證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)押密試題

1、2010 年證券從業(yè)資格考試證券交易試題二單選題(每題0.5 分,共30 分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。1. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的( 。A 持續(xù)性B 合法性C 獨(dú)立性D 廣泛性2. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( 情形時(shí),深圳證券交易所將終止其股票交易。A 因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后180 個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300 萬(wàn)股。B 因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的,在其后120 個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300 萬(wàn)股C 因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,在其后120 個(gè)交易日內(nèi)的累

2、計(jì)成交量低于300 萬(wàn)股D 連續(xù)120 個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計(jì)成交量低于300 萬(wàn)股3. 下列選項(xiàng)中,不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( 。A 出具資產(chǎn)管理報(bào)告B 執(zhí)行證券公司的清算指令C 出具資產(chǎn)托管報(bào)告D 執(zhí)行證券公司的投資指令4. 下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( 。A 在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開(kāi)立證券賬戶B 操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券C 工作人員未核對(duì)取款人身份導(dǎo)致客戶資金被冒領(lǐng)D 向客戶提供投資建議,對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷5. 按照交易對(duì)象劃分,( 屬于股票交易。

3、A 可轉(zhuǎn)換債券B 分離交易的可轉(zhuǎn)換債券C B 股D ETF6. 證券公司只能接受( 期貨公司的委托從事 IB 業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司委托從事IB 業(yè)務(wù)。A 其全資擁有或者控股的B 其參股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的C 其參股的D 其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的7. ( 是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A 將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)B 將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借C 將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)新股D 將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資8. 下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定,說(shuō)法正確的是( 。A 在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定B 以資產(chǎn)總值確定C 以資產(chǎn)凈值確

4、定D 在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)9. 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下,應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( 計(jì)算的。A 同業(yè)拆借利率按天B 銀行利率按天C 市場(chǎng)利率按天D 票面利率按天10. 關(guān)于控制證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),下列說(shuō)法不正確的是( 。A 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng) 禁止由非自營(yíng)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理C 自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進(jìn)行D 自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行11. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,由( 行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。A 交易所B 托管銀行C 客戶D 證券公司12. 在上海市場(chǎng) A 股、基金、債券等品種的清算和交收過(guò)程中,若結(jié)算參與人的資金交收賬戶可用余額為

5、負(fù),參與人應(yīng)該在( 。(T 日為交易日A T+0 日15:00 前補(bǔ)足B T+0 日16:00 前補(bǔ)足C T+1 日15:00 前補(bǔ)足D T+1 日16:00 前補(bǔ)足13. 做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求,以( 與投資者交易,并賺取( 。A 自有資金或證券手續(xù)費(fèi)收入B 客戶資金或證券手續(xù)費(fèi)收入C 自有資金或證券買賣證券的差價(jià)D 客戶資金或證券買賣證券的差價(jià)14. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所 A 股每筆過(guò)戶費(fèi)最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( 。A1 元B0.1 元C5 元D0.01 元15. 下列各項(xiàng)中,關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說(shuō)法不正確的是( 。A 證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按客戶的指令買賣證券,不能

6、自作主張,擅自改變客戶的指令B 客戶的指令具有權(quán)威性C 證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場(chǎng)行情,在維護(hù)客戶權(quán)益的前提下,改變客戶的指令,事后向客戶解釋說(shuō)明D 為了維護(hù)客戶的權(quán)益,即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí),也必須事先征得客戶的同意16. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( 。A 工作繁瑣,效率低下B 股價(jià)被操縱的可能性較大C 一、二級(jí)市場(chǎng)不能平衡對(duì)接D 市場(chǎng)性不強(qiáng)17. 所謂上海證券交易所全面指定交易制度,是指投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽訂協(xié)議后,指定機(jī)構(gòu)作為投資者( 的唯一受托人。A 投資咨詢B 開(kāi)立賬戶C 清算權(quán)益D 買賣證券18. 中國(guó)結(jié)算深圳分公司在 B 股清算交收過(guò)程中,于( 進(jìn)行一類指令對(duì)盤,

