精品資料（2021-2022年收藏）股票從業(yè)資格多選題庫(kù)

1、金融產(chǎn)品多選題1、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法正確的是()。A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目B. 隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多C. 合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程【答案】ABD2、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。A.基金運(yùn)作方式，運(yùn)作費(fèi)用，基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素B.基金估值和凈值公告等事項(xiàng)C.基金合同特別約定的事項(xiàng)?！敬鸢浮緼B

2、C3、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)B.只適合長(zhǎng)期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資【答案】ABD4、基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員在銷(xiāo)售基金時(shí)，有哪些正確行為()。A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品C. 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況D. 向投資人承諾收益【答案】ABC5、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法正確的是()。A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高B.運(yùn)作形式較為靈活C.單只產(chǎn)品投資者人數(shù)少于200人D.非公開(kāi)發(fā)行【答案】BCD6、以下選項(xiàng)屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者

3、進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者B.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)堅(jiān)持不懈的向投資者營(yíng)銷(xiāo)C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌【答案】ACD7、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括()。A.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序【答案】ABC8、基金銷(xiāo)售費(fèi)用包括（）。A、申購(gòu)費(fèi)B、贖回費(fèi)C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D、認(rèn)購(gòu)費(fèi)【答案】

4、ABD9、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售行為，正確的是（）。A、不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷(xiāo)售基金B(yǎng)、可以向投資者給予銷(xiāo)售回扣C、按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷(xiāo)售費(fèi)用D、不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平【答案】ACD10、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響B(tài)、投資者買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)C、封閉式基金和開(kāi)放式基金期限不同D、封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制相同【答案】ABD11、機(jī)構(gòu)客戶購(gòu)買(mǎi)購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的（ ）。A、收益憑證B、債券逆回購(gòu)C、銀行理財(cái)D、開(kāi)放式基金【答案】ABD12、收益憑證期限包括（ ）。A、180天B、

5、90天C、72天D、14天【答案】ABD13、公司目前已代銷(xiāo)的“銀行理財(cái)”包括（ ）。A、和盈理財(cái)B、天天萬(wàn)利寶C、陽(yáng)光理財(cái)“盈”系列D、易方達(dá)月月利理財(cái)基金【答案】ABC14、以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露D、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】ABD 客服多選題1、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求其提供下列材料：（ABCD）A|業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)，確認(rèn)自主承擔(dān)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果；;B|法人或其他組織投資者提供的最

6、近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料;C|自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料;D|以上都需要提供2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的適當(dāng)性匹配的具體方法可以參照以下方法（ABCDE）A|C1級(jí)投資者匹配R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);B|C2級(jí)投資者匹配R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C|C3級(jí)投資者匹配R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);D|C4級(jí)投資者匹配R4、R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù);E|C5級(jí)投資者匹配R5、R4、R3、R2、R1級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者（A;B

7、;C;D）A|不具有完全民事行為能力;B|沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度投資者;C|法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形;D|不愿承受任何投資損失的投資者4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款：（A;B;C;D;E;F）A|未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行 細(xì)化分類和管理的；B|未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；;C|違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評(píng) 估數(shù)據(jù)庫(kù)的；;D|未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品 或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的；;E|未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；;F|未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的5

8、、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（A;B;C;D;E）A|可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；;B|可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；;C|因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致 本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；D|因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶 判斷的重要事由；;E|限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限 等全部限制內(nèi)容；6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員采?。ˋ;B;C;D）A|責(zé)令改正;B|出具警示函;C|責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。;D|監(jiān)管談話7、"經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

9、向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（A;B;C;D;E）A|收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;B|投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);C|投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);D|風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失,E|誠(chéng)信記錄8、 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的適用范圍是（ABCD）A|公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券;B|公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金,以下簡(jiǎn)稱基金）;C|公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨 及其他衍生產(chǎn)品;D|為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)9、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求其提供下列材料：（ABCD）A專業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)，確認(rèn)

10、自主承擔(dān)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果；B法人或其他組織投資者提供的最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、金融資產(chǎn)證明文件、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料C自然人投資者提供的金融資產(chǎn)證明文件或者近三年收入證明或一年以上投資經(jīng)歷或工作經(jīng)歷等證明材料D全都需要10、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（ABC）A不具有完全民事行為能力；B沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失C法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形D剛退休的自然人投顧多選題1、投資顧問(wèn)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的哪些信息（）A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B、收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

