精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料證券交易押題卷七題目

1、交易押題卷七（題目）單選題(1) 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（ ）。A、采用正確的委托手段B、選擇經(jīng)紀(jì)商C、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式D、如實(shí)填寫開戶書(2) 在連續(xù)交易中，意味著（）。A、交易一定是連續(xù)的B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交D、在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行(3) 對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收,債券以外的其他品種按（ ）計(jì)收。A、5%B、15%C、20%D、30%(4) 在（）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A、直接營銷渠道B、集中性市場營銷策略C、無差異性市場營銷策略D、差異性市場營銷策略(5) 根據(jù)我

2、國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,下列選項(xiàng)中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是()。A、B股B、A股C、基金D、債券(6) 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（ ）倍。A、2B、1C、3D、4(7) 深圳交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，（ ） 為收盤集合競價(jià)時(shí)間。A、14:5715:00B、14:5515:00C、14:3015:00D、15:0015:05(8) 下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（ ）。A、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程B、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理C、根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)

3、保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練(9) 根據(jù)證券法規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）元人民幣。A、5000萬B、1億C、2億D、5億(10) 滬深證券交易所在閉市后，會(huì)將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、及時(shí)性(11) 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、建立研究與交易之間的交流制度B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程C、建立和完善投資對(duì)象備選庫制度D、保持獨(dú)立、客觀(12) 維持擔(dān)保比例超過（）%時(shí)，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)

4、金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、130%B、150%C、300%D、500%(13) 深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過（）個(gè)月。A、1B、2C、3D、6(14) 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、證券交易所B、證券公司C、商業(yè)銀行D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司(15) 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B、行為的自主性C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D、客戶指令的權(quán)威性(16) （ ）指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A、虛擬開盤參考價(jià)格B、虛擬匹配剩

5、余量C、虛擬未匹配量D、虛擬匹配量(17) 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、債券賬戶B、信用資金臺(tái)賬C、股票賬戶D、特別交易賬戶(18) 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。A、2美元B、1美元C、5美元D、10美元(19) 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、2B、3C、5D、10(20) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、上市公司B、監(jiān)事會(huì)C、董

6、事會(huì)D、理事會(huì)(21) 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日（）個(gè)交易日前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。A、5B、3C、1D、8(22) 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。A、合法性和真實(shí)性B、合法性和完整性C、真實(shí)性和有效性D、合法性和有效性(23) 證券投資基金是一種（）方式。A、穩(wěn)定投資B、集合投資C、長期投資D、專業(yè)投資(24) 以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的()。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券委托業(yè)務(wù)C、證券自營業(yè)務(wù)D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(25) 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

7、內(nèi)部控制,下列表述中錯(cuò)誤的是()。A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模(26) 按照現(xiàn)行規(guī)定,所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量,合計(jì)不得超過該上市公司總股本的()。A、20%B、15%C、10%D、5%(27) 全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括（）。A、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券B、回購期間的債券質(zhì)權(quán)C、支付回購期間的債券利息D、按合同約定獲得融

8、入的資金款項(xiàng)(28) 在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行B、證券公司C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、證券交易所(29) 上海證券交易所于（ ）正式開業(yè)。A、1991年2月B、1990年11月C、1991年7月D、1990年12月(30) 一般情況下，自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ）。A、5%B、10%C、30%D、50%(31) 下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（）。A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)B、使用合格的交易場所C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合

9、規(guī)經(jīng)營的意識(shí)(32) 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)、傭金C、印花稅D、過戶費(fèi)(33) 在我國銀行間債券市場，債券交易采用（），逐筆結(jié)算。A、全價(jià)交易B、凈價(jià)交易C、詢價(jià)方式D、報(bào)價(jià)方式(34) 在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是（）。A、證券交易所B、店頭市場C、柜員市場D、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(35) 上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日(36) 相較于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券公司自營業(yè)務(wù)不具有()特點(diǎn)。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的穩(wěn)定性D、收益

10、的不確定性(37) 按照現(xiàn)行規(guī)定，（ ）不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。A、中國結(jié)算公司B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國證監(jiān)會(huì)D、證券交易所(38) 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易方式，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A、全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交B、債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟C、回購交易成交后，最后一個(gè)步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算D、在自主報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)，參與者的自主報(bào)價(jià)分為兩類：單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)(39) 依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)注銷。A、15B、10C、5

11、D、3(40) 上海交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（ ）個(gè)交易日。A、3B、4C、5D、6(41) 關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易C、投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令(42) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會(huì)分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)(43)

12、 根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為（）。A、9:00至12:00、13:00至16:00B、9:30至11:30、13:00至15:00C、15:00至15:30D、9:15至11:30，13:00至15:00(44) 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，一般情況下，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )。A、30%B、100%C、5%D、20%(45) 關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A、投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等

