經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范系列培

1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范系列培訓(xùn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范系列培訓(xùn)-港股通業(yè)務(wù)規(guī)范培訓(xùn)港股通業(yè)務(wù)規(guī)范培訓(xùn)2014年年9 9月月2222日日2目錄目錄、主要主要交易規(guī)則介紹交易規(guī)則介紹、權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹、交易（交易（柜臺委托柜臺委托）介紹）介紹、港股通測試要點港股通測試要點、應(yīng)急措施應(yīng)急措施3一、交易貨幣一、交易貨幣港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹1 1-14-14l 交易貨幣交易貨幣 客戶通過客戶通過港股通買賣香港證券市場的股票，以港股通買賣香港證券市場的股票，以港幣報價港幣報價，以，以人民幣作為支付貨幣人民幣作為支付貨幣?？涂?戶戶券券 商商中國結(jié)算中國結(jié)算香港結(jié)算香港結(jié)算人民幣人

2、民幣人民幣人民幣港幣港幣4二二、港股通業(yè)務(wù)交易標(biāo)的范圍、港股通業(yè)務(wù)交易標(biāo)的范圍（A A股不在風(fēng)險警示板）股不在風(fēng)險警示板）試點期間標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)試點期間標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn) ：l 僅包括股票現(xiàn)貨，不包括衍生品僅包括股票現(xiàn)貨，不包括衍生品l 不包括以港幣以外貨幣報價的股票不包括以港幣以外貨幣報價的股票l 不包括同時在深交所和聯(lián)交所上市的發(fā)行人的不包括同時在深交所和聯(lián)交所上市的發(fā)行人的H股股l 不包含風(fēng)險警示板股票對應(yīng)的不包含風(fēng)險警示板股票對應(yīng)的H股股港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹介紹2 2-14-145三三、標(biāo)、標(biāo)的范圍的調(diào)整的范圍的調(diào)整港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹介紹3 3-14-

3、14l 對于新增符合條件的股票，將被調(diào)入港股通標(biāo)的范圍；對于新增符合條件的股票，將被調(diào)入港股通標(biāo)的范圍；l 對于曾被納入港股通股票，后不再符合條件的股票，將被調(diào)出對于曾被納入港股通股票，后不再符合條件的股票，將被調(diào)出港股通標(biāo)的范圍。港股通標(biāo)的范圍。l 基本原則：基本原則： 調(diào)入的股票調(diào)入的股票，客戶既，客戶既可以買入也可以賣出；可以買入也可以賣出； 調(diào)出的股票（仍在聯(lián)交所上市的調(diào)出的股票（仍在聯(lián)交所上市的），客戶），客戶不可不可買入買入但仍可但仍可以賣出。以賣出。6港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹介紹4-144-14四、交易日四、交易日l 由兩地交易所在開通之前或下一個交易年度開始之前

4、協(xié)商，并制定交由兩地交易所在開通之前或下一個交易年度開始之前協(xié)商，并制定交易歷。易歷。l 基本原則是只有當(dāng)兩地市場都可進(jìn)行正常交易和結(jié)算的交易日，才被基本原則是只有當(dāng)兩地市場都可進(jìn)行正常交易和結(jié)算的交易日，才被定為定為“港股通港股通”交易日。交易日。7港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹介紹5-145-14五五、代碼及簡稱、代碼及簡稱l 市場代碼市場代碼 采用標(biāo)的證券在香港市場的采用標(biāo)的證券在香港市場的5位證券代碼位證券代碼進(jìn)行申報。進(jìn)行申報。l 證券簡稱和名稱證券簡稱和名稱 沿用標(biāo)的證券在香港市場的名稱。沿用標(biāo)的證券在香港市場的名稱。代碼代碼證券簡稱證券簡稱00001長江實業(yè)00135昆

