拜杜法案 - 世界科學

1、改變美國的三項科技政策 劉燕影 張冬梅美國立國之初，即已確立了“平等、自由”的價值觀和思想體系，堅持市場經濟和有限政府的理念，并未給政府干預經濟、社會事務留有太多的空間。但是，在科技的發(fā)展道路上，政府一直積極倡導科學之于國家繁榮富強、人民健康幸福的重要意義。尤其是二戰(zhàn)后，政府與科學的關系更加明確，科技政策被提到議事日程，并隨著經濟、社會的發(fā)展不斷躍遷?？梢哉J為二戰(zhàn)至20世紀60年代末是美國科技政策初步形成階段；20世紀70年代至80年代末進入調整改革階段；2 0世紀九十年代初至今則不斷豐富和完善。伴隨這三個不同階段而誕生的萬尼瓦爾·布什報告、拜杜法案和國家信息基礎設施計劃，堪稱美國科

2、技政策的經典之作。1萬尼瓦爾·布什報告在美國科技政策的演變過程中，科學沒有止境的前沿無疑是一篇經典的科技政策文獻。報告產生于二戰(zhàn)即將結束時，F(xiàn).D.羅斯?？偨y(tǒng)以政治家的敏銳眼光，對時局進行了深刻判斷：我們正面臨著需要聰明才智的新領域，如果我們以進行這場戰(zhàn)爭所用的同樣的眼光、勇氣和干勁來開創(chuàng)它們，我們就能夠創(chuàng)造出更加豐富多彩的工作和生活。正是依據(jù)這一判斷，美國制定了未來科技發(fā)展戰(zhàn)略和行動計劃，詮釋了美國政治與科學的理想互動關系，為戰(zhàn)后美國經濟、社會以及科學自身的發(fā)展奠定了良好的基礎，被喻為美國現(xiàn)代科技政策的基石。美國是在1941年全面介入二戰(zhàn)的，當時的國際環(huán)境，改變了美國政府和科學的相

3、對游離的狀態(tài)。在政府的主導下，戰(zhàn)時科學指揮機構成立、研發(fā)經費大幅提升、青霉素、雷達等新技術研制成功、曼哈頓計劃及由此展開的人才爭奪戰(zhàn)，為贏得戰(zhàn)爭作出貢獻，并為美國未來的發(fā)展進行了充分的科學儲備。1944年，羅斯福總統(tǒng)預感到戰(zhàn)爭進入尾聲，便給時任國家科學研究與發(fā)展局局長的萬尼瓦爾·布什（Vannevar?Bush）寫了一封親筆信，希望科技界能夠為和平時期的國家發(fā)展服務，用以確保國家經濟活力、健康與安全?；趯κ澜绾兔绹磥淼纳羁趟伎己透哒斑h矚，羅斯福要求布什把重點放在軍事科研成果轉為民用、加強醫(yī)學研究、政府科技投入和科研人才的培養(yǎng)四個方面。1945年7月，由于羅斯福總統(tǒng)已經辭世，布什向

4、繼任總統(tǒng)H.S.杜魯門提交了題為科學：沒有止境的前沿的報告，成功地回答了羅斯福的提問?？茖W：沒有止境的前沿由正文和附錄兩個部分組成。正文分為緒言、向疾病作斗爭、科學與公共福利、更新我們的科學人才、科學的復蘇問題以及達到目的方式等六個部分。附錄則包含了四個專門委員會提交的專題報告。布什報告主要的觀點層層遞進，一是強調基礎研究的重要性，不管是醫(yī)學研究、軍事研究，還是增加公共福利的新產品、新工藝以及更多的就業(yè)機會，都需要新科學知識的支撐，而新知識的來源就是基礎研究。二是鑒于基礎研究的重要性，除大學作為國家最基本的基礎研究組織外，布什認為，政府應該加大投入，激勵研發(fā)活動，協(xié)調研究者行為，積極培養(yǎng)科學人