11、C、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)D、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)E、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失答案：ABCDE2、投資顧問(wèn)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的哪些信息（）A、普通投資者的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式B、收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況C、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)D、投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)E、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失答案：ABCDE3、一般來(lái)說(shuō)，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)。具體為（）。 A.認(rèn)同程度小，分歧大，成交量小 B.認(rèn)同程度小，分析大，成交量大 C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增答案：AC4、

12、 產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有（       ）。A.經(jīng)濟(jì)性原則 B.合理性原則 C.協(xié)調(diào)性原則 D.平衡性原則 答案：ABCD5、行業(yè)分析的主要任務(wù)包括（       ）。 A.解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位 B.分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對(duì)行業(yè)影響的力度 C.預(yù)測(cè)并引導(dǎo)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì) D.判斷行業(yè)投資價(jià)值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn) 

13、答案：ABCD6、影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A貨幣政策B市場(chǎng)利率c通貨膨脹D經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)答案詳解：ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。7、在使用基本分析和技術(shù)分析方法進(jìn)行證券投資分析時(shí)應(yīng)注重（）。 A.方法的復(fù)雜性 B.方法的直觀性 C.方法的結(jié)合使用 D.方法的適用范圍答案：CD8、按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為（ ）等類型。 A.主要趨勢(shì) B.次要趨勢(shì) C.短暫趨勢(shì) D.無(wú)趨勢(shì) 答案：ABC9、影響行業(yè)興衰的主要因素包括（     

14、  ） A.技術(shù)進(jìn)步 B.政府政策 C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新 D.社會(huì)習(xí)慣的變化 答案：ACD10、質(zhì)押式回購(gòu)市場(chǎng)交易方向有哪幾種？（ ）正回購(gòu)逆回購(gòu)固定利率支付固定利率收取答案：AB11、一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)是：（ ）。 A.認(rèn)同程度小，成交量大 B.認(rèn)同程度小，成交量小 C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D.價(jià)升量減，價(jià)跌量增 答案：BC債券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】AC13、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）

15、。A股票數(shù)量B編號(hào)C票面金額D發(fā)行日期答案：ABD。14、按照衍生金融工具性質(zhì)的不同分類（ ）A、股權(quán)式類衍生工具 B、遠(yuǎn)期類工具 C、選擇權(quán)類工具 D、利率衍生工具答案：BC15、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮哪些因素（）A、流動(dòng)性B、到期時(shí)限C、杠桿情況D、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性E、投資方向和投資范圍答案：ABCDE衍生金融工具市場(chǎng)參與者包括（ ）A、保值者 B、投機(jī)者 C、套利者 D、經(jīng)紀(jì)人答案：ABCD17、公募證券的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。 A.可以提高發(fā)行者在證券市場(chǎng)上的知名度，擴(kuò)大社會(huì)影響  B. 可以分散債務(wù)，避免大的債權(quán)人或持股者干預(yù)C.

16、從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度考慮，公募證券真正體現(xiàn)了開(kāi)放性、市場(chǎng)性的原則，可以通過(guò)眾多投資者的市場(chǎng)選擇，達(dá)到社會(huì)資金的合理流動(dòng)和合理配置D.由于公募證券具有市場(chǎng)性，它易于進(jìn)入證券流通市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)讓，具有較高的流動(dòng)性答案：ABCD 18、以下屬于貨幣證券的有（   ）。A商業(yè)匯票  B商業(yè)本票  C銀行匯票  D金融債券 答案：ABC19、存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券有（   ）。 A.零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動(dòng)利率債券答案：AC20、期貨交易規(guī)則有（ ）A、保證金制