5、侖能源8港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹介紹6-146-14六、交易指令六、交易指令l 港股通支持港股通支持整手買賣指令整手買賣指令和和碎（零）股買賣指令碎（零）股買賣指令。 整手買賣指令支持整手買賣指令支持回轉(zhuǎn)交易回轉(zhuǎn)交易 (T+0) 零股買賣暫時僅可賣出不可買入零股買賣暫時僅可賣出不可買入 不允許訂單修改，而采用先撤單再申報的方式不允許訂單修改，而采用先撤單再申報的方式港股通允許指令港股通允許指令整手買賣指令開始前時段：競價限價盤競價限價盤持續(xù)交易時段：增強(qiáng)限價盤增強(qiáng)限價盤零股買賣指令限價盤,暫僅可賣出賣出不可買入9港股通港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹7-147-14交易所

6、交易指令交易所交易指令港股通交易時間港股通交易時間柜臺集中交易系統(tǒng)柜臺集中交易系統(tǒng)開市前時段：上午9:00-9:30- 輸入買賣盤時段 9:00-9:15客戶可通過競價限價盤申報,并可以撤單持續(xù)交易時段：上午9:30-12:00下午13:00-16:00-客戶可通過增強(qiáng)限價盤在該時段申報，并可以撤單；-客戶可通過零股賣出在該時段申報，并可以撤單；10港股通港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹8-148-14七七、最小、最小報價單位報價單位l 遵循交易地市場安排遵循交易地市場安排l 前前端端控制控制港股通標(biāo)的股票港股通標(biāo)的股票不同價位的股票，最小的價格變動單位不同現(xiàn)時港股通股票價格范圍（5月)

7、0.25至0.50適用價位 0.0050.50至10.00適用價位 0.01010.00至20.00適用價位 0.02020.00至100.00適用價位 0.050100.00至200.00適用價位 0.100備注：如股價為港幣備注：如股價為港幣10.0010.00，適用價位為，適用價位為0.010.0111港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹9-149-14八八、交易單位、交易單位l 遵循交易地市場安排遵循交易地市場安排l 前前端端控制控制港股通標(biāo)的股票港股通標(biāo)的股票截至5月，港股通股票交易單位,由100到5000不等現(xiàn)時港股通股票交易單位示例（5月)股份代號股份代號股份名稱股份名稱

8、交易單位（整手股數(shù)）交易單位（整手股數(shù)）00001長江實業(yè)1,00000002中電控股50000005匯豐控股40000011恒生銀行10000168青島啤酒股份2,00000388香港交易所100備注：備注：5 5手手“長江實業(yè)長江實業(yè)”，即，即50005000股；股；5 5手手“匯豐控股匯豐控股”，即，即20002000股。股。12港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹10-1410-14九、申報限制：申報最大限制九、申報限制：申報最大限制l 遵循交易地市場安排遵循交易地市場安排l 前端前端控制控制港股通標(biāo)的股票港股通標(biāo)的股票每個買賣盤手?jǐn)?shù)上限為每個買賣盤手?jǐn)?shù)上限為3,0003,00

9、0手，每一個經(jīng)紀(jì)代號的未執(zhí)行買賣盤不設(shè)上限手，每一個經(jīng)紀(jì)代號的未執(zhí)行買賣盤不設(shè)上限每個買賣盤股數(shù)上限為每個買賣盤股數(shù)上限為99,999,99999,999,999（系統(tǒng)上限）（系統(tǒng)上限）13港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹11-1411-14十、漲跌幅、指定交易十、漲跌幅、指定交易l 漲跌幅漲跌幅 不設(shè)個股漲跌幅限制不設(shè)個股漲跌幅限制l 指定交易指定交易 港股指定交易關(guān)系使用該投資者港股指定交易關(guān)系使用該投資者A股賬戶指定交易關(guān)系股賬戶指定交易關(guān)系14港股通港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹12-1412-14十一、每日十一、每日額度及總額度及總額度額度l 額度統(tǒng)計口徑：額度統(tǒng)

