集團集中采購管理制度

1、集中采購管理制度（討論稿）編制:審核:時間： 年 月曰目錄1、目的 12、范圍 13、 職責 14、集中采購解決方案 35、采購方式選擇 46、集中采購計劃 57.集中采購管理程序 78、監(jiān)督及罰則 99.支持文件 9附件1:總務(wù)用品計劃申請表 10附表2:總務(wù)用品管理流程 12附件3、月度集中采購需求單 12附件4:大慶城投集中采購審批權(quán)限表15集團集中采購管理制度1、目的為進一步規(guī)范集中采購管理工作，打造統(tǒng)一的集中采購平臺，維護集團的合法權(quán)益，控制經(jīng)營管理成本，保證集中采購工作的有效性和工作效率。2、范圍本制度適用于集團總部和全資、 控股子公司（以下統(tǒng)稱“子公司”）所有物資 和服務(wù)類采購行

2、為。3、職責3.1、 采購領(lǐng)導(dǎo)小組是集團采購管理領(lǐng)導(dǎo)部門，綜合辦部是集團采購領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事部門，負責設(shè)計集中采購管理模式，建立采購制度。3.2、 采購領(lǐng)導(dǎo)小組由采購項目業(yè)務(wù)主管部室：工程技術(shù)部、綜合辦、風險控制部、 分管財務(wù)部和風險控制部的集團主管領(lǐng)導(dǎo)、集團總經(jīng)理組成。3.3、 集中采購工作職責劃分米購類別申請部門經(jīng)辦部門結(jié)算部門監(jiān)察部門采購執(zhí)行小組工程項目相關(guān)子公司工程部由采購需求部總務(wù)辦公用品需求部門綜合辦門、風控部門、固定資產(chǎn)需求部門財務(wù)部風控部相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜曳?wù)、咨詢等需求部門需求部門組成三人以上123單數(shù)組成3.3.1 、申請部門職責 提出采購需求；起草采購技術(shù)指標；提出商務(wù)條件和評價

3、標準；配合 采購經(jīng) 辦部門完成供應(yīng)商選擇；負責集中采購合同的履約和驗收工作；配合集團采 購經(jīng)辦部門 對合 同供應(yīng)商評價等。3.3.2 、采購經(jīng)辦部門審核 申請單位采購計劃、 采購項目技術(shù)指標；提出集中采購項目的商務(wù)條件 和評價標準；組織起草和簽訂集中采購合同；監(jiān)督子公司采購合同履約和驗 收；提出集團本部和分公司的集中采購款項的支付申請，并辦理結(jié)算事宜等。3.3.3 、采購結(jié)算部門明確采購項目的預(yù)算資金；辦理集中采購過程中的財務(wù)事宜；配合采購部對供應(yīng)商進行財務(wù)審查；依據(jù)貨物出入庫情況和項目執(zhí)行進度，負責集中采購 合同款的支付，并進行賬務(wù)處理等。3.3.4 、采購監(jiān)查部門監(jiān)督集中采購工作操作程序的

4、規(guī)范性、管理環(huán)節(jié)的完善性和工作人員履職盡責的廉潔性；處理采購法律事務(wù)；對采購文件進行合法性、合規(guī)性審核；依據(jù)集團合同管理相關(guān)規(guī)定牽頭組織采購合同審核；審定集中采購合同范本； 配合采購部對供應(yīng)商進行資格審查等。3.3.5 、采購執(zhí)行小組負責非招標采購方式的市場調(diào)查、尋找供應(yīng)商、供應(yīng)商選擇、競爭性采購談 判，最終確定采購方式和選擇供應(yīng)商。3.3.6 、采購監(jiān)督指導(dǎo)小組由國資委、 集團監(jiān)事會、 集團紀檢部門分別指定專人組成采購監(jiān)督指導(dǎo)小組, 履行監(jiān)督、指導(dǎo)的職責。定期聽取集團集中采購工作匯報，對存疑事項有一票否決權(quán)。選擇重大項目進行全程監(jiān)督。對集團所有集中采購項目進行抽查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見