17、度B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、持倉(cāng)限額制度正確答案：ABCD網(wǎng)站多選題1、公司官網(wǎng)“投教”欄目中包含以下哪些子欄目：（ABC） A、互聯(lián)網(wǎng)投教基地 B、投教專欄 C、實(shí)體投教基地 D、投資者教育園地2、官網(wǎng)信用交易板塊中，融資融券維持擔(dān)保比例公示哪幾項(xiàng)具體比例？（ABCDE） A、取保線 B、關(guān)注線 C、警戒線 D、平倉(cāng)線 E、終止線3、官網(wǎng)“商城”板塊現(xiàn)已全新上線，主要包括（ABCD）等四個(gè)板塊的內(nèi)容。 A、低風(fēng)險(xiǎn)專區(qū) B、公募基金 C、私募基金 D、資管產(chǎn)品4、官網(wǎng)首頁(yè)打開(kāi)后默認(rèn)的服務(wù)板塊為：（ABCD）。 A、我要開(kāi)戶 B、我要交易 C、我要服務(wù) D、我要理財(cái)5、官網(wǎng)營(yíng)

18、業(yè)廳包含以下哪幾項(xiàng)業(yè)務(wù)：（ABCD）。 A、賬戶查詢 B、賬戶資料修改 C、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) D、手機(jī)委托方式開(kāi)通6、官網(wǎng)“信用交易”板塊主要分為（ABCD），三個(gè)欄目。 A、融資融券 B、約定購(gòu)回 C、快速交易 D、股票質(zhì)押7、官網(wǎng)“我們”（走進(jìn)華龍）板塊主要包括（ABCDEF）等內(nèi)容。 A、領(lǐng)導(dǎo)致辭 B、公司概況 C、組織架構(gòu) D、公司榮譽(yù) E、信息披露 F、聯(lián)系我們微信業(yè)務(wù)多選題1、華龍點(diǎn)金微信的消息訂閱提醒功能有（）答案：ABCDA 新股提醒 B 持倉(cāng)股資訊提醒 C 新股中簽繳款提醒 D 委托成交提醒2、華龍點(diǎn)金微信的價(jià)格漲跌幅實(shí)時(shí)監(jiān)控功能可以收到提醒有（）答案：ABCDA 股價(jià)上漲價(jià)格提醒

19、B 日漲幅提醒 C 股票下跌價(jià)格提醒 D 日跌幅提醒3、華龍點(diǎn)金微信可以訂閱的功能有（）答案：ABCDA 財(cái)經(jīng)早餐 B 行業(yè)雷達(dá) C 投資學(xué)堂 D 蛟龍出海4、華龍點(diǎn)金微信的用戶分類有（）答案：ABCA 關(guān)注用戶 B 注冊(cè)用戶 C 認(rèn)證用戶 D 理財(cái)用戶5、華龍點(diǎn)金微信需要注冊(cè)可訂閱的欄目有（）答案：ACDA 投資學(xué)堂 B 蛟龍出海 C 新股申購(gòu)提醒 D 華龍論市6、華龍點(diǎn)金微信需要認(rèn)證資金賬號(hào)才可訂閱的欄目有（）答案：ABCDA 委托成交提醒 B 銀證轉(zhuǎn)賬提醒 C 新股中簽繳款提醒 D 蛟龍出海營(yíng)銷(xiāo)多選題1、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記前，應(yīng)當(dāng)（）。AC

20、A、與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同 B、按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū) C、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)測(cè)試須合格D、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)2、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為時(shí)，證券公司正確的做法是（ ）。ABCA. 證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究該證券經(jīng)紀(jì)人責(zé)任B. 證券公司應(yīng)及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C. 如證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同D. 證券公司應(yīng)立即與證券經(jīng)紀(jì)人解除委托合同3、營(yíng)銷(xiāo)

21、人員在從事客戶招攬與客戶服務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，禁止有下列行為： （ ）ABCDA.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾； B.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； C.未經(jīng)過(guò)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券，為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； D.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；4、華龍證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)中心績(jī)效考核管理辦法中，客戶經(jīng)理薪酬包含以下哪些項(xiàng)（）ABCDA、基本

22、工資;B、福利;C、傭金提成;D、管理津貼5、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。ABCDA、隱匿 B、偽造 C、篡改 D、毀損6、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的類別包括（）。ABCA、取消考試成績(jī)、不接受考試報(bào)名B、不受理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)C、談話提醒或質(zhì)詢、警告 D、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款7、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施集中統(tǒng)一的管理方式，主要體現(xiàn)在（）等方面。BCDA、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同 B、證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同C、證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度D、證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體