5、才，以促進科技進步。三是輔之以最有效的行動計劃，布什建議由政府出資，成立一個完全由科學家管理的國家研究基金會，支持科學研究，增進公共福利。布什設計了基金會的組織架構和運行規(guī)范，并作出了不少于5億美元的基本預算。由于羅斯?？偨y(tǒng)的去世，這一議案幾經波折，經過近5年的斗爭和妥協(xié)，最終到1950年，杜魯門總統(tǒng)簽署了國家科學基金會法，美國國家科學基金會（NSF）正式成立，實行政府出資、科學家管理、同行評議分配科研經費的模式。目前，NSF已發(fā)展成為世界上規(guī)模最大的科學研究基金。布什報告的另外一個貢獻還在于倡導了一種處理科學共同體與政治組織和其他社會組織關系的指導原則，就是科學共同體與政府應是平等合作的伙伴

6、關系。盡管杜魯門批準的基金會，其主席必須由總統(tǒng)提名并交參議院批準，而不是當初設想的由科學共同體的董事會選舉產生，但是建構這種科學核心理念的意義恰恰是在于維護了科學的自主性。很大程度上，戰(zhàn)后美國在科學、技術、經濟和軍事領域的全球優(yōu)勢正是得益于布什的這一思想，并且這種科研模式已得到了世界的普遍認同。后來的研究者認為，這一時期布什科技政策的理論基礎，包含了以基礎研究為龍頭的“研究創(chuàng)新”的線性模型，在這種模式下，對科學的持續(xù)輸入將直接增加創(chuàng)新和技術的數(shù)量。其政策意義在于破除了完全靠市場力量自發(fā)推動、政府不干預科技發(fā)展的傳統(tǒng)觀點，促進了政府對科技發(fā)展尤其是基礎研究的大規(guī)模支持。在布什思想的指導下，美國政

7、府機構根據(jù)預定目標制定和實施科技計劃，誕生了諸如大規(guī)模殺傷性武器、航空航天、衛(wèi)星通信、計算機以及一系列醫(yī)學奇跡等等前所未有的大科學、大技術項目，并在六七十年代涌現(xiàn)出大批的科學與工程高級人才以及諾獎獲得者，推進了科技的快速躍進，向社會公眾展示了科技對社會經濟發(fā)展的作用。2拜杜法案拜杜法案(An Act to am-end the patent and trademark laws)頒布于1980年，其立法宗旨主要是鼓勵將政府資助的大學和小企業(yè)的研究成果商品化，使研究者更注重研究成果的產業(yè)化方向，以振興美國經濟。20世紀80年代是美國開始深刻反思并進行科技政策變革的關鍵階段，其特點為完善科技立法，

8、同時加強基礎研究和應用研究的投入，注重科研成果的商品化，建立科研-教育-生產三位一體的新型研發(fā)體系，并初步形成了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念和雛形。拜杜法案正是美國政府進行制度創(chuàng)新，依法重新定位和制定科技政策的代表之作。拜杜法案的出臺與當時美國國內科技、經濟發(fā)展的狀況有關?？萍挤矫妫绹呀浗⒘藞詫嵉目萍蓟A，聯(lián)邦政府的科技政策重點在于促進國防、空間科學、醫(yī)學和基礎科學的發(fā)展，以應對“冷戰(zhàn)”和“美蘇爭霸”的需要。經濟方面，宏觀經濟理論主導美國經濟政策，凱恩斯主義影響深遠，削弱了技術對經濟增長的支撐作用。盡管在布什當年的報告中就非常前瞻地提出了技術轉移的概念，提倡研究成果商品化并轉移到市場應用，但由于政

9、府資助的科研成果存在種種限制，成果產權歸屬缺乏激勵，使得美國20世紀60、70年代科研成果商業(yè)化水平非常低，到了70年代后期，美國國家競爭力受到其他發(fā)達國家，尤其是來自日本和德國的挑戰(zhàn)，國內經濟跌入低谷，出口下降，技術產品的國內國際市場份額被擠占。面對這一狀況，美國聯(lián)邦政府和立法機構開始重新審視科技體制和科技政策的有效性，進行科研成果管理制度的創(chuàng)新。1980年，美國國會通過了拜杜法案，同年通過的還有史蒂文生-懷德勒技術創(chuàng)新法案。之后，又相繼出臺了一系列的技術轉移法案：如1986年通過的聯(lián)邦技術轉讓法、1998年技術轉讓商業(yè)化法、1999年美國發(fā)明家保護法令以及2000年技術轉移商業(yè)化法案，進一