7、核對(duì)成交資料中股東代碼的有效性。(T 日為交易日AT+3 日BT+2 日CT+1 日DT 日19. 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,股票報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格,基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格,債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每( 面值的價(jià)格。A1000 元B100 元C10 元D1 元20. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利,( 。A 但保證最低收益不低于銀行同期存款利率B 但保證最低收益不低于說(shuō)明書的預(yù)測(cè)收益C 但保證投資者的本金不受損失D 也不保證最低收益21. 經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本的最低限額為( 。A 人民幣1 億元B 人民幣5 億元C 人民幣5000

8、 萬(wàn)元D 人民幣10 億元22. 根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定,在常規(guī)操作流程中,驗(yàn)資及配號(hào)為( 。(T 日為申購(gòu)日AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+4 日23. 深圳證券交易所規(guī)定,每個(gè)交易日( ,交易主機(jī)只接受申報(bào),但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A9:15 至9:30B9:30 至15:00C9:25 至9:30D9:20 至9:3024. 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易,上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( 以內(nèi)。A800%B500%C900%D200%25. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥

9、善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于( 。A5 年B10 年C20 年D30 年26. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為( 。A 清算與交割B 開(kāi)立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議C 受理委托與清算D 開(kāi)戶與清算27. 根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法的規(guī)定,不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)( 。A 每年4 月30 日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表B 每年8 月31 日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表C 每年4 月30 日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告D 每月前7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表28. 下

10、列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( 。A 接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)B 挪用公款買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)C 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D 交易場(chǎng)地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)29. 在我國(guó),根據(jù)市場(chǎng)情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( 。A 證券交易所B 證券登記結(jié)算公司C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 證券業(yè)協(xié)會(huì)30. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( ,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A10 個(gè)工作日內(nèi)B15 個(gè)工作日內(nèi)C5 個(gè)工作日內(nèi)D20 個(gè)工作日內(nèi)31. 參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在( 開(kāi)立債券托管賬戶。A

11、 證券交易所B 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C 中國(guó)證券登記結(jié)算公司D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心32. 按照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( 。A 正常交易日15:0015:30B 正常交易日13:0015:00C 正常交易日14:5715:00D 正常交易日15:0015:1533. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人,根據(jù)授權(quán)履行會(huì)員代表職責(zé)。A12 名B23 名C14 名D24 名34. 上海市場(chǎng)B 股交收實(shí)行( 制度。A 全額交收B 逐項(xiàng)交收C 凈額交收D 凈額交收和逐項(xiàng)交收相結(jié)合35. ( 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行

12、審查,并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10 個(gè)工作日內(nèi),將對(duì)申報(bào)材料的書面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B 證券公司注冊(cè)地所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C 證券交易所D 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行36. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( 。A 價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先B 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先37. 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外,我國(guó)目前有( 證券交易所。A 五家B 三家C 兩家D 一家38. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)X 股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70 元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10

13、.40 元,時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75 元,時(shí)間是13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40 元,時(shí)間是13:38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? 。A 丙、甲、丁、乙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、乙、丁D 丁、乙、甲、丙39. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求,證券公司總部應(yīng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除( 以外實(shí)行集中管理。A 交易B 清算C 操作權(quán)限D(zhuǎn) 客戶服務(wù)40. 特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶必須親自到( 辦理。A 商業(yè)銀行B 中國(guó)結(jié)算公司C 證券公司D 證券交易所41. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( 。A 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)B 交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用C 提

14、交年度工作報(bào)告和重大事項(xiàng)變更報(bào)告D 協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)42. 個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí),須提交( 。A 所在單位證明B 資金存取密碼C 銀行存款證明D 本人身份證和證券賬戶卡43. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是( 。A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜B 開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C 向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份委托協(xié)議書,接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D 辦理推薦的股價(jià)轉(zhuǎn)讓公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌事宜44. 深圳證券交易所的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)

