證券從業(yè)資格考試基礎知識押密試題

1、2010 年證券從業(yè)資格考試證券交易試題二單選題(每題0.5 分,共30 分,以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。1. 在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶主要承擔的義務之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的( 。A 持續(xù)性B 合法性C 獨立性D 廣泛性2. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( 情形時,深圳證券交易所將終止其股票交易。A 因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的,在其后180 個交易日內(nèi)的累計成交量低于300 萬股。B 因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的,在其后120 個交易日內(nèi)的累計成交量低于300 萬股C 因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的,在其后120 個交易日內(nèi)的累

2、計成交量低于300 萬股D 連續(xù)120 個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于300 萬股3. 下列選項中,不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責的是( 。A 出具資產(chǎn)管理報告B 執(zhí)行證券公司的清算指令C 出具資產(chǎn)托管報告D 執(zhí)行證券公司的投資指令4. 下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是( 。A 在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶B 操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券C 工作人員未核對取款人身份導致客戶資金被冒領D 向客戶提供投資建議,對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷5. 按照交易對象劃分,( 屬于股票交易。

3、A 可轉(zhuǎn)換債券B 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券C B 股D ETF6. 證券公司只能接受( 期貨公司的委托從事 IB 業(yè)務,不能接受其他期貨公司委托從事IB 業(yè)務。A 其全資擁有或者控股的B 其參股的,或者被同一機構(gòu)控制的C 其參股的D 其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的7. ( 是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A 將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購B 將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借C 將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購新股D 將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資8. 下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定,說法正確的是( 。A 在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費確定B 以資產(chǎn)總值確定C 以資產(chǎn)凈值確

4、定D 在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費9. 國債在凈價交易的情況下,應計利息是根據(jù)( 計算的。A 同業(yè)拆借利率按天B 銀行利率按天C 市場利率按天D 票面利率按天10. 關于控制證券自營業(yè)務的運作風險,下列說法不正確的是( 。A 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng) 禁止由非自營部門負責自營賬戶的管理C 自營業(yè)務資金的出入必須以證券公司名義進行D 自營業(yè)務必須通過專用自營席位進行11. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務中,由( 行使其所持有證券的權利,履行相應的義務。A 交易所B 托管銀行C 客戶D 證券公司12. 在上海市場 A 股、基金、債券等品種的清算和交收過程中,若結(jié)算參與人的資金交收賬戶可用余額為

5、負,參與人應該在( 。(T 日為交易日A T+0 日15:00 前補足B T+0 日16:00 前補足C T+1 日15:00 前補足D T+1 日16:00 前補足13. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求,以( 與投資者交易,并賺取( 。A 自有資金或證券手續(xù)費收入B 客戶資金或證券手續(xù)費收入C 自有資金或證券買賣證券的差價D 客戶資金或證券買賣證券的差價14. 按照現(xiàn)行有關規(guī)定,上海證券交易所 A 股每筆過戶費最低收取標準為( 。A1 元B0.1 元C5 元D0.01 元15. 下列各項中,關于經(jīng)紀業(yè)務客戶指令的說法不正確的是( 。A 證券經(jīng)紀商必須嚴格按客戶的指令買賣證券,不能

6、自作主張,擅自改變客戶的指令B 客戶的指令具有權威性C 證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場行情,在維護客戶權益的前提下,改變客戶的指令,事后向客戶解釋說明D 為了維護客戶的權益,即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時,也必須事先征得客戶的同意16. 新股競價發(fā)行方式的缺陷是( 。A 工作繁瑣,效率低下B 股價被操縱的可能性較大C 一、二級市場不能平衡對接D 市場性不強17. 所謂上海證券交易所全面指定交易制度,是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后,指定機構(gòu)作為投資者( 的唯一受托人。A 投資咨詢B 開立賬戶C 清算權益D 買賣證券18. 中國結(jié)算深圳分公司在 B 股清算交收過程中,于( 進行一類指令對盤,

7、核對成交資料中股東代碼的有效性。(T 日為交易日AT+3 日BT+2 日CT+1 日DT 日19. 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定,股票報價為每股的價格,基金報價為每份基金的價格,債券現(xiàn)貨報價為每( 面值的價格。A1000 元B100 元C10 元D1 元20. 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利,( 。A 但保證最低收益不低于銀行同期存款利率B 但保證最低收益不低于說明書的預測收益C 但保證投資者的本金不受損失D 也不保證最低收益21. 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務,并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,注冊資本的最低限額為( 。A 人民幣1 億元B 人民幣5 億元C 人民幣5000