13、業(yè)務(wù)B、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份C、權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍D、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，要在下一個(gè)交易日才可賣出(46) （）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、國務(wù)院D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(47) 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。 A、3 B、5 C、7 D、10 (48) 根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第（ ）個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。 A、2B、3C、4D、5(49) 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公

14、布的可充抵保證金證券范圍。A、交易所B、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)(50) 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌（）分鐘。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分(51) 作為證券交易所會(huì)員，其義務(wù)之一是( )。A、接受證券交易所的監(jiān)督B、參加會(huì)員大會(huì)C、對(duì)證券交易所的會(huì)員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位(52) 下列（ ）屬于操縱市場行為。A、將自營賬戶借給他人使用B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、委托其他證券公司代為買賣證券D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

15、，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量(53) 在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是（ ）。A、只是交易的組織者B、只是交易的直接參與者C、既是交易的組織者，又是交易的直接參與者D、交易的監(jiān)管者(54) 投資者的資金賬戶一般在（ ）處開立的。A、銀行B、證券公司營業(yè)部C、證券交易所D、第三方(55) 中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A、同一性B、公平性C、齊備性D、真實(shí)性(56) 關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。A、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

16、C、交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移(57) 會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（ ）提出申請(qǐng)。A、登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券公司D、證監(jiān)會(huì)(58) 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C、公布股票的累計(jì)成交量D、公布股票的成交價(jià)格(59) 某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買入某股票（A股）10000股，其至少必須以（ ）元賣出該股票才能保本（傭金按2計(jì)收，印花稅按1單向向賣方征收，過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收

17、，不收委托手續(xù)費(fèi)）。A、10.5B、12C、12.07D、12.05(60) 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告。A、5B、10C、20D、60多選題(61) 客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式,應(yīng)持(),到營業(yè)部柜臺(tái)提出申請(qǐng)。A、有效身份證明B、營業(yè)執(zhí)照副本原件C、資金賬戶卡D、法人代表復(fù)印件(62) 關(guān)于滬市證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（）。A、我國目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式B、1000元標(biāo)準(zhǔn)券為一手C、我國目前采用的是以到期購回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式D、收益率對(duì)逆回購方而言，代表其固定的融券成本(63) 證券公司及證券營業(yè)部違反關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)

18、紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令改正 D、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù) (64) 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（ ）。A、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告C、申購期間由證券登記結(jié)算公司對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)D、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效(65) 客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)()。A、降低相關(guān)平倉指標(biāo)B、提高相關(guān)平倉指標(biāo)C、相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度D、證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)(66) 以下有關(guān)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的

19、表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。A、驗(yàn)資結(jié)束后當(dāng)天，對(duì)有效申購按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)B、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向驗(yàn)資機(jī)構(gòu)支付驗(yàn)資費(fèi)用C、商業(yè)銀行對(duì)申購資金出具驗(yàn)資報(bào)告D、申購當(dāng)日進(jìn)行驗(yàn)資及配號(hào)(67) 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（ ）。A、交收是清算的后續(xù)與完成B、正確的清算結(jié)果是交收順利的保證C、清算是交收的基礎(chǔ)和保證D、順利的交收是清算結(jié)果正確的保證(68) 經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給（ ）使用。A、證券投資基金管理公司B、其他會(huì)員C、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D、機(jī)構(gòu)投資者(69) 目前關(guān)于證券交易印花稅，以下說法正確的有（）。A、2008年9月19日，證券交易印花稅按1

20、對(duì)出讓方征收B、對(duì)受讓方不再征收C、雙方都要征收D、2008年9月19日起按3征收(70) 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（ ）等。A、當(dāng)日累計(jì)成交金額B、證券代碼C、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量D、實(shí)時(shí)最高7個(gè)買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量(71) 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A、證券公司B、證券交易所C、證券結(jié)算公司D、指定商業(yè)銀行(72) 證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。A、讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)、入市須謹(jǐn)慎”的警示 B、要了解自己的客戶，

21、對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) C、幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力 D、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) (73) 下列有關(guān)基金的說法正確的是（ ）。A、基金有封閉式與開放式之分B、基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分C、基金的交易與股票類似D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)(74) 以委托單為例,委托指令的基本要素包括以下哪些()。A、證券賬號(hào)B、買賣方向C、日期D、品種(75) 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（）等情況。A、證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、10%以上會(huì)員

22、營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)C、10%以上的證券中斷交易D、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷(76) 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂證券交易委托代理協(xié)議，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（ ）等。A、協(xié)議標(biāo)的B、交易代理C、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D、爭議的解決(77) 一般來說，在買賣證券時(shí)，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、零數(shù)委托 B、無期限委托 C、市價(jià)委托 D、開市委托 (78) 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)( )。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、投資范圍、投資限制和投資比例C、投資目標(biāo)和管理期限D(zhuǎn)、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限(79) 我國證券賬戶按照