15、價(jià)方式產(chǎn)生,當(dāng)日無(wú)成交的,以(為當(dāng)日收盤價(jià)。A 前一交易日的均價(jià)B 前一交易日的收盤價(jià)C 前20 個(gè)交易日的均價(jià)D 前一交易日的開(kāi)盤價(jià)45. 按照上海證券交易所的規(guī)定,既可以用于買賣人民幣普通股票,也可以用于買賣債券、上市基金的賬戶是( 。A 基金賬戶B 債券賬戶C 專用賬戶D A 股賬戶46. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( 。A20%B15%C10%D5%47. 下列各項(xiàng)中,現(xiàn)階段不屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為的是( 。A 向客戶保證交易收益或承諾賠償?shù)耐顿Y損失B 挪用客戶交易結(jié)算資金或證券C 接

16、受投資者的電話委托D 接受客戶全權(quán)委托48. 在ETF 信息傳遞和披露方面,為保證申購(gòu)、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開(kāi)市前( 應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單,并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A 證券公司B 基金托管人C 基金代銷機(jī)構(gòu)D 基金管理人49. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是( 。A 選舉權(quán)和被選舉權(quán)B 參加會(huì)員大會(huì)C 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)50. 按照規(guī)定,關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,下列說(shuō)法正確的有( 。A 可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí),須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的

17、股票B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)C 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向買入,單位為手,手為100 元面額可轉(zhuǎn)換公司債券D 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股51. 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào),申報(bào)價(jià)格按( 進(jìn)行申報(bào)。A 每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(全價(jià)B 每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià)C 資金年收益率D 利息收入52. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( 。A 委托人,即證券投資者是買賣證券的主體B 證券經(jīng)紀(jì)商。即經(jīng)紀(jì)人,是介紹證券投資者從事證券交易的中間人C 證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)D 證券投資者既可以是自然人,也可以是法人53. 證券公司在進(jìn)行

18、融資融券業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制( 。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)C 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)D 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)54. ETF 在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( 。A 開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券B ETF 的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券C BETF 的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金D ETF 的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金,也可以用組合證券55. 證券登記是指( 建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。A 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人C 證券公司為證券發(fā)行人D 證券公司為證券登記結(jié)算公司56. 上海證券交易所某國(guó)債面值100

19、 元,回購(gòu)年收益率為2%,回購(gòu)天數(shù)為91 天,一考慮手續(xù)費(fèi),回購(gòu)價(jià)為( 。A100.60B100.50C100.70D100.4057. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( 股(份或其整數(shù)倍。A500B1000C100D500058. 證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布的信息中不包括( 。A 前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量D 前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息59. 證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即( 。A 證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)B 證券市場(chǎng)的透明度和高效這C 證券市場(chǎng)的高效率和低

20、成本D 證券市場(chǎng)的透明度和低成本60. 具備條件的證券公司向( 提出申請(qǐng),并提供必要文件,經(jīng)批準(zhǔn)后,可成為證券交易所的會(huì)員。A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B 地方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C 證券交易所D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)多選題(每題 1 分,共40 分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防范員工違規(guī)操作或操作失誤而導(dǎo)致的下列業(yè)務(wù)差錯(cuò)( 。A 技術(shù)故障差錯(cuò)B 委托買賣差錯(cuò)C 資金取款差錯(cuò)D 賬戶開(kāi)戶差錯(cuò)2.中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的資金交收程序?yàn)? 。A T+0 日預(yù)交收資金不足時(shí),結(jié)算參與人必須在T+1 日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入B T

21、+1 日,中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶C T 日,進(jìn)行T+0 日資金預(yù)交收D T+1 日,在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后,中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)付凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中,委托人的義務(wù)有( 。A 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金B(yǎng) 全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易C 接受交易結(jié)果D 履行交割清算義務(wù)4.下列有關(guān)深圳證券交易所 LOF 的表述中,正確的有( 。A 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期,封閉期一般不超過(guò)2 個(gè)月B 投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)C 投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷D 投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按

22、照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)5.境內(nèi)法人客戶辦理撤消指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí),需提交( 。A 預(yù)留印鑒B 資金賬戶卡C 代理人身份證D 證券賬戶卡6.一般而言,在證券交易市場(chǎng)上,可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有( 。A 將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票B 向債券發(fā)行人要求提前兌付C 持有至償還期滿收回本金和利息D 在證券交易市場(chǎng)上拋售7.境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí),須提交的材料有( 。A 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件B 法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件C 法定代表人授權(quán)委托書D 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件8.按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于送股登記的表述正確的有( 。A 上市公司應(yīng)確保送股權(quán)益登記日不與

