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1、2011年3月證券從業(yè)資格考試證券交易真題一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)1LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金,也可通過()的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。A基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)B基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)C基金托管人D基金管理人2上海證券交易所的指定交易制度于()起推行。A1999年4月1日B2000年4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3()可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。A國(guó)務(wù)院B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)4我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單筆權(quán)證買賣
2、申報(bào)數(shù)量不得超過()。A1000萬份B200萬份C100萬份D50萬份5投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(),應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司,以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范()。A客戶資料丟失B挪用客戶交易結(jié)算資金C設(shè)備服務(wù)器故障D網(wǎng)絡(luò)中斷故障8()是指投資者開立證券賬
3、戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效,不得有虛假隱匿。A一致性B合法性C規(guī)范性D真實(shí)性9某上市公司通過l0股送2股的分紅方案,送股登記日為T日,托該公司股票在上海證券交易所掛牌,則流通股的紅股到賬日為()日。AT+1BTCT+2DT+310()是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。A電話服務(wù)中心B專人服務(wù)C講座、推介會(huì)和座談會(huì)D郵寄服務(wù) 11按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過()。A3個(gè)月B6個(gè)月C9個(gè)月D1年12證券公司只能接受()的IB業(yè)務(wù),不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司B全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控
4、制的期貨公司C全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司D全資擁有或者控股的,或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司13證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知()。A公司的不同產(chǎn)品B公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C公司的法定業(yè)務(wù)范圍D公司的服務(wù)14證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為()。A人民幣5000萬元B人民幣10000萬元C人民幣15000萬元D人民幣50000萬元15上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前()分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。A1B2C3D516證券交易所的會(huì)員代表由()擔(dān)任。A證券公司人員B會(huì)員高級(jí)管理人員C
5、交易所管理人員D董事會(huì)人員17下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。A從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣,凈資本不得低于5000萬元人民幣B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D自營(yíng)買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券18下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A受到法律制裁B受到監(jiān)管處罰C被采取監(jiān)管措施D遭受財(cái)產(chǎn)損失19下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是()。A工作人員有章不循、違規(guī)操作B信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C內(nèi)部控制不嚴(yán)D
6、違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章20對(duì)于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見,1股代表()。A同意B反對(duì)C棄權(quán)D不確定 21下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法,錯(cuò)誤的是()。A證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券B證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券C證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券D證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券22對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所不得采取的措施是()。A口頭或書面警告B約見談話C罰款D限制相關(guān)證券賬戶交易23最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收,()必須補(bǔ)足。A當(dāng)日B次日C前一日D前兩日24目前,
7、我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用()的報(bào)價(jià)方式。A口頭報(bào)價(jià)B書面報(bào)價(jià)C電腦報(bào)價(jià)D傳真報(bào)價(jià)25在證券交易所進(jìn)行的證券交易,采用()方式。A公開集中交易B價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷C大宗交易D雙邊競(jìng)價(jià)26下列關(guān)于交易單元的表述,正確的是()。A交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B交易單元是交易權(quán)限的信息載體C交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B證券交易所C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司28下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是()。A建立防火墻制度B加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%D建立
8、獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)29以下尚未公開的信息中,不屬于內(nèi)幕信息的有()。A上市公司董事長(zhǎng)突然死亡B上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C上市公司14以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D上市公司發(fā)生重大債務(wù)30融資融券業(yè)務(wù)是指()出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A證券公司向客戶B銀行向客戶C銀行向證券公司D證券公司向銀行 31某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為()股。A1000B2500C10000D2500032公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元,A公司股票收盤價(jià)是16元,行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%
9、,即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為()元。A1B1.60C2D433上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量按照()自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例34證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)35下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10%股份的股東D公司的實(shí)際控制人36證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值37下列
10、()不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強(qiáng)監(jiān)管38證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A1B2C3D539下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中,錯(cuò)誤的是()。A銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交D交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)少40證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí),其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。A資金數(shù)
11、量B交易量C交易品種D時(shí)間和條件 41下列不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是()。A上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布C上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布42一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手,則該金融工具屬于()。A債券期貨B利率期貨C債券期權(quán)D利率期權(quán)43銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用的是()。A詢價(jià)交易方式B折價(jià)交易方式C眾人競(jìng)價(jià)方式D官方定價(jià)方式44假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳),則深
12、圳交易所的會(huì)員法人可選擇()作為其結(jié)算銀行。A深圳發(fā)展銀行總行B中國(guó)工商銀行深圳分行C招商銀行北京分行D中國(guó)銀行北京分行45在我國(guó)現(xiàn)階段,投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行()。A第三方存管制度B登記結(jié)算公司結(jié)算制度C商業(yè)銀行托管制度D指令交易制度46目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。AB股B人民幣普通股票C債券D證券投資基金47在()情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D買賣價(jià)交易48我國(guó)目前規(guī)定,證券交易所接受其會(huì)員的()。A止損委托申報(bào)B止損限價(jià)委托申報(bào)C全額成交申報(bào)D限價(jià)申報(bào)49深圳交易所規(guī)定,上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()。A上下150元B上
13、下15%C上下15元D上下50%50根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度,可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是()。AB股BA股C債券D基金 51根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,債券回購(gòu)交易按()進(jìn)行申報(bào)。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶52標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定,每()收市后,中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式,計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五53按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法,標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率,與()有關(guān)。A上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C上期開盤