23、交易場所劃分可分為()。A、上海證券賬戶B、深圳證券賬戶C、人民幣普通股票賬戶D、人民幣特種股票賬戶(80) 證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B、融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、公司住址D、公司財(cái)務(wù)報(bào)表(81) 證券交易市場的作用主要有（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C、實(shí)施公開、公正、及時(shí)的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(82) 證券公司應(yīng)當(dāng)按證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具

24、體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括（）等方面。A、從事證券交易時(shí)間B、賬戶狀態(tài)C、信譽(yù)狀況D、資產(chǎn)狀況(83) 在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場B、店頭市場C、柜臺(tái)市場D、證券交易所(84) 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。A、場內(nèi)交割B、場外交割C、自助交割D、柜臺(tái)人工交割(85) 根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，以下尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(86) 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證

25、券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A、股票B、基金C、債券D、其他證券(87) 證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、資金賬戶的開立、注銷 B、信用賬戶的開立、注銷 C、開通非柜面交易委托方式 D、增加服務(wù)品種 (88) 下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的描述，正確的有（）。A、中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管B、符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議(89) 在客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托關(guān)系中，客戶是（ ）。A、

26、委托人B、受托人C、權(quán)利人D、證券的持有權(quán)人(90) 在上海交易所大宗交易中,成交申報(bào)包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼B、成交價(jià)格C、成交數(shù)量D、買賣方向(91) 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括（ ）。A、融資融券擔(dān)保品證明B、住址證明C、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明D、已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶(92) 下列各項(xiàng)中，屬于網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)的是（ ）。A、經(jīng)濟(jì)性B、高效性C、市場性D、連續(xù)性(93) 客戶到營業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng),需簽署“網(wǎng)上交易協(xié)議書”,營業(yè)部()應(yīng)分別在“網(wǎng)上交易協(xié)議書”上簽名或蓋章。A、申請(qǐng)人B、委托人C、經(jīng)辦人D、復(fù)核人(94) 證券交

27、易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為（ ）。A、價(jià)格優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、大資金優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先(95) 客戶招攬包括（）。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶關(guān)系建立D、客戶促成(96) 證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元。A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券保薦與承銷D、證券自營(97) 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有（ ）。A、證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生B、按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)C、證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開

28、盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開盤價(jià)D、按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)自動(dòng)失效(98) 下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,正確的有()。A、網(wǎng)上發(fā)行為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源B、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全C、網(wǎng)上發(fā)行整個(gè)發(fā)行過程安全、高效D、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了很多不必要的環(huán)節(jié)(99) 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（ ）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司C、本公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司(100) 證券交易所會(huì)員每年4月30日前需向券交易所報(bào)送的定期報(bào)

29、告有（）。A、上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表B、交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告C、主管人員名單D、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告(101) 目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式回購品種是（）。A、28天B、63天C、273天D、91天(102) 在電話委托的形式中，包括()。A、人工電話委托B、電話自動(dòng)委托C、傳真委托D、自助終端委托(103) 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、具備證券交易所會(huì)員資格B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為C、最近年度凈資本不低于人民幣5億元D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元(104

30、) 關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說法中正確的有（）。A、固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式B、報(bào)價(jià)交易，交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)C、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)應(yīng)標(biāo)明采用確定報(bào)價(jià)或待定報(bào)價(jià)，固定收益平臺(tái)對(duì)確定報(bào)價(jià)和待定報(bào)價(jià)按照價(jià)格高低順序進(jìn)行排列D、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)(105) 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的有（ ）。A、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模B、證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行C、證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D、證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)(106) 證券交易市場中以金融衍生工具為對(duì)象的

31、交易品種包括（ ）。A、股票B、證券投資基金C、金融期貨D、金融期權(quán)(107) 關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A、對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范B、規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制C、要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金(108) 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。A、深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00B、上海證券交易所每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C、上

32、海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間D、上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00(109) 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易日的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。A、交易日為每周一至周五B、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延C、國家法定假日和證券交易所公告的休市日休市D、根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間(110) 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。A、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度B、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督C、增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)

33、D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率判斷題(111) 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%；客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于60%。A、正確B、錯(cuò)誤(112) 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 配股繳款的過程是公司發(fā)行新股籌資的過程。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 上海證券交易所買斷式回購在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。A、正確B、錯(cuò)誤(117)

34、 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。A、正確B、錯(cuò)誤(119) 按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券不能在當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票也不能在當(dāng)日賣出。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 我國現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，證券公司不能將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交

35、易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 投資者申購ETF基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,上海證券交易所可根據(jù)市場情況確定履約金比率。A、正確B、錯(cuò)誤(128) 證券交易所在集合競價(jià)期間和連續(xù)競價(jià)期間公布的即時(shí)行情內(nèi)容相同。A、正確B、錯(cuò)誤(129) 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為