10、步簡化歸屬聯(lián)邦政府的科技成果運用程序，大力提升以知識產權為核心的國家競爭力。拜杜法案的核心是將政府資金資助的科研成果的專利權歸屬于成果所在的大學研究機構，鼓勵科研成果的轉移和擴散，實現(xiàn)產業(yè)化。拜杜法案通過“資助合同”確定政府和被資助者之間的法律關系，在確認被資助者專利權人地位的同時，仍然賦予政府監(jiān)督管理的職能，使得權利人不能濫用具有獨占性質的專利權，不能阻礙科技的進步，不能損害社會公共利益。 拜杜法案以及相關技術政策的調整與完善促進了美國20世紀80年代經濟復蘇和產業(yè)競爭力的回升。首先，大學研究機構開展技術轉移的積極性得到提高，加快了創(chuàng)新成果產業(yè)化的步伐。各大學紛紛成立技術轉移辦公室，以美國大

11、學技術管理協(xié)會的數(shù)據(jù)為例，該協(xié)會成員多為技術轉移機構，1979年，其成員數(shù)為113個；1989年，發(fā)展到691個；1999年則達到2178個。作為技術轉移的職業(yè)中介組織，技術轉移辦公室成為成果轉化的橋梁和紐帶。同時，大學的創(chuàng)新熱情被大大激發(fā)。1980年，美國大學能夠被授予的專利不到250件，這些創(chuàng)新中只有很少的一部分被成功轉化。從1991年到2003年，新的許可量從1229件增加到4516件，總量達到了25979萬件。1980年開始到1993年，美國高校自己創(chuàng)設公司達1013家，到2003年時共成立4081家。涌現(xiàn)出大批以大學為中心的創(chuàng)新型中小企業(yè)集群，尤其以128公路地區(qū)和硅谷最為著名。在信

12、息技術、基因工程、醫(yī)療方法以及計算機軟件產業(yè)化方面取得了顯著進展。另外，大學、企業(yè)和政府在技術創(chuàng)新和技術轉移上的合作關系不斷加強。政府資助的研究成果進一步擴散和商業(yè)化，聯(lián)邦、州和地方各級政府與企業(yè)建立了廣泛的伙伴關系，形成政府和民間合作研究機制，共同進行新技術的開發(fā)。拜杜法案被認為掀起了學術資本主義的新浪潮，雖然隨著歷史的推進，人們開始質疑并批判其局限性和失靈的一面，諸如大學的公共產品屬性遭到了破壞，學術被異化等等，美國也在不斷思考和試圖進行修正，以重塑現(xiàn)代專利制度。然而，重建新時代的拜杜法案，并不能磨滅其產生時的重大歷史意義，它引領了美國產業(yè)結構的調整和增長方式的轉型，為20世紀90年代新經

13、濟的出現(xiàn)奠定了基礎。引用當時英國經濟學家雜志的評價就是，“拜杜法案是美國國會在過去半個世紀中通過的最具鼓舞力的法案”。3國家信息基礎設施計劃美國國家信息基礎設施計劃（National Information Infrastracture，NII）1993年9 月15 日由克林頓政府正式發(fā)布，并被冠以“信息高速公路（Information Super-Highway ）”之名，稱其將與二戰(zhàn)后的跨州高速公路網(wǎng)相媲美，其實施將永久改變美國人生活、工作和互相溝通的方式。而事實上，在NII實施的基礎上，美國又相繼發(fā)布了下一代互聯(lián)網(wǎng)計劃（NGI）和面向21世紀的信息技術計劃（IT2），還正式提出了全球信息

14、基礎：合作議程，倡議各國開展全球信息基礎設施建設合作，并得到了許多國家的響應，在帶動全美經濟的持續(xù)增長的同時，甚至還影響了全人類的生活和交流方式。20世紀90年代，隨著冷戰(zhàn)的結束，美國開始對國內國際政策進行調整。1992年克林頓政府上臺，在其競選期間發(fā)表的技術經濟增長的發(fā)動機競選咨文中，就提出“今天高新科技背后的原動力不是軍隊而是民品產業(yè)”。加之產業(yè)技術是美國經濟的巨大基礎，從未來發(fā)展著眼，實現(xiàn)軍品民營的戰(zhàn)略轉移對美國來說意義重大。因此，在技術政策方面，克林頓政府不遺余力地突出私營部門的地位，明確聯(lián)邦政府的技術職責是鼓勵民用技術的發(fā)展、商業(yè)化和應用；加強基礎設施的投資，為發(fā)展與使用新技術能力的