23、配股、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合B 投資者送股股份的數(shù)量由股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例及權(quán)益登記日閉市后所持股份數(shù)量決定C 送股登記無(wú)需投資者申報(bào),由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)D 證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記,應(yīng)向中國(guó)登記結(jié)算公司提供股東大會(huì)決議等相關(guān)材料9.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)的回購(gòu)期間,交易雙方不得( 。A 換券B 現(xiàn)金交割C 提前贖回D 再回購(gòu)10 證券公司不得接受( 成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A 本公司從業(yè)人員的配偶B 本公司的從業(yè)人員C 本公司監(jiān)事D 本公司董事11 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣( 。A 交易手續(xù)復(fù)雜B 費(fèi)時(shí)較多C 一般僅為非上市的債券D

24、通常交易量較小12 非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因( 發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A 捐贈(zèng)B 繼承C 行政劃撥D 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓13 滬深證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%分別是( 。A0.05B0.01 C0.005D0.00114 下列各項(xiàng)中,屬于股份登記的有( 。A 配股登記B 送股登記C 增發(fā)新股登記D 首次公開(kāi)發(fā)行登記15 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)ETF 結(jié)算參與人實(shí)行的結(jié)算資格管理,其主要內(nèi)容為( 。A 結(jié)算參與人應(yīng)定期向中國(guó)結(jié)算上海分公司報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表B 不符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人不能直接進(jìn)行申購(gòu)、贖回C 可暫停或中止結(jié)算參與人直

25、接進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)的資格D 僅為符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人直接完成申購(gòu)、贖回結(jié)算16 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果( 是尚未公開(kāi)的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。A 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化B 公司的董事發(fā)生變動(dòng)C 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定D 公司實(shí)施股票再融資17 目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)中,深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種是( 。A 4 天回購(gòu)B 273 天回購(gòu)C 63 天回購(gòu)D 18 天回購(gòu)18 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易,下列描述正確的有( 。A 回購(gòu)到期,一方申報(bào)不履約的,應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金B(yǎng) 參與者可自由選擇回購(gòu)期限,最長(zhǎng)不超過(guò)2 年C 回購(gòu)期間,交易雙方不得

26、運(yùn)用質(zhì)押債券D 回購(gòu)利率由交易雙方協(xié)商確定19 在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的是( 。A 申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%B 申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的140%C 申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%D 申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%20 下列各項(xiàng)中,屬于證券交易委托指令要素的有( 。A 買賣方向B 委托日期C 買賣價(jià)格D 買賣品種21 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有( 。A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1 家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B 代辦轉(zhuǎn)讓的股

27、份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的,臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30 個(gè)工作日內(nèi),開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)22 根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定,( 實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。A 信托業(yè)B 銀行業(yè)C 保險(xiǎn)業(yè)D 證券業(yè)23 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的有( 。A 證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息B 投資者股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外,按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)C 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓,其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)

28、成交D 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外,按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)24 股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以( 。A 終止上市交易B 暫停上市交易C 停止場(chǎng)外交易D 停止股份轉(zhuǎn)讓25 我國(guó)B 股的投資者可以是( 。A 國(guó)有企業(yè)B 外國(guó)法人和自然人C 香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人和自然人D 定居在國(guó)外的中國(guó)公民BCD26 關(guān)于撤單,以下說(shuō)法正確的有( 。A 在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更委托B 對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍C 委托成交部分不得撤單D 在委托未成交之前,委托人有權(quán)撤銷委托27 下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( 。A

29、決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格B 按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用,如交易傭金C 堅(jiān)持為客戶保密制度D 拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求28 下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定的有( 。A 某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的5%B 某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該該只債券流通量的11%C 某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%D 某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%29 證券公司從事IB 業(yè)務(wù),不得( 。A 代理客戶進(jìn)行期貨交易B 代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算或者交割C 代客戶收付期貨保證多D 協(xié)助辦理開(kāi)