14、價(jià)和上期收盤價(jià)D上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)54T+3滾動(dòng)交收適用于()。AA股B基金C債券DB股55下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法,錯(cuò)誤的是()。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中,涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng),需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時(shí),客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金,該保證金必須是現(xiàn)金C將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中,并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn),由證券公司名義所有D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上,由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬,防止證券公司串用、挪用56在我國(guó)證券市場(chǎng)
15、發(fā)展過程中,投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項(xiàng)中()不是我國(guó)曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B委托銀行代理資金存取C結(jié)算公司代理資金存取D銀證轉(zhuǎn)賬存取57在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中,補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的,按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送()。A相關(guān)證券公司B相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C中國(guó)結(jié)算公司D中國(guó)證監(jiān)會(huì)58關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式,下面選項(xiàng)中正確的是()。A按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者59某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購(gòu)上市開放式基金,假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.
16、5%,則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為()元。A147.70B147.78C147.80D148.0060按照()的原則,在認(rèn)購(gòu)的股票過戶前,股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。A所有權(quán)固定B權(quán)益與所有權(quán)分離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分,共40分,以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分)1深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括()。A定價(jià)申報(bào)B雙邊報(bào)價(jià)C意向申報(bào)D成交申報(bào)2資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者
17、集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B執(zhí)行投資人的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來C出具資產(chǎn)托管報(bào)告D安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)3客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失B因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失C因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益,導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失D證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等,導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失4我國(guó)目前
18、上市公司分紅派息的主要形式有()。A股票股利B實(shí)物紅利C現(xiàn)金股利D認(rèn)股權(quán)證5下列不屬于我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道的是()。A網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷B期貨公司C證券公司營(yíng)業(yè)部D投資公司6集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()。A集合計(jì)劃費(fèi)用B存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間C集合計(jì)劃信息披露D存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序7證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括()。A中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收B證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收C結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收D投資者與投資者之間的證券交收8證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。A風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力B投資偏好C財(cái)產(chǎn)收入狀況D證券投資經(jīng)
19、驗(yàn)9上海證券交易所接受()方式的市價(jià)申報(bào)。A對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)D本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)10納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括()。AA股B基金C債券DB股 11在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。A一名高級(jí)管理人員B一名監(jiān)事C董事長(zhǎng)D一名董事12證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是()。A經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B以營(yíng)利為目的C凈資本不得低于5000萬元人民幣D能夠任意買賣有價(jià)證券13下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。A及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)B按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)
20、用C派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)D接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查14證券交易所認(rèn)為必要時(shí),可以()。A調(diào)整融券保證金比例B維持擔(dān)保比例C調(diào)整融資保證金比例D調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)15上市債券有三種交易形式,即()。A回購(gòu)交易B平價(jià)交易C現(xiàn)貨交易D期貨交易16短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。A用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B用銷售一種新債券來贖回舊債券C以高于買入的價(jià)格銷售短期債券D以低于買入的價(jià)格銷售短期債券17證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。A自主性B風(fēng)險(xiǎn)性C任意性D收益性18下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()A受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B
21、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)19建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。A證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況B當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物C當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物,維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí),及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知,并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)D證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕20證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是()。A資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押
22、的證券,收回融出資金并獲得一定利息B證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式C證券的持有方以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息D一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為 21證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C不得散布謠言或其他非公開披露的信息D不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息22下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。A權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16:00B對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán),中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
23、C對(duì)于權(quán)證交易,中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方,實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)D結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收23轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。A高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交C與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交24進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。A質(zhì)押金B(yǎng)保證金C保證券D質(zhì)押券25全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)
24、行交易的()。A政府債券B中央銀行債券C企業(yè)債券D金融債券26目前,上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有()。AO4國(guó)債(10)B05國(guó)債(4)C05國(guó)債(1)D05國(guó)債(3)27對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。A上市公司股東人數(shù)B股利分配方案中送股比例C股東的持股數(shù)D股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額28下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部B一般情況下,當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管,但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),