10、計口徑：買賣相抵后的凈流量買賣相抵后的凈流量。l以以交易環(huán)節(jié)發(fā)生的事項作為計算依據(jù)。限于報價或成交金額，不含交易稅費交易環(huán)節(jié)發(fā)生的事項作為計算依據(jù)。限于報價或成交金額，不含交易稅費和公司派發(fā)現(xiàn)金紅利、利息等非交易行為產(chǎn)生的資金金額。和公司派發(fā)現(xiàn)金紅利、利息等非交易行為產(chǎn)生的資金金額。上上海海香香港港2500億億人民幣人民幣105億人民幣億人民幣每日額度控制每日額度控制總額度控制機(jī)制總額度余額在每個交易日結(jié)束后計算每個交易日結(jié)束后計算總額度余額總額度已成交的買盤總金額+已成交的賣盤總金額 每日額度控制開市前時段，當(dāng)買單申報每日額度時，新增買單申報失??；由于買單申報撤銷，買單申報每日額度，恢復(fù)接受

11、買單申報。當(dāng)日可用余額每日額度買單申報+賣單成交+買單撤銷+買單拒單+買單申報成交差額 15港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹13-1413-14十二、行情信息十二、行情信息l 兩地交易所初步考慮互換一檔行情（最優(yōu)買賣盤）行情，覆蓋港兩地交易所初步考慮互換一檔行情（最優(yōu)買賣盤）行情，覆蓋港股通股票范圍（含可買賣證券和可賣證券），刷新頻率為股通股票范圍（含可買賣證券和可賣證券），刷新頻率為3秒。秒。l 對于上交所對于上交所轉(zhuǎn)發(fā)的一檔行情轉(zhuǎn)發(fā)的一檔行情，上交所會員，上交所會員未經(jīng)聯(lián)交所同意，不得未經(jīng)聯(lián)交所同意，不得將聯(lián)交所許可其使用的行情信息提供給其客戶之外的其他其他機(jī)構(gòu)將聯(lián)交所許可其使

12、用的行情信息提供給其客戶之外的其他其他機(jī)構(gòu)或個人使用，也不得予以傳播。或個人使用，也不得予以傳播。l 對于聯(lián)交所發(fā)布的五檔或十檔等實時行情對于聯(lián)交所發(fā)布的五檔或十檔等實時行情，客戶可，客戶可按照商業(yè)慣例按照商業(yè)慣例獲取港股行情信息獲取港股行情信息。（測試環(huán)境支持一檔行情）16港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹港股通業(yè)務(wù)主要規(guī)則介紹15-1515-15十三、稅費安排十三、稅費安排港股通交易稅費港股通交易稅費交易費用交易費用傭金：傭金：可與客戶自由商議；交易費：交易費：雙邊0.005% （港交所）交易征費：交易征費：雙邊0.003% （證監(jiān)會）交易系統(tǒng)使用費：交易系統(tǒng)使用費：雙邊每筆交易0.50港元（港交所）

13、印花稅印花稅: : 雙邊0.1%；不足港幣1元，亦作1元（印花稅署)以上費用交港交所或由港交所代收結(jié)算費用結(jié)算費用股份交收費用（聯(lián)交所買賣）：股份交收費用（聯(lián)交所買賣）：雙邊買賣成交金額0.002%；最高港幣100元，最低港幣2元 （香港結(jié)算）證券投資組合費：證券投資組合費：以股份市值計算，分為不同收費層級（有待香港證監(jiān)會批準(zhǔn)）稅項稅項適用于適用于H H股的紅利稅：股的紅利稅：待國家稅務(wù)總局厘清備注：根據(jù)最新公布實時調(diào)整備注：根據(jù)最新公布實時調(diào)整17權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹1-81-8一、港股通業(yè)務(wù)開戶流程一、港股通業(yè)務(wù)開戶流程1 按規(guī)定事先辦理賬戶開戶業(yè)務(wù)2 使用上海A股證券賬戶，并