30、戶手續(xù)30 禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括( 。A 證券公司加強(qiáng)自律管理B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管D 新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督31 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括 ( 等內(nèi)容。A 集合計(jì)劃信息披露B 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額C 投資收益與分配D 集合計(jì)劃費(fèi)用32 證券交易所會(huì)員公司需要申請(qǐng)交易席位變更的原因包括( 。A 更換席位使用單位B 公司更名C 營(yíng)業(yè)部遷址D 席位轉(zhuǎn)讓33 信用交易包括( 。A 期權(quán)交易B 證券公司提供的融券交易C 遠(yuǎn)期原油交易D 證券公司提供的融資交易34 證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令,在受理委托前對(duì)投資者委托

31、的審查內(nèi)容包括( A 審核委托單的合法性及一致性B 查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金C 投資主體的合法性審查D 查驗(yàn)投資者是否有足夠的證券35 結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控時(shí)可以( 。A 調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時(shí)間B 要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)C 調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例D 提高結(jié)算保證金繳納額36 ETF 發(fā)售失敗,中國(guó)結(jié)算上海分公司將協(xié)助基金管理人進(jìn)行以下工作( 。A 賠償認(rèn)購(gòu)人的損失B 解除組合證券的凍結(jié)C 解散基金管理公司D 將現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款退還有關(guān)結(jié)算參與人37 金融期權(quán)的基本類型是( 。A 賣出期權(quán)B 貨幣期權(quán)C 買入期權(quán)D 股權(quán)類期權(quán)38 下列

32、哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則( 。A 有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)B 內(nèi)幕交易C 有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D 上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露39 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng),以下說(shuō)法正確的有( 。A 場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間B 場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)C 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上,交易方式有不同的形式D 柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式40 固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易,包括( 。A 客戶之間的交易B 交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易C 交易商與客戶之間的交易D 交易商之間的交易判斷題(每題0.5 分,共3

33、0 分,不選、錯(cuò)選均不得分。 1.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的,可在T 日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。T+1 日起,投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額。2.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。3.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。4.目前,我國(guó)印花稅是由證券交易的買方單方交付的。5.證券清算與交收應(yīng)遵循雙邊清算和貨銀對(duì)付兩條原則。6.證券公司公布的融資、融

34、券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn),不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。7.在我國(guó),證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。8.根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。9.就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō),其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自選買賣證券。10 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。11 按照深圳證券交易所的開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)原則,如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè),則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位作為開(kāi)盤價(jià)。12 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

35、任公司上海分公司的規(guī)定,個(gè)人投資者申請(qǐng)A 股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40 元。13 按照現(xiàn)行規(guī)定,代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。14 債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。15 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已満5 年,且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。16 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度,只有債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。17 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定,個(gè)人投資者補(bǔ)辦原號(hào)碼的深圳證券賬戶卡須由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司受理,補(bǔ)辦新號(hào)碼的各代理開(kāi)戶點(diǎn)均可受理18 權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià),由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的,由發(fā)行人

36、計(jì)算,并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。19 特別席位是從事B 股、H 股買賣的席位。20 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,采取措施,對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查,對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令,予以拒絕。21 認(rèn)購(gòu)權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。22 上海證券交易所和深圳證券交易所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。23 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱,上市公司同時(shí)發(fā)行A 股和B 股的,上海證券交易所為A 股和B 股分別設(shè)置投票代碼。24 我國(guó)證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓和出租。25 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶

37、交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。26 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。27 證券公司的投資咨詢服務(wù)可以直接指導(dǎo)重要客戶進(jìn)行證券買賣。28 融資融券交易的資金清算是指交易日日終,登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算,以確定證券公司向客戶的融資額。29 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。30 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3 倍。31 T 日收市后,證券交易所會(huì)員將交易成交數(shù)據(jù)傳給登記結(jié)算公司,后者據(jù)此數(shù)據(jù)計(jì)算每個(gè)會(huì)員T+1 日的應(yīng)收或應(yīng)付金額。32 委托證券登記結(jié)算公司辦理資金存取是目前投資者買賣證券的資金存取方式之一。33 配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。34 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人至少每月一次向委托人提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。35 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。36 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶,用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。37 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券委托買賣進(jìn)行的同一性審查,是指進(jìn)行委托人、證件與委托單之間的一致性的審查。38 投資者教育的目的是為