23、統(tǒng)8、按照證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定及相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)將（）。ABCDA、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍B、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍C、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容D、證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍9、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，以下對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)人”的說(shuō)法不正確的事（）。 BCA、證券經(jīng)紀(jì)人是自然人 B、證券經(jīng)紀(jì)人可以使機(jī)構(gòu)或者團(tuán)體C、證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司員工D、證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔(dān)責(zé)任10、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件，說(shuō)法正確的事（）。ACD A、證券經(jīng)紀(jì)人為證

24、券從業(yè)人員B、證券經(jīng)紀(jì)人不屬于證券從業(yè)人員C、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件 運(yùn)營(yíng)多選題1.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)接受投資者通過(guò)數(shù)字證書(shū)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保相關(guān)手續(xù)的（BD）A 準(zhǔn)確性 B合法性 C真實(shí)性 D有效性2. 客戶代碼是一柜通系統(tǒng)為系統(tǒng)中每個(gè)客戶分配的一個(gè)唯一代碼，客戶可以通過(guò)該代碼查詢自己的_等。A銀行密碼 B.基本資料 C.資產(chǎn)情況 D.交易流水答案：BCD3. 開(kāi)戶資格可以被定義為境外投資者（個(gè)人）的是_。A.居住在境內(nèi)的中國(guó)公民；B.雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民；C.外國(guó)

25、自然人以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的自然人；D.持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民。答案：CD4. 境外投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)符合（ABC）有關(guān)開(kāi)戶資格要求。A.法律、行政法規(guī)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)結(jié)算D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)5. 外國(guó)的自然人以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的自然人，持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民可以申請(qǐng)開(kāi)立(ABD)A.一碼通賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶6. 發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶：(ABCD)A.自然人

26、投資者死亡的；B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的；C.產(chǎn)品到期或其他終止情形的；D.中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形；7. 根據(jù)特殊業(yè)務(wù)的處理辦法，營(yíng)業(yè)部有協(xié)助國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)(ABC)的義務(wù)。A.協(xié)助查詢B.協(xié)助凍結(jié)C.協(xié)助扣劃D.協(xié)助提取現(xiàn)金8. 從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持（CD）導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。A.理性投資B.有效投資C.長(zhǎng)期投資D.價(jià)值投資9. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的

27、“利益沖突”，說(shuō)法正確的是（ABC）A.當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對(duì)客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突B.機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時(shí)，有可能產(chǎn)生利益沖突C.在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時(shí)從事投資銀行業(yè)務(wù)D.大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前都沒(méi)有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺(jué)遵守10. 外國(guó)機(jī)構(gòu)以及中國(guó)香港、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)開(kāi)立（AB）A.一碼通賬戶B.B股賬戶C.A股賬戶D.信用證券賬戶1、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)總值包括（ ABCDEF ）A、現(xiàn)金 B、主板股票市值 C、新三板市值 D、場(chǎng)內(nèi)基金 E、場(chǎng)外基金

28、F、未到期購(gòu)回2、交易權(quán)限包括（ ACDEFG ）A、查詢 B、取款 C、銀證轉(zhuǎn)賬 D證券交易 E、基金交易F、債券交易 G、賬單打印3、開(kāi)立融資融券賬戶時(shí)，資產(chǎn)總值不包括（ BC ）A、場(chǎng)外基金 B、收益憑證 C、理財(cái)計(jì)劃 D、新三板市值1、股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)包括哪些費(fèi)用（AB）A、交易經(jīng)手費(fèi) B、質(zhì)押登記費(fèi) C、過(guò)戶費(fèi) D、印花稅2、深圳交易所股票質(zhì)押回購(gòu)交易時(shí)間為每個(gè)交易日的（AC）。A、9:15至11:30B、13:00至15:00C、13:00至15:30D、9:15至9:253、在發(fā)生或出現(xiàn)下列情形時(shí)，公司可要求融入方對(duì)其未到期交易進(jìn)行提前購(gòu)回的有（ACD）。A、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券