14、進(jìn)行證券賬戶指定交易3 按規(guī)定辦理客戶資金第三方存管簽約手續(xù) 經(jīng)辦人員必須認(rèn)真核查客戶身份證明文件的真實性、有效性、合法性；對于客戶身經(jīng)辦人員必須認(rèn)真核查客戶身份證明文件的真實性、有效性、合法性；對于客戶身份真實性無法證實的，經(jīng)辦人員須拒絕為客戶辦理，拒絕原因情況予以書面記錄備查份真實性無法證實的，經(jīng)辦人員須拒絕為客戶辦理，拒絕原因情況予以書面記錄備查18權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹2-82-8經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)履行投資者教育義務(wù)，向客經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)履行投資者教育義務(wù)，向客戶揭示參與港股通交易存在的風(fēng)險，告知戶揭示參與港股通交易存在的風(fēng)險，告知相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則客戶委托代理人代辦的，應(yīng)采取必

15、要措施客戶委托代理人代辦的，應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育，并對客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育，并通過書面、回訪等方式留痕通過書面、回訪等方式留痕通過資質(zhì)審核并滿足適當(dāng)性管理的各項要通過資質(zhì)審核并滿足適當(dāng)性管理的各項要求后，經(jīng)辦人員應(yīng)指導(dǎo)客戶認(rèn)真閱讀并簽求后，經(jīng)辦人員應(yīng)指導(dǎo)客戶認(rèn)真閱讀并簽署署上海證券有限責(zé)任公司港股通業(yè)務(wù)委上海證券有限責(zé)任公司港股通業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議書托代理協(xié)議書、風(fēng)險揭示書風(fēng)險揭示書19權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹3-83-8二、二、港股賬戶登記港股賬戶登記客戶資質(zhì)審查客戶資質(zhì)審查 CIFCIF“股東股東賬賬戶管理戶管理” “港港股通資質(zhì)審查股通資質(zhì)審查”

16、 符合要求點擊符合要求點擊“提交提交”股東賬戶登記股東賬戶登記 在在CIFCIF“股股東東賬戶管理賬戶管理” “港股賬戶登港股賬戶登記記”核對客戶相核對客戶相關(guān)信息關(guān)信息 確認(rèn)無誤后，確認(rèn)無誤后，點擊點擊“確認(rèn)確認(rèn)”單戶查詢單戶查詢 可在可在“單戶查詢單戶查詢”中查看港股賬中查看港股賬戶的登記情況戶的登記情況等相關(guān)信息等相關(guān)信息20權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹4-84-8客戶資產(chǎn)市值不少于客戶資產(chǎn)市值不少于50萬萬元元21權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹5-85-822權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹6-86-823權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹7-87-8三、客戶有以下情形之一的，柜臺

17、經(jīng)辦人員不得三、客戶有以下情形之一的，柜臺經(jīng)辦人員不得為其辦理撤銷指定交易為其辦理撤銷指定交易股或港股通股票當(dāng)日有申報的股或港股通股票當(dāng)日有交易行為的股新股申購未到期的股因回購或其他事項未了結(jié)的相關(guān)有權(quán)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的港股通股票仍存在未交收完成的24權(quán)限開通流程介紹權(quán)限開通流程介紹8-88-8四、四、港港股股通業(yè)務(wù)權(quán)限的取消通業(yè)務(wù)權(quán)限的取消l經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，辦理股東賬戶取消登記業(yè)務(wù)。經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，辦理股東賬戶取消登記業(yè)務(wù)。l 存在下列情形的，不得辦理取消業(yè)務(wù)：存在下列情形的，不得辦理取消業(yè)務(wù)： 不滿足港股通賬戶撤銷指定交易條件；不滿足港股通賬戶撤銷指定交易條件； 客戶