8、 萬元D 人民幣10 億元22. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定,在常規(guī)操作流程中,驗資及配號為( 。(T 日為申購日AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+4 日23. 深圳證券交易所規(guī)定,每個交易日( ,交易主機只接受申報,但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A9:15 至9:30B9:30 至15:00C9:25 至9:30D9:20 至9:3024. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易,上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( 以內(nèi)。A800%B500%C900%D200%25. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥

9、善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于( 。A5 年B10 年C20 年D30 年26. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商與客戶建立具體的代理委托關系表現(xiàn)為( 。A 清算與交割B 開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議C 受理委托與清算D 開戶與清算27. 根據(jù)我國證券交易所管理辦法的規(guī)定,不屬于證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務( 。A 每年4 月30 日前報送上年度經(jīng)審計財務報表B 每年8 月31 日前報送上半年度財務報表C 每年4 月30 日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告D 每月前7 個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表28. 下

10、列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的有( 。A 接受客戶全權委托而造成的風險B 挪用公款買賣證券而造成的風險C 證券公司工作人員申報差錯引起的風險D 交易場地硬件設施不足造成交易不能正常進行而造成的風險29. 在我國,根據(jù)市場情況,有權調(diào)整大宗交易最低限額的是( 。A 證券交易所B 證券登記結(jié)算公司C 中國證監(jiān)會D 證券業(yè)協(xié)會30. 證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后( ,將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A10 個工作日內(nèi)B15 個工作日內(nèi)C5 個工作日內(nèi)D20 個工作日內(nèi)31. 參與全國銀行間債券回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在( 開立債券托管賬戶。A

11、 證券交易所B 中央國債登記結(jié)算有限責任公司C 中國證券登記結(jié)算公司D 全國銀行間同業(yè)拆借中心32. 按照規(guī)定,證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( 。A 正常交易日15:0015:30B 正常交易日13:0015:00C 正常交易日14:5715:00D 正常交易日15:0015:1533. 證券交易所會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人,根據(jù)授權履行會員代表職責。A12 名B23 名C14 名D24 名34. 上海市場B 股交收實行( 制度。A 全額交收B 逐項交收C 凈額交收D 凈額交收和逐項交收相結(jié)合35. ( 應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行

12、審查,并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10 個工作日內(nèi),將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A 中國證券業(yè)協(xié)會B 證券公司注冊地所在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C 證券交易所D 集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行36. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是( 。A 價格優(yōu)先,時間優(yōu)先B 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C 時間優(yōu)先、價格優(yōu)先D 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37. 除港、澳、臺地區(qū)外,我國目前有( 證券交易所。A 五家B 三家C 兩家D 一家38. 有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報買進X 股票,申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70 元,時間是13:35;乙的買進價為10

13、.40 元,時間是13:40;丙的買進價為10.75 元,時間是13:55;丁的買進價為10.40 元,時間是13:38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為( 。A 丙、甲、丁、乙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、乙、丁D 丁、乙、甲、丙39. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求,證券公司總部應對經(jīng)紀業(yè)務的除( 以外實行集中管理。A 交易B 清算C 操作權限D(zhuǎn) 客戶服務40. 特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到( 辦理。A 商業(yè)銀行B 中國結(jié)算公司C 證券公司D 證券交易所41. 證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( 。A 派遣合格代表入場從事證券交易活動B 交納特別會員費及相關費用C 提

14、交年度工作報告和重大事項變更報告D 協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關的業(yè)務與事務42. 個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時,須提交( 。A 所在單位證明B 資金存取密碼C 銀行存款證明D 本人身份證和證券賬戶卡43. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務的是( 。A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜B 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險,與投資者簽訂股份委托協(xié)議書,接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務D 辦理推薦的股價轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44. 深圳證券交易所的收盤價通過集合競

15、價方式產(chǎn)生,當日無成交的,以(為當日收盤價。A 前一交易日的均價B 前一交易日的收盤價C 前20 個交易日的均價D 前一交易日的開盤價45. 按照上海證券交易所的規(guī)定,既可以用于買賣人民幣普通股票,也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是( 。A 基金賬戶B 債券賬戶C 專用賬戶D A 股賬戶46. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定,單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( 。A20%B15%C10%D5%47. 下列各項中,現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為的是( 。A 向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失B 挪用客戶交易結(jié)算資金或證券C 接