5、限期整改。4、集中采購解決方案4.1、實物類采購類別解決方案集中采購分散收貨集中結(jié)算內(nèi)部結(jié)算1工程材料類各分公司或項目部設(shè)立倉庫，規(guī)范倉庫收發(fā)存管理系統(tǒng)，驗收 單據(jù)提交集團工程部、財務(wù)部作為內(nèi)外部結(jié)算手續(xù)2總務(wù)辦公用品集中收貨集中采購集中結(jié)算內(nèi)部調(diào)撥綜合辦設(shè)立總務(wù)用品倉庫，按財務(wù)要求建立收發(fā)存臺賬，驗收 作為財務(wù)內(nèi)部結(jié)算和庫存盤點的依據(jù)。內(nèi)部結(jié)算及領(lǐng)用單據(jù),4.2、 固定資產(chǎn)米購，具體見固定資產(chǎn)管理制度。4.3、 服務(wù)類采購類別解決方案1工程服務(wù)類如施工單位或設(shè)計單位選擇等， 子公司或項目部提由申請、 工程技術(shù)部按集中米購相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行2非工程服務(wù)類如審計單位、財務(wù)軟件選擇，需求部門提由申請

6、，走完審批流走完審批流程,程，由需求單位執(zhí)行集中采購流程類別解決方案小額零星物資和 統(tǒng)簽合同集采模式：總部統(tǒng)一與供應(yīng)商簽訂采購合同；下級公1 " 一八勞務(wù)采購 司只能根據(jù)總部簽訂的合同向供應(yīng)商下達采購訂單5、采購方式選擇5.1 、 按照“應(yīng)招必招、能招盡招”的原則，優(yōu)先選用招標采購方式，達到如 下條件，必須實行招標采購。5.1.1、 、 非工程類單項物資設(shè)備或服務(wù)一次性采購額超過50 萬元。5.1.2、 施工單項合同估算價在200 萬元人民幣以上的 ；5.1.3、 重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在 100 萬元人民幣以上的 ；5.1.4、 勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單

7、項合同估算價在 50 萬元人民幣以上的 ；5.1.5、 、 單項合同估算價低于上述規(guī)定的標準，但項目總投資額在 3000 萬元人民幣以上的5.2 、集中采購方式選擇5.2.1、 、 集團集中采購方式主要分為公開招標、邀請招標、內(nèi)部招標、競爭性 談判、單一來源采購、詢比價采購。5.2.2、 、 集中采購方式選擇序號符合下列采購情形描述者，選擇對應(yīng)的采購模式采購模式選擇邀標采購競爭性談判單一來源方式采購達到 5.1 規(guī)定提條件，但有如下情形之一者，可選擇邀標方式供應(yīng)商處采購的；1 、技術(shù)復(fù)雜或具有特殊性或受項目實施環(huán)境的限制，只能從有限范圍的2、采用公開招標方式的預(yù)計費用占采購項目預(yù)算比例過大的；

8、23 、集團戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù)， 經(jīng)認證的供應(yīng)商超過3 家（含）以上，且無特殊要求的；4、采用公開招標方式不能滿足項目要求，但適宜邀請招標的；5、國家或大慶市規(guī)定的其它特殊情形。1 、招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格投標的或者重新招標未能成立的；2、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；3 、集團戰(zhàn)略合作框架內(nèi)的選型產(chǎn)品和服務(wù)， 經(jīng)認證的供應(yīng)商3 家（不含）3 以下的；4、采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需求的；5、不能事先計算出價格總額的；6、國家或大慶市規(guī)定的其它特殊情形。1 、集團子公司能夠依法建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的；2 、采用特定的專利、專用有技術(shù)或者有特殊要

9、求，只能從唯一供應(yīng)商處或需要從某一集團戰(zhàn)略合作伙伴處采購的；3、公開招標后，僅有唯一供應(yīng)商參與投標的或產(chǎn)品性能技術(shù)參數(shù)僅有唯4 一供應(yīng)商滿足的；4 、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況或防汛搶險中緊急需要不能從其他供應(yīng)商處采購的；5、需要向原中標人采購，否則將影響施工或者功能配套要求的；6、國家或大慶市規(guī)定的其它特殊情形。1 、貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的；2 、服務(wù)要求明確、服務(wù)規(guī)范和標準統(tǒng)一、服務(wù)市場成熟且價格公開透明 的。6、集中采購計劃詢價方式采6.1 、 集團集中采購工作實行嚴格的計劃管理， 原則上下月啟動的集中采購購項 目必須列入月度計劃，以便公司整體安排。6.1.1、