18、仍持有客戶仍持有 港股股票，客戶辦理銷戶的港股股票，客戶辦理銷戶的除外除外。l 業(yè)務(wù)辦結(jié)，經(jīng)辦人員應(yīng)打印套打憑證，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，加蓋名章、業(yè)務(wù)辦結(jié)，經(jīng)辦人員應(yīng)打印套打憑證，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，加蓋名章、柜臺業(yè)務(wù)賬戶專用章?？蛻袈?lián)交客戶，留存聯(lián)歸入客戶檔案備查。柜臺業(yè)務(wù)賬戶專用章?？蛻袈?lián)交客戶，留存聯(lián)歸入客戶檔案備查。(檔案檔案管理參照現(xiàn)行制度，紙質(zhì)檔案歸入客戶檔案袋，并掃描留存影像檔案。管理參照現(xiàn)行制度，紙質(zhì)檔案歸入客戶檔案袋，并掃描留存影像檔案。)25交易（柜臺委托）交易（柜臺委托）1-161-16一、買賣、撤單一、買賣、撤單最小報價單位最小報價單位匯率參數(shù)匯率參數(shù)每日額度每日額度26交易

19、（柜臺委托交易（柜臺委托）2-162-16二、日間參考匯率揭示二、日間參考匯率揭示l 客戶買賣客戶買賣港股通股票采用港幣報價，用人民幣與中國結(jié)算或會員清算，涉及貨幣兌港股通股票采用港幣報價，用人民幣與中國結(jié)算或會員清算，涉及貨幣兌換的匯率換的匯率。 中國結(jié)算開盤前中國結(jié)算開盤前向上交所提供向上交所提供當(dāng)日參考匯率（包括港幣人民幣買入價及港幣人當(dāng)日參考匯率（包括港幣人民幣買入價及港幣人民幣賣出價），民幣賣出價），由上交所轉(zhuǎn)發(fā)至公司；由上交所轉(zhuǎn)發(fā)至公司； 由中國結(jié)算在香港與商業(yè)銀行根據(jù)換匯凈額確定日終結(jié)算報價，中國結(jié)算將因由中國結(jié)算在香港與商業(yè)銀行根據(jù)換匯凈額確定日終結(jié)算報價，中國結(jié)算將因凈額結(jié)算

20、產(chǎn)生的換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的匯率凈額結(jié)算產(chǎn)生的換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的匯率賣出價和買入價。賣出價和買入價。匯率：匯率：0.8252匯率：匯率：0.777227交易（柜臺委托交易（柜臺委托）3-163-16l 支持港股通股票最小報價單位限制支持港股通股票最小報價單位限制l 支持港股通股票交易單位的控制支持港股通股票交易單位的控制三、交易規(guī)則前端控制三、交易規(guī)則前端控制28交易（柜臺委托交易（柜臺委托）4-164-16四、撤單四、撤單l不允許訂單修改，采用先撤單再申報不允許訂單修改，采用先撤單再申報方式方式港股通股票的撤單申報，港股通股票的

21、撤單申報，同同A股股票撤單申報股股票撤單申報29交易（柜臺委托交易（柜臺委托）5-165-16五、碎股（零股）委托五、碎股（零股）委托每日撮合成交每日撮合成交30交易（柜臺委托交易（柜臺委托）6-166-16六、資金前端控制及賣空控制六、資金前端控制及賣空控制 客戶委托公司客戶委托公司T T日買入或賣出的港股通股票成交后，證券或資金的交付日買入或賣出的港股通股票成交后，證券或資金的交付將在將在2 2個交易日后（個交易日后（T+2T+2日終）完成。如遇特定節(jié)假日、惡劣天氣等情況，日終）完成。如遇特定節(jié)假日、惡劣天氣等情況，香港市場作出特殊交收安排的除外。香港市場作出特殊交收安排的除外。 公司柜臺