15、增長提供條件。而此時的信息技術也已經為NII的實施做好了充足的準備。微電子、光纖、光電子學以及計算機軟件等技術領域均已實現(xiàn)突破，計算機技術與通信技術融合，特別是光纖傳輸與 ATM 交換技術得到迅速發(fā)展。1981年，首次以“個人計算機（PC）”命名的IBM PC面世；1988年，第一個橫跨大西洋的海底通信光纜（TAT8）系統(tǒng)敷設成功；1990年， World Wide Web 軟件開發(fā)成功，Internet搜索程序Archie在McGill大學問世，最早的局域網(wǎng)交換機研制成功；1992年，Intel推出第5代芯片Pentium處理器。這些技術的飛速發(fā)展，更使得基礎設施的重要地位凸顯出來，同時，也

16、為“信息高速公路”的實現(xiàn)奠定了深厚的技術基礎。NII的順利實施與副總統(tǒng)阿·戈爾的努力密不可分。1991年，還是參議員的的戈爾先后提出了“高性能計算行動法案”（HPCA）和“高速性能計算與通信（HPCC）計劃”。之后，進一步提出建立全國性信息網(wǎng)的設想。在戈爾的推動下，1993年2月，克林頓以國情咨文的形式在國會發(fā)表了題為促進美國經濟增長的技術經濟發(fā)展的新方向的報告，認為有效地獲得信息對于美國所有經濟部門來說正成為一個關鍵要素，同時對于學校、醫(yī)院以及其他公共組織也具有同樣的價值。正式向國會提出建設NII的計劃，并以此作為政府科技政策的重點和產業(yè)發(fā)展的基礎，以增強美國的競爭力。信息高速公路

17、是各種信息網(wǎng)絡的綜合與集成。信息高速公路包括了各種通訊技術，如衛(wèi)星通訊、有線通訊、無線通訊和移動通訊等，通過這些通訊技術，信息才有可能傳送到各個家庭、企業(yè)和政府機構。信息高速公路集成了各種信息電訊設施，包括了大量的計算機、電話、電視機、無線電等等的硬件設備。信息高速公路還包含了各種大量的信息及其文本，信息以數(shù)據(jù)庫、文字、 圖形、圖像、聲音、文本、文件及二進制代碼文件等各種形式在信息高速公路上存儲和傳送。當然，信息高速公路還包括大量的信息業(yè)的從業(yè)人員和用戶。信息高速公路展示的信息社會的遠景就是：任何人在任何時候、任何地點以任何方式獲取任何信息資源。在整個NII的實施中，政府投資大約在1000億左

18、右，而私營企業(yè)的投入則達到23萬億。許多大的計算機和通信公司紛紛加入，實現(xiàn)了公私伙伴共建NII的良好局面。美國20世紀90年代的經濟發(fā)展有目共睹，其增長過程呈現(xiàn)了“穩(wěn)健增長與低通脹率、低失業(yè)率”的特征。從1992年財政赤字2904億美元的歷史之最，到1999年已實現(xiàn)財政盈余1150億美元。而信息產業(yè)強勁增長的新經濟特征，使得美國經濟從工業(yè)經濟向知識經濟轉變。在實現(xiàn)經濟增長方式轉變的過程中，NII計劃的實施功不可沒。NII從根本上改變美國基礎設施的能級，實現(xiàn)了從公路網(wǎng)到信息網(wǎng)的跨越。NII還進一步帶動了美國高技術的全面發(fā)展，與信息技術相關的微電子技術、激光技術、新材料、以及空間、海洋、能源技術等前后相關的一系列高技術均取得了顯著的進展。最終是直接推動美國經濟的持續(xù)發(fā)展，大大增強其綜合國力和國際競爭力，保持其集科技、經濟以及軍事等優(yōu)勢于一身的大國地位。長期以來，美國都把保持世界科技領先地位作為戰(zhàn)略目標，審時度勢、適時有效的科技政策造就了美國科技全球領先的地位和優(yōu)勢。進入新世紀，美國又相繼發(fā)布了為了21世紀的科學、美國競爭法（創(chuàng)造機會：大力推進美國在技術、教育和科學