10、 總務(wù)辦公用品、固定資產(chǎn)、服務(wù)類采購序號類別申請時間申請材料要求1總務(wù)及辦公用品每月15日明確類別、名稱、規(guī)格、數(shù)量、特別要求需書面說明2固定資產(chǎn)參照固定資產(chǎn)管理制度3服務(wù)咨詢類明確需求目的、需求時間6.1.2、 工程采購計劃序號申請類別申請時間申請材料要求項目總需求1 ?預(yù)算部負責提供材料設(shè)備的數(shù)量、計劃采購成本大宗采購計劃必須項等。目開工前_301計戈”天申請，大宗2.項目部負責提由材料設(shè)備的進場時間要求、現(xiàn)場及項目總采購計劃使安裝要求、設(shè)備型號、參數(shù)等，并負責與監(jiān)理公司、需求計劃用前60天中業(yè)主溝通，確認米購的相關(guān)需求，最好能提供材料請樣板。每月15日1.申請材料要求月度米購2計戈”前提

11、交下月請?zhí)峁┰敿毷褂糜媱潱ㄐ枨罂偭?、使用時間，采購計劃材料名稱，規(guī)格，質(zhì)量技術(shù)要求等。3零星（緊急追加）采購計劃提前二天請?zhí)峁┰敿毷褂糜媱?，包括需求總量、使用時間，材料名稱，規(guī)格，質(zhì)量技術(shù)要求等，追加計劃說明追加原因。緊急追加計劃需主管副總書面或電話同意、。6.2 、分子公司集中采購需求的提報流程為：分子公司需求部門一一需求部門負責人一一分子公司總經(jīng)理一一采購經(jīng)辦（具體見本制度3.2條規(guī)定）部門。集團計劃財務(wù)部只對接到各分子公司，各分子公司根據(jù)企業(yè)情況指定部門進行采購需求的匯總整理。6.3 集團總部職能部門集中采購需求的提報流程為：總部需求部門一一需求部門負責人一一需求部門的分管副總一一采

12、購經(jīng)辦部門。6.4 采購經(jīng)辦部門匯總采購需求，形成集中采購計劃。集中采購計劃的審批流程為：經(jīng)辦部門部負責人審核一一主管副總審核一一采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。6.5 集中采購計劃需知會項目管理部、風險控制部等相關(guān)部門。7.集中采購管理程序采購計劃經(jīng)審批通過后，進入采購管理程序，招標采購管理程序，參見招標采購管理辦法，非招標采購采購遵循如下程序：采購方式選擇-市場調(diào)查-資格審查-供應(yīng)商選擇-結(jié)果確認-簽訂合同-履約管理-資金支付。7.1 、采購方式選擇由采購經(jīng)辦部門牽頭組成采購執(zhí)行小組，按照本制度第5條規(guī)定，選擇相應(yīng)采購方式，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。進行市場調(diào)研、詢價、確定供應(yīng)商范圍，收集產(chǎn)品和供應(yīng)商的資料和信

13、息，針對計劃采購的材料設(shè)備建立專項數(shù)據(jù)庫，對意向供應(yīng)商，要求供應(yīng)商遞交 報價表，及各類證明文件（包括企業(yè)介紹、企業(yè)資質(zhì)證明資料、產(chǎn)品質(zhì)量證 明資料、物資的相關(guān)證明、獲獎證書等），并對其資格進行評審。7.3 、 供應(yīng)商選擇技術(shù)復(fù)雜或市場化程度不高或供應(yīng)市場了解少或重要的集中采購項目，為保證采購質(zhì)量，在實施進度允許的情況下，一般應(yīng)當組織資格預(yù)審，必要時組織現(xiàn)場考察，在確定合格供應(yīng)商的基礎(chǔ)上實施米購。7.4 、 結(jié)果確認741 、采購執(zhí)行小組初步確定確定供應(yīng)商提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，在 _ 萬元以下 的，由子公司總經(jīng)理審批；采購金額在_ 萬元以下的，由主管領(lǐng)導(dǎo)審批；采 購金額在 _ 萬元以上的，由主管領(lǐng)導(dǎo)

14、提出選擇建議，上報招標采購領(lǐng)導(dǎo)小組 審批確定；。7.4.1 采取單一來源方式采購的，由協(xié)商小組所有成員在協(xié)商記錄上簽字后， 報總經(jīng)理辦公會審批。7.4.2 小額零星物資或勞務(wù)等的采購可以采用統(tǒng)簽合同集采方式， 由需求部 門直接向供應(yīng)商下單采購。 10000 元以下采購均視為小額零星采購。7.4.3 在不違背本制度其他條款的情況下， 為了規(guī)避年度多次進行小批量的 同類物資采購造成的人力物力浪費，集團實行確定年度合格供應(yīng)商，在合同 框架下分批次購買的方式，詳見大慶城投集團供應(yīng)商管理制度采購經(jīng)辦部負責將選擇結(jié)果通知各供應(yīng)商，同時要求中選的供應(yīng)商前來辦理 有關(guān)合同事宜。7.6 、履約管理 采購經(jīng)辦部門