25、可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因29在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算路徑發(fā)生變化D退回交易席位30信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。A本金風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)D價(jià)差風(fēng)險(xiǎn) 31按照證券法規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A具有持續(xù)盈利能力B信譽(yù)良好C最近3年無重大違法違規(guī)記錄D注冊(cè)資本不低于人民幣2億元32我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。A按規(guī)定提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)B執(zhí)行證券交易所決議C派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)D接受證
26、券交易所的監(jiān)督33投資者具有()情形時(shí),交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。A撤銷當(dāng)日有交易行為的B撤銷當(dāng)日有申報(bào)的C新股申購(gòu)未到期的D相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的34關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法,正確的是()。A證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交B有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃,謀求最大利益C成交速度慢,有時(shí)甚至無法成交D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí),客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī),遭受損失35下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。A在相同的價(jià)格下,時(shí)間優(yōu)先B在相同的時(shí)間下,買入價(jià)格高的優(yōu)先C在相同的時(shí)間下,賣出價(jià)格高的優(yōu)先D在相同的價(jià)格下,不分時(shí)間先后,按比例成交36合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),
27、可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A在證券交易所掛牌交易的股票B在證券交易所掛牌交易的債券C證券投資基金D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證37客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。A保證客戶資金安全B維護(hù)投資者利益C控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定38客戶分析中,不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是()。A客戶的年齡B客戶的職業(yè)C家庭固定資產(chǎn)狀況D家庭年收入39已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。A申購(gòu)日之前B申購(gòu)口當(dāng)日C提出申購(gòu)申請(qǐng)后D開立資金賬戶的同時(shí)40上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。A中國(guó)結(jié)算公司上海分
28、公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)B公告刊登日(T日)C權(quán)益登記日(T+3日)D現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日) 三、判斷題(每題0.5分,共30分,不選、錯(cuò)選均不得分)1在連續(xù)交易系統(tǒng)中,交易一定是連續(xù)的。()2目前,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,但可轉(zhuǎn)托管。()3轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。()4證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。()5證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。()6證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng),導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。()7證券公司資金不足時(shí),只要向客戶保證支付,可以暫
29、時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。()8在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取差價(jià),只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。()9在我國(guó),證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。()10按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買賣撮合中,價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。()11客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。()12證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種,目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。()13根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則規(guī)定,中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。()14上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。()1
30、5證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。()16因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利,故有交易價(jià)值。()17股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()18公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。()19在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中,客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。()20目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場(chǎng)。()21證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系,其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。()22上海證券賬戶當(dāng)日開立,當(dāng)日即可用于交易。()23證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。(
31、)24目前,我國(guó)在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。()25上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。()26網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。()27證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí),營(yíng)銷人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略。()28客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()29在委托有效期內(nèi),只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣,委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。()301990年7月和1991年12月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。()31滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)。
32、()32就投資者買賣證券的基本途徑來說,其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。()33資產(chǎn)管理合同不包括管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng)。()34證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中,其凈資本不得低于人民幣2億元。()35我國(guó)債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定,并報(bào)證券交易所備案。()36證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。()37上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見,申報(bào)1股代表同意,申報(bào)2股代表反對(duì),申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。()38我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過90天。()39在采取網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上,如
33、同一證券賬戶多次申購(gòu),則全部申購(gòu)均視作無效。()40客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù),可由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng),或委托他人代理。()41證券公司與其客戶之間的資金清算交收,需要由證券公司與存管銀行配合完成。()42優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量,按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。()43網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。()44上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍,但最高不能超過99999900元。()45如果投資者是通
34、過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額,將以投資者的開放式基金賬戶記載,登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中,托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。()46經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。()47當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較,取較小的一個(gè)數(shù)量。()48在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中,申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià),申購(gòu)量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額,每一股票賬戶可以多次申報(bào)。()49上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定,每一申購(gòu)單位為1000股,但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。()50權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證