16、受投資者的電話委托D 接受客戶全權委托48. 在ETF 信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前( 應向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A 證券公司B 基金托管人C 基金代銷機構(gòu)D 基金管理人49. 證券交易所會員不能享有的權利是( 。A 選舉權和被選舉權B 參加會員大會C 對證券交易所事務的提議權和表決權D 在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權50. 按照規(guī)定,關于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,下列說法正確的有( 。A 可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時,須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的

17、股票B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報C 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向買入,單位為手,手為100 元面額可轉(zhuǎn)換公司債券D 即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股51. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報,申報價格按( 進行申報。A 每百元面值債券到期購回價(全價B 每百元面值債券到期購回價(凈價C 資金年收益率D 利息收入52. 關于證券經(jīng)紀業(yè)務的要素,下列說法中錯誤的是( 。A 委托人,即證券投資者是買賣證券的主體B 證券經(jīng)紀商。即經(jīng)紀人,是介紹證券投資者從事證券交易的中間人C 證券交易所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場D 證券投資者既可以是自然人,也可以是法人53. 證券公司在進行

18、融資融券業(yè)務時,嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制( 。A 市場風險B 業(yè)務規(guī)模及集中度風險C 業(yè)務管理風險D 客戶信用風險54. ETF 在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( 。A 開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券B ETF 的申購、贖回只可以用組合證券C BETF 的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D ETF 的申購、贖回可以用現(xiàn)金,也可以用組合證券55. 證券登記是指( 建立和維護證券持有人名冊的行為。A 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司B 證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人C 證券公司為證券發(fā)行人D 證券公司為證券登記結(jié)算公司56. 上海證券交易所某國債面值100

19、 元,回購年收益率為2%,回購天數(shù)為91 天,一考慮手續(xù)費,回購價為( 。A100.60B100.50C100.70D100.4057. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為( 股(份或其整數(shù)倍。A500B1000C100D500058. 證券交易所在每個交易日開市前,根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù),向市場公布的信息中不包括( 。A 前一交易日單只標的證券融資買入額B 前一交易日單只標的證券融資余額C 前一交易日融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量D 前一交易日市場融資融券交易總量信息59. 證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即( 。A 證券市場的高效率和低風險B 證券市場的透明度和高效這C 證券市場的高效率和低

20、成本D 證券市場的透明度和低成本60. 具備條件的證券公司向( 提出申請,并提供必要文件,經(jīng)批準后,可成為證券交易所的會員。A 中國證券業(yè)協(xié)會B 地方證券監(jiān)管機構(gòu)C 證券交易所D 中國證監(jiān)會多選題(每題 1 分,共40 分,以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分。1.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,防范管理風險的重點是防范員工違規(guī)操作或操作失誤而導致的下列業(yè)務差錯( 。A 技術故障差錯B 委托買賣差錯C 資金取款差錯D 賬戶開戶差錯2.中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為( 。A T+0 日預交收資金不足時,結(jié)算參與人必須在T+1 日交收截止時點前補入B T

21、+1 日,中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應付凈額劃撥至資金集中交收賬戶C T 日,進行T+0 日資金預交收D T+1 日,在結(jié)算參與人完成證券交收義務后,中國結(jié)算上海分公司將應付凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶3.在證券經(jīng)紀業(yè)務關系中,委托人的義務有( 。A 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金B(yǎng) 全權委托經(jīng)紀商代理交易C 接受交易結(jié)果D 履行交割清算義務4.下列有關深圳證券交易所 LOF 的表述中,正確的有( 。A 基金合同生效后即進入封閉期,封閉期一般不超過2 個月B 投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購C 投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的,必須按

22、照金額進行認購5.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務時,需提交( 。A 預留印鑒B 資金賬戶卡C 代理人身份證D 證券賬戶卡6.一般而言,在證券交易市場上,可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( 。A 將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票B 向債券發(fā)行人要求提前兌付C 持有至償還期滿收回本金和利息D 在證券交易市場上拋售7.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時,須提交的材料有( 。A 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件B 法定代表人有效身份證明文件及復印件C 法定代表人授權委托書D 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件8.按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關于送股登記的表述正確的有( 。A 上市公司應確保送股權益登記日不與