15、 負責按合同約定的條件實施采購合同， 并負責采購需求部門 履 約過程的管理和監(jiān)督。7.7 、資金支付。集中采購項目的資金，原則上由集團財務(wù)部統(tǒng)一支付。資金支付申請由集團 采購經(jīng)辦部門按合同約定發(fā)起，履行集中 對外采購支付流程 ；財務(wù)部根據(jù)子 公司采購申請及驗收單，做好內(nèi)部資金的內(nèi)部劃撥和內(nèi)部 。8、監(jiān)督及罰則8.1 、各分子公司、各部門自覺接受采購監(jiān)督指導(dǎo)小組的監(jiān)督。8.2 、集團風控部門對集中采購工作全過程進行監(jiān)督。8.3 、未按本管理辦法對集中采購工作進行組織、管理、監(jiān)督，給集團造成損 失的，在集團范圍內(nèi)通報批評，并給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰和行政處罰，涉嫌構(gòu) 成犯罪的，還將依法追究刑事責任。9.

16、 支持文件9.1 、總務(wù)用品需求單9.2 、總務(wù)用品管理流程9.3 、工程材料需求單附件1:總務(wù)用品計劃申請表總務(wù)用品計劃申領(lǐng)表單位名稱：申請日期：年 月日序號辦公用品名稱型號規(guī)格單位計劃領(lǐng)用數(shù)小備注12310申請人:項目經(jīng)理:辦公室意見:附件2:總務(wù)用品管理流程總務(wù)用品管理流程流程圖管理重點責任崗位時間要求輸出記錄每月初，各部門根據(jù)實際 需求, 填寫辦公用品計 劃申請表， IT使用申請表遞交給辦公 室。匯總各部門需求計劃，核 查庫存，擬定月度采購計劃綜合主任負責對申購計 劃 進行初審：申請數(shù)量，規(guī) 格是否合理。綜合辦審核通過后，報 財 務(wù)負責人審批，在預(yù) 算范 圍內(nèi)，直接審批。盤點各部門，子

17、公司負責人總務(wù)用品管理責任人綜合辦主任財務(wù)部負責人超出預(yù)算，由總經(jīng)理/董事長審批，簽字認可， 若不同意申 總經(jīng)理/董事長購中止。采購負責人負責詢價，如 有 異常報部門主任審核， 審核 通過后再制定供應(yīng)商 米購。采購后的辦公用品，統(tǒng)一由辦 公 用品保管員辦理入庫手續(xù)，對下 發(fā)的辦公用品辦理出庫手 續(xù)，登 入臺賬。有完備出入庫手續(xù)的采 購費用才能進入財務(wù)報銷程序。 每月出臺賬報表。每月5日前，辦公用品負 責人根據(jù)各部門需求計劃 發(fā)放辦公用品綜合辦每月組織一次盤 點, 并擬定盤點報告綜合辦綜合辦負責人、辦公用品保管員各部門負責人辦公室/辦公用 品保管員辦公用品 計劃申請 每月15日前表，IT使用申請

18、表20日前每月3日前發(fā)放當月辦公用品每月30日蘇公用品計劃申請表，IT使用申請表辦公用品計劃申請表，IT使用申請表辦公用品計劃申請表，IT使用申請表物資盤點表附表3:月度集中采購需求單工程項目月度采購申請單項目編號日期工程/項目名稱合同號采購性質(zhì)合同內(nèi)（）合同計劃外（）追加（）更換（）測試（）忸.名稱產(chǎn)品配置規(guī)格型號單位數(shù)量項目要求供貨期確認到 貨期備注123456789質(zhì)量標準及產(chǎn)品要求到貨日期到貨地點項目經(jīng)理：造價員：施工員：子公司經(jīng)理：主管經(jīng)理：預(yù)算部主任：附件4:大慶城投集中采購審批權(quán)限表大慶城投集團集中采購審批權(quán)限表米購方式類別金額分子公司總經(jīng)理/分管副總主管領(lǐng)導(dǎo)采購領(lǐng)導(dǎo)小組公開招標嚴格按照法律法規(guī)相關(guān)要求確定中標單位邀請招標嚴格按照法律法規(guī)相關(guān)要求確定中標單位內(nèi)部招標所有的內(nèi)部招標采購均需總經(jīng)理辦公會審批競爭性談判工程類10萬（含）以下審批10萬-50萬（含）審批50萬-100萬（含）審批重要設(shè)備、材料等貨物5萬（含）以下審批5萬-20萬