35、發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi),將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所,并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。()51符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。()52非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份,托管在推薦主辦券商處。()53根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度,B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。()54證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的,屬于操縱市場(chǎng)行為。()55證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。()56交易
36、所可根據(jù)市場(chǎng)情況,對(duì)指定券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施停牌,并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌,亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。()57債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過365天。()58證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率,要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。()59證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。()60證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,不可自行推廣。()2011年3月證券交易真題答案詳解一、單項(xiàng)選擇題1【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證
37、券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金,也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。2【答案詳解】C。1998年4月1日,上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度,紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化,即不再掛牌,而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部,并通過清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部;營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。3【答案詳解】B。證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。4【答案詳解】C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)
38、務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。5【答案詳解】C。證券法第八十六條規(guī)定,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司并予以公告:在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。6【答案詳解】A。考查代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進(jìn)行交
39、易。7【答案詳解】B。證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。8【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效,不得有虛假隱匿。9【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,到送股登記日的下一個(gè)交易日(T+1),所有流通股的紅股部分可到投資者賬上,并可在以后上市流通。10【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)?;鸸芾砣艘话銜?huì)為其安排較固定的投資顧問,從開放式基金銷售前就開始一對(duì)一的服務(wù)
40、,并貫穿售前、售中和售后全過程。11【答案詳解】B。融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。期限順延的,應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。12【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。13【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍,幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),提高識(shí)別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。14【答案詳解】D。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì);
41、證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。15【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。16【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名,根據(jù)授權(quán)代為履
42、行會(huì)員代表職責(zé)。17【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為:從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。18【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。19【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障,導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢,
43、或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。20【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見,1股代表同意,2股代表反對(duì),3股代表?xiàng)墮?quán)。21【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí),必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券,即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券,以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。22【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取下列措施:(1)口頭或書面警示。
44、(2)約見談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶交易。(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。23【答案詳解】B。最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額,結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收但不能劃出。如果用于交收,次日必須補(bǔ)足。24【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前,我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。25【答案詳解】A。根據(jù)證券法第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開的集
45、中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。26【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交 易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的,參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元 進(jìn)行證券交易交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。27【答案詳解】B??疾樽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。28【答案詳解】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括:(1)建立防火墻制度。(2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度,確保投資過程事后可查證。(4)建立獨(dú)立的
46、實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。(8)稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告。(9)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施。29【答案詳解】C。上市公司13以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。30【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
47、31【答案詳解】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍,可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為:可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500100020=25000(股)。 來源:考試大32【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得,該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:(16+1.60-16)251=2(元)。33【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例,自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶,按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。34【答案詳解】C。市場(chǎng)
48、風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。35.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司 5以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。36【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健
49、全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化,提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。37【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措施有:從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí),自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣,維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員須分離;嚴(yán)格保密紀(jì)律,有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息,非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;加強(qiáng)員工內(nèi)部管理,嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時(shí),也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。38【答案詳解】C。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第四十二條規(guī)定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶;證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。39【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。40【答案詳解】D。證券公司在買賣證券時(shí),是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣,由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)
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