23、配股、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合B 投資者送股股份的數(shù)量由股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例及權益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定C 送股登記無需投資者申報,由中國結(jié)算公司自動完成送股的股份登記手續(xù)D 證券發(fā)行人申請辦理送股登記,應向中國登記結(jié)算公司提供股東大會決議等相關材料9.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間,交易雙方不得( 。A 換券B 現(xiàn)金交割C 提前贖回D 再回購10 證券公司不得接受( 成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。A 本公司從業(yè)人員的配偶B 本公司的從業(yè)人員C 本公司監(jiān)事D 本公司董事11 證券的柜臺自營買賣( 。A 交易手續(xù)復雜B 費時較多C 一般僅為非上市的債券D

24、通常交易量較小12 非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( 發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A 捐贈B 繼承C 行政劃撥D 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓13 滬深證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報價變動單位(省略%分別是( 。A0.05B0.01 C0.005D0.00114 下列各項中,屬于股份登記的有( 。A 配股登記B 送股登記C 增發(fā)新股登記D 首次公開發(fā)行登記15 中國結(jié)算公司上海分公司對ETF 結(jié)算參與人實行的結(jié)算資格管理,其主要內(nèi)容為( 。A 結(jié)算參與人應定期向中國結(jié)算上海分公司報送財務報表B 不符合風險控制要求的結(jié)算參與人不能直接進行申購、贖回C 可暫?；蛑兄菇Y(jié)算參與人直

25、接進行結(jié)算業(yè)務的資格D 僅為符合風險控制要求的結(jié)算參與人直接完成申購、贖回結(jié)算16 根據(jù)有關規(guī)定,如果( 是尚未公開的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。A 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化B 公司的董事發(fā)生變動C 公司申請破產(chǎn)的決定D 公司實施股票再融資17 目前在實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購中,深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國債回購品種是( 。A 4 天回購B 273 天回購C 63 天回購D 18 天回購18 關于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易,下列描述正確的有( 。A 回購到期,一方申報不履約的,應向?qū)Ψ街Ц哆`約金B(yǎng) 參與者可自由選擇回購期限,最長不超過2 年C 回購期間,交易雙方不得

26、運用質(zhì)押債券D 回購利率由交易雙方協(xié)商確定19 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券,下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的是( 。A 申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%B 申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的140%C 申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%D 申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%20 下列各項中,屬于證券交易委托指令要素的有( 。A 買賣方向B 委托日期C 買賣價格D 買賣品種21 關于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務,下列說法正確的有( 。A 股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1 家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B 代辦轉(zhuǎn)讓的股

27、份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份C 中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務進行監(jiān)督管理D 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的,臨時代辦機構(gòu)應在被指定之日起30 個工作日內(nèi),開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務22 根據(jù)我國證券法的規(guī)定,( 實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。A 信托業(yè)B 銀行業(yè)C 保險業(yè)D 證券業(yè)23 按照我國現(xiàn)行規(guī)定,關于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務,以下說法正確的有( 。A 證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息B 投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外,按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費C 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓,其委托指令以連續(xù)競價方式配對

28、成交D 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外,按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費24 股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以( 。A 終止上市交易B 暫停上市交易C 停止場外交易D 停止股份轉(zhuǎn)讓25 我國B 股的投資者可以是( 。A 國有企業(yè)B 外國法人和自然人C 香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人和自然人D 定居在國外的中國公民BCD26 關于撤單,以下說法正確的有( 。A 在委托未成交之前,委托人有權變更委托B 對委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍C 委托成交部分不得撤單D 在委托未成交之前,委托人有權撤銷委托27 下列各項中,屬于證券經(jīng)紀商權利的有( 。A

29、決定證券買入賣出的時間和價格B 按規(guī)定收取服務費用,如交易傭金C 堅持為客戶保密制度D 拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求28 下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制的規(guī)定的有( 。A 某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5%B 某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11%C 某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%D 某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%29 證券公司從事IB 業(yè)務,不得( 。A 代理客戶進行期貨交易B 代理客戶進行期貨結(jié)算或者交割C 代客戶收付期貨保證多D 協(xié)助辦理開

30、戶手續(xù)30 禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括( 。A 證券公司加強自律管理B 中國證監(jiān)會加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管C 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管D 新聞媒體加強監(jiān)督31 集合資產(chǎn)管理合同應包括 ( 等內(nèi)容。A 集合計劃信息披露B 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C 投資收益與分配D 集合計劃費用32 證券交易所會員公司需要申請交易席位變更的原因包括( 。A 更換席位使用單位B 公司更名C 營業(yè)部遷址D 席位轉(zhuǎn)讓33 信用交易包括( 。A 期權交易B 證券公司提供的融券交易C 遠期原油交易D 證券公司提供的融資交易34 證券經(jīng)紀商收到投資者委托指令,在受理委托前對投資者委托

