(jìn)行買賣轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動性答案：ABCD 18、以下屬于貨幣證券的有（   ）。A商業(yè)匯票  B商業(yè)本票  C銀行匯票  D金融債券 答案：ABC19、存續(xù)期間沒有利息支付的債券有（   ）。 A.零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動利率債券答案：AC20、期貨交易規(guī)則有（ ）A、保證金制

17、度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、持倉限額制度正確答案：ABCD網(wǎng)站多選題1、公司官網(wǎng)“投教”欄目中包含以下哪些子欄目：（ABC） A、互聯(lián)網(wǎng)投教基地 B、投教專欄 C、實體投教基地 D、投資者教育園地2、官網(wǎng)信用交易板塊中，融資融券維持擔(dān)保比例公示哪幾項具體比例？（ABCDE） A、取保線 B、關(guān)注線 C、警戒線 D、平倉線 E、終止線3、官網(wǎng)“商城”板塊現(xiàn)已全新上線，主要包括（ABCD）等四個板塊的內(nèi)容。 A、低風(fēng)險專區(qū) B、公募基金 C、私募基金 D、資管產(chǎn)品4、官網(wǎng)首頁打開后默認(rèn)的服務(wù)板塊為：（ABCD）。 A、我要開戶 B、我要交易 C、我要服務(wù) D、我要理財5、官網(wǎng)營

18、業(yè)廳包含以下哪幾項業(yè)務(wù)：（ABCD）。 A、賬戶查詢 B、賬戶資料修改 C、風(fēng)險測評 D、手機委托方式開通6、官網(wǎng)“信用交易”板塊主要分為（ABCD），三個欄目。 A、融資融券 B、約定購回 C、快速交易 D、股票質(zhì)押7、官網(wǎng)“我們”（走進(jìn)華龍）板塊主要包括（ABCDEF）等內(nèi)容。 A、領(lǐng)導(dǎo)致辭 B、公司概況 C、組織架構(gòu) D、公司榮譽 E、信息披露 F、聯(lián)系我們微信業(yè)務(wù)多選題1、華龍點金微信的消息訂閱提醒功能有（）答案：ABCDA 新股提醒 B 持倉股資訊提醒 C 新股中簽繳款提醒 D 委托成交提醒2、華龍點金微信的價格漲跌幅實時監(jiān)控功能可以收到提醒有（）答案：ABCDA 股價上漲價格提醒

19、B 日漲幅提醒 C 股票下跌價格提醒 D 日跌幅提醒3、華龍點金微信可以訂閱的功能有（）答案：ABCDA 財經(jīng)早餐 B 行業(yè)雷達(dá) C 投資學(xué)堂 D 蛟龍出海4、華龍點金微信的用戶分類有（）答案：ABCA 關(guān)注用戶 B 注冊用戶 C 認(rèn)證用戶 D 理財用戶5、華龍點金微信需要注冊可訂閱的欄目有（）答案：ACDA 投資學(xué)堂 B 蛟龍出海 C 新股申購提醒 D 華龍論市6、華龍點金微信需要認(rèn)證資金賬號才可訂閱的欄目有（）答案：ABCDA 委托成交提醒 B 銀證轉(zhuǎn)賬提醒 C 新股中簽繳款提醒 D 蛟龍出海營銷多選題1、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應(yīng)當(dāng)（）。AC

20、A、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同 B、按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書 C、對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測試須合格D、對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)2、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為時，證券公司正確的做法是（ ）。ABCA. 證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究該證券經(jīng)紀(jì)人責(zé)任B. 證券公司應(yīng)及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C. 如證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同D. 證券公司應(yīng)立即與證券經(jīng)紀(jì)人解除委托合同3、營銷

21、人員在從事客戶招攬與客戶服務(wù)活動過程中，禁止有下列行為： （ ）ABCDA.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格，與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； B.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； C.未經(jīng)過依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券，為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；4、華龍證券股份有限公司營業(yè)部營銷中心績效考核管理辦法中，客戶經(jīng)理薪酬包含以下哪些項（）ABCDA、基本

22、工資;B、福利;C、傭金提成;D、管理津貼5、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。ABCDA、隱匿 B、偽造 C、篡改 D、毀損6、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（）。ABCA、取消考試成績、不接受考試報名B、不受理執(zhí)業(yè)證書申請C、談話提醒或質(zhì)詢、警告 D、沒收違法所得、1萬元以上30萬元以下的罰款7、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人實施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。BCDA、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同 B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體

23、統(tǒng)8、按照證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。ABCDA、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容D、證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍9、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，以下對“證券經(jīng)紀(jì)人”的說法不正確的事（）。 BCA、證券經(jīng)紀(jì)人是自然人 B、證券經(jīng)紀(jì)人可以使機構(gòu)或者團(tuán)體C、證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任10、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說法正確的事（）。ACD A、證券經(jīng)紀(jì)人為證

24、券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 運營多選題1.開戶代理機構(gòu)接受投資者通過數(shù)字證書辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保相關(guān)手續(xù)的（BD）A 準(zhǔn)確性 B合法性 C真實性 D有效性2. 客戶代碼是一柜通系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個客戶分配的一個唯一代碼，客戶可以通過該代碼查詢自己的_等。A銀行密碼 B.基本資料 C.資產(chǎn)情況 D.交易流水答案：BCD3. 開戶資格可以被定義為境外投資者（個人）的是_。A.居住在境內(nèi)的中國公民；B.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民；C.外國

25、自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人；D.持有中國護(hù)照并獲得境外國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民。答案：CD4. 境外投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)符合（ABC）有關(guān)開戶資格要求。A.法律、行政法規(guī)B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算D.中國證券業(yè)協(xié)會5. 外國的自然人以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的自然人，持有中國護(hù)照并獲得境外國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民可以申請開立(ABD)A.一碼通賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶6. 發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶：(ABCD)A.自然人