29、暫停上市、終止上市B、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券停牌C、融入方標(biāo)的證券或資金來(lái)源不合法D、待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券被ST、*ST處理4、以下屬于公司原則上不接受作為質(zhì)押標(biāo)的情況有（ABCD）。A、ST、*ST股，未完成股改的證券，長(zhǎng)期停牌股票（停牌原因可能影響股價(jià)的）B、公司首發(fā)上市時(shí)間在3個(gè)月以內(nèi)C、每股凈資產(chǎn)低于面值的股票D、即將摘牌或退市的證券5、下列屬于對(duì)融入方的前期盡職調(diào)查的內(nèi)容的有（ABCD）。A、客戶性質(zhì)B、股權(quán)結(jié)構(gòu)B、財(cái)務(wù)狀況D、資金用途6、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的融出方包括：（ABCD）A、證券公司B、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶C、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)

30、管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶D、以上都是7、補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券為上交所上市的（ABCD）A、A股股票 B、債券 C、基金 D、其他經(jīng)上交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券1、公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立以下賬戶（BD）A、客戶信用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、融券專用證券賬戶2、客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開(kāi)立以下賬戶（AC）A、客戶信用資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C客戶信用證券賬戶 D、客戶信用資金管理賬戶3、以下哪些條件是開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)證券營(yíng)業(yè)部必須具備的：（BCD）A開(kāi)業(yè)時(shí)間超過(guò)兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。B、基

31、礎(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控、風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門(mén)和公司的處罰。C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒(méi)有因客戶交易行為異常被交易所約請(qǐng)談話、通報(bào)批評(píng)等情況發(fā)生。D、具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試。4、客戶征信的內(nèi)容包括：(ABC)A、客戶基本信息B、客戶證券資產(chǎn)C、客戶其他金融資產(chǎn)和收入狀況D、客戶戶口所在地5、出現(xiàn)下列哪些情況，客戶信用級(jí)別可能下調(diào)（BCD）A、客戶信用賬戶出現(xiàn)賬面虧損B、客戶被多次強(qiáng)制平倉(cāng)C、客戶出現(xiàn)訴訟D、客戶保證金可用余額小于零6、出現(xiàn)以下哪些情況，公司將可能下調(diào)客戶授信額度(ABCD)A、客戶交易異常B、客戶信用等級(jí)降低C、監(jiān)管

32、機(jī)關(guān)要求D、公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化7、客戶注銷(xiāo)信用賬戶須滿足以下哪些條件（ABCD）A、無(wú)未了結(jié)融資融券交易B、無(wú)未清償債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、無(wú)未了結(jié)交易糾紛D、信用賬戶內(nèi)無(wú)擔(dān)保物8、公司將對(duì)符合以下哪些條件的客戶強(qiáng)制平倉(cāng)（AC）A、客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價(jià)值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時(shí)補(bǔ)足B、客戶保證金可用余額小于零C、客戶融資融券合約到期未償還時(shí)D、客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)9、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布（ABCDEFG）A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C、調(diào)整融資、融券保證金比例D、調(diào)整維持擔(dān)保比例E、暫停

33、特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易F、暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易G、證券交易所認(rèn)為必要的其他措施10、客戶從事融資交易的，可以選擇 AB 的方式，償還向證券公司借入的資金。A、賣(mài)券還款； B、直接還款； C、買(mǎi)券還券； D、平倉(cāng)還款。11、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)公示下列哪些信息_ _ABCD_。A、融資融券的利率與費(fèi)率； B、可充抵保證金的證券的種類及折算率； C、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券的種類； D、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。 12、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下哪些措施并向市場(chǎng)公布_ _ABCD_。A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； B、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；C、調(diào)整融資保證金比例； D、調(diào)整融券保證金比例。13、公司下發(fā)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營(yíng)業(yè)部的主要工作職責(zé)有_ABCD_。A、客戶培育、市場(chǎng)推廣； B、及時(shí)報(bào)告應(yīng)急突發(fā)事件；C、處理客戶投訴、糾紛； D、及時(shí)報(bào)告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。14、強(qiáng)制平倉(cāng)的條件包括_ABCDEF_。A、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉(cāng)線且客戶沒(méi)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；B、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒(méi)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；C、客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；D、客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的