31、的審查內(nèi)容包括( A 審核委托單的合法性及一致性B 查驗投資者是否有足夠的資金C 投資主體的合法性審查D 查驗投資者是否有足夠的證券35 結(jié)算公司有權對結(jié)算風險較大的合格境外機構(gòu)投資者的托管人進行特別監(jiān)控時可以( 。A 調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時間B 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務C 調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例D 提高結(jié)算保證金繳納額36 ETF 發(fā)售失敗,中國結(jié)算上海分公司將協(xié)助基金管理人進行以下工作( 。A 賠償認購人的損失B 解除組合證券的凍結(jié)C 解散基金管理公司D 將現(xiàn)金認購款退還有關結(jié)算參與人37 金融期權的基本類型是( 。A 賣出期權B 貨幣期權C 買入期權D 股權類期權38 下列

32、哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( 。A 有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請B 內(nèi)幕交易C 有關部門未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請D 上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露39 關于場外交易市場,以下說法正確的有( 。A 場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間B 場外交易市場包括店頭市場C 在場外交易市場上,交易方式有不同的形式D 柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式40 固定收益證券綜合電子平臺主要進行固定收益證券的交易,包括( 。A 客戶之間的交易B 交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易C 交易商與客戶之間的交易D 交易商之間的交易判斷題(每題0.5 分,共3

33、0 分,不選、錯選均不得分。 1.投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的,可在T 日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。T+1 日起,投資者可在場外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。2.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為。3.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。4.目前,我國印花稅是由證券交易的買方單方交付的。5.證券清算與交收應遵循雙邊清算和貨銀對付兩條原則。6.證券公司公布的融資、融

34、券保證金比例及維持擔保比例的最低標準,不得低于交易所規(guī)定的標準。7.在我國,證券停牌時,證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。8.根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定,中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的,主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。9.就投資者買賣證券的基本途徑來說,其中一條是投資者直接進入交易場所自選買賣證券。10 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的,公布名稱為“機構(gòu)專用”。11 按照深圳證券交易所的開盤集合競價原則,如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個,則選擇離上日收盤價最近的價位作為開盤價。12 按照中國證券登記結(jié)算有限責

35、任公司上海分公司的規(guī)定,個人投資者申請A 股賬戶的開戶費標準為每戶40 元。13 按照現(xiàn)行規(guī)定,代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。14 債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。15 證券公司申請融資融券業(yè)務試點,經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務必須已満5 年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。16 按照我國現(xiàn)行交易制度,只有債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。17 按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定,個人投資者補辦原號碼的深圳證券賬戶卡須由原開戶代理機構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司受理,補辦新號碼的各代理開戶點均可受理18 權證上市首日開盤參考價,由保薦機構(gòu)計算;無保薦機構(gòu)的,由發(fā)行人

36、計算,并將計算結(jié)果提交證券交易所。19 特別席位是從事B 股、H 股買賣的席位。20 證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則,采取措施,對融資融券交易的指令進行前端檢查,對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令,予以拒絕。21 認購權證只能在證券交易所內(nèi)進行交易。22 上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應發(fā)布即時行情、證券指數(shù)等交易信息。23 上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和股票簡稱,上市公司同時發(fā)行A 股和B 股的,上海證券交易所為A 股和B 股分別設置投票代碼。24 我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。25 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶

37、交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結(jié)算風險等。26 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。27 證券公司的投資咨詢服務可以直接指導重要客戶進行證券買賣。28 融資融券交易的資金清算是指交易日日終,登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進行資金清算,以確定證券公司向客戶的融資額。29 證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。30 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3 倍。31 T 日收市后,證券交易所會員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司,后者據(jù)此數(shù)據(jù)計算每個會員T+1 日的應收或應付金額。32 委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金存取方式之一。33 配股權證分配方案由股東大會提出并向社會公告。34 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人至少每月一次向委托人提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告。35 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔賠償責任。36 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶,用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。37 證券營業(yè)部對證券委托買賣進行的同一性審查,是指進行委托人、證件與委托單之間的一致性的審查。38 投資者教育的目的是為