26、投資者死亡的；B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的；C.產(chǎn)品到期或其他終止情形的；D.中國結(jié)算規(guī)定的其他情形；7. 根據(jù)特殊業(yè)務(wù)的處理辦法，營業(yè)部有協(xié)助國家有權(quán)機關(guān)(ABC)的義務(wù)。A.協(xié)助查詢B.協(xié)助凍結(jié)C.協(xié)助扣劃D.協(xié)助提取現(xiàn)金8. 從業(yè)人員應(yīng)主動倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅持（CD）導(dǎo)向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者。A.理性投資B.有效投資C.長期投資D.價值投資9. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的

27、“利益沖突”，說法正確的是（ABC）A.當(dāng)機構(gòu)自身的利益與其對客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突B.機構(gòu)同時對兩個或兩個以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時，有可能產(chǎn)生利益沖突C.在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時從事投資銀行業(yè)務(wù)D.大多數(shù)機構(gòu)目前都沒有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺遵守10. 外國機構(gòu)以及中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機構(gòu)可以申請開立（AB）A.一碼通賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.信用證券賬戶1、開立融資融券賬戶時，資產(chǎn)總值包括（ ABCDEF ）A、現(xiàn)金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、場內(nèi)基金 E、場外基金

28、F、未到期購回2、交易權(quán)限包括（ ACDEFG ）A、查詢 B、取款 C、銀證轉(zhuǎn)賬 D證券交易 E、基金交易F、債券交易 G、賬單打印3、開立融資融券賬戶時，資產(chǎn)總值不包括（ BC ）A、場外基金 B、收益憑證 C、理財計劃 D、新三板市值1、股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)包括哪些費用（AB）A、交易經(jīng)手費 B、質(zhì)押登記費 C、過戶費 D、印花稅2、深圳交易所股票質(zhì)押回購交易時間為每個交易日的（AC）。A、9:15至11:30B、13:00至15:00C、13:00至15:30D、9:15至9:253、在發(fā)生或出現(xiàn)下列情形時，公司可要求融入方對其未到期交易進(jìn)行提前購回的有（ACD）。A、待購回期間，標(biāo)的證券

29、暫停上市、終止上市B、待購回期間，標(biāo)的證券停牌C、融入方標(biāo)的證券或資金來源不合法D、待購回期間，標(biāo)的證券被ST、*ST處理4、以下屬于公司原則上不接受作為質(zhì)押標(biāo)的情況有（ABCD）。A、ST、*ST股，未完成股改的證券，長期停牌股票（停牌原因可能影響股價的）B、公司首發(fā)上市時間在3個月以內(nèi)C、每股凈資產(chǎn)低于面值的股票D、即將摘牌或退市的證券5、下列屬于對融入方的前期盡職調(diào)查的內(nèi)容的有（ABCD）。A、客戶性質(zhì)B、股權(quán)結(jié)構(gòu)B、財務(wù)狀況D、資金用途6、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的融出方包括：（ABCD）A、證券公司B、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶C、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)

30、管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶D、以上都是7、補充質(zhì)押的標(biāo)的證券為上交所上市的（ABCD）A、A股股票 B、債券 C、基金 D、其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認(rèn)可的證券1、公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶2、客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開立以下賬戶（AC）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶3、以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務(wù)證券營業(yè)部必須具備的：（BCD）A開業(yè)時間超過兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。B、基

31、礎(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門和公司的處罰。C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒有因客戶交易行為異常被交易所約請談話、通報批評等情況發(fā)生。D、具備開展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測試。4、客戶征信的內(nèi)容包括：(ABC)A、客戶基本信息B、客戶證券資產(chǎn)C、客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況D、客戶戶口所在地5、出現(xiàn)下列哪些情況，客戶信用級別可能下調(diào)（BCD）A、客戶信用賬戶出現(xiàn)賬面虧損B、客戶被多次強制平倉C、客戶出現(xiàn)訴訟D、客戶保證金可用余額小于零6、出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調(diào)客戶授信額度(ABCD)A、客戶交易異常B、客戶信用等級降低C、監(jiān)管

32、機關(guān)要求D、公司財務(wù)狀況發(fā)生變化7、客戶注銷信用賬戶須滿足以下哪些條件（ABCD）A、無未了結(jié)融資融券交易B、無未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、無未了結(jié)交易糾紛D、信用賬戶內(nèi)無擔(dān)保物8、公司將對符合以下哪些條件的客戶強制平倉（AC）A、客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時補足B、客戶保證金可用余額小于零C、客戶融資融券合約到期未償還時D、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時9、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（ABCDEFG）A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率C、調(diào)整融資、融券保證金比例D、調(diào)整維持擔(dān)保比例E、暫停

33、特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易F、暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易G、證券交易所認(rèn)為必要的其他措施10、客戶從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。A、賣券還款； B、直接還款； C、買券還券； D、平倉還款。11、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在網(wǎng)站、營業(yè)場所內(nèi)公示下列哪些信息_ _ABCD_。A、融資融券的利率與費率； B、可充抵保證金的證券的種類及折算率； C、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類； D、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。 12、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場公布_ _ABCD_。A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；C、調(diào)整融資保證金比例； D、調(diào)整融券保證金比例。13、公司下發(fā)的證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營業(yè)部的主要工作職責(zé)有_ABCD_。A、客戶培育、市場推廣； B、及時報告應(yīng)急突發(fā)事件；C、處理客戶投訴、糾紛； D、及時報告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。14、強制平倉的條件包括_ABCDEF_。A、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補足擔(dān)保物；B、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時間內(nèi)補足擔(dān)保物；C、客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的