22、集中交易系統(tǒng)在客戶資金賬戶下對港股可用資金和公司柜臺集中交易系統(tǒng)在客戶資金賬戶下對港股可用資金和A A股可用資股可用資金分別進(jìn)行標(biāo)識?？蛻艚鸱謩e進(jìn)行標(biāo)識?？蛻鬞 T日賣出的港股的成交資金當(dāng)日可用于買入港股，日賣出的港股的成交資金當(dāng)日可用于買入港股，T+3T+3日可用于買入日可用于買入A A股，股，T+3T+3日可取。日可取。 客戶客戶T T日委托買入港股的，優(yōu)先記減其日委托買入港股的，優(yōu)先記減其“港股可用資金港股可用資金”，凡記減金額，凡記減金額超過（超過（“港股可用資金港股可用資金”- -“A A股可用資金股可用資金”）的差額時，超過部分同步記）的差額時，超過部分同步記減其減其“港股可用資金

23、港股可用資金”和和“A A股可用資金股可用資金”。 不允許賣空。不允許賣空。 31交易（柜臺委托交易（柜臺委托）7-167-16七、交易費用查詢七、交易費用查詢( (單戶查詢、單戶交割、單戶對賬單單戶查詢、單戶交割、單戶對賬單) )1 1、單戶查詢（、單戶查詢（【60001】客戶綜合查詢客戶綜合查詢）32交易（柜臺委托交易（柜臺委托）8-168-162 2、單戶交割（、單戶交割（【40601】單戶交割單戶交割）提示：提示：“此單據(jù)上的印花稅款額此單據(jù)上的印花稅款額，已經(jīng)或?qū)高^香港聯(lián)合交易，已經(jīng)或?qū)高^香港聯(lián)合交易所有限公司繳付所有限公司繳付”在交割單上未標(biāo)注幣種在交割單上未標(biāo)注幣種“RM

24、B”的，的，即為港幣即為港幣金額金額33交易（柜臺委托交易（柜臺委托）9-169-163 3、單戶對賬單（、單戶對賬單（【40605】單戶對賬單單戶對賬單）可選擇可選擇“自動自動”或或“人工定期人工定期”單戶對賬單：人民幣資產(chǎn)單戶對賬單：人民幣資產(chǎn)匯總、港幣資產(chǎn)匯總、資匯總、港幣資產(chǎn)匯總、資金流水、股票交易流水等金流水、股票交易流水等34交易（柜臺委托交易（柜臺委托）10-1610-16八八、公司行為報送及通知、公司行為報送及通知v 登記公司交易訂單：投票、公司收購、現(xiàn)金選擇權(quán)股東投票股東投票【40515】現(xiàn)金選擇權(quán)現(xiàn)金選擇權(quán)【40516】公司收購公司收購【40503預(yù)預(yù)收要約收要約】35交易

25、（柜臺委托）交易（柜臺委托）11-1611-16v 登記公司交易訂單：投票【40515】投票開始、投票開始、結(jié)束日期結(jié)束日期選擇輸入選擇輸入“贊成贊成”、“反對反對”、“棄權(quán)棄權(quán)”相對相對應(yīng)的股數(shù)應(yīng)的股數(shù)確認(rèn)確認(rèn)投票投票并提交并提交輸入輸入“投投票代碼票代碼”選擇選擇“投票投票議案議案”“公告編號公告編號”系統(tǒng)系統(tǒng)默認(rèn)，不用輸入默認(rèn)，不用輸入36交易（柜臺委托）交易（柜臺委托）12-1612-16 登記公司交易訂單：投票【40515】1、投票結(jié)束日前，可通過再次投票方式進(jìn)行修改；、投票結(jié)束日前，可通過再次投票方式進(jìn)行修改；2、同、同一賬戶可多次申報，以最后一次有效申報為準(zhǔn)一賬戶可多次申報，以最

26、后一次有效申報為準(zhǔn)可查詢已投的票數(shù)可查詢已投的票數(shù)37交易（柜臺委托）交易（柜臺委托）13-1613-16登記公司交易訂單：現(xiàn)金選擇權(quán)【40516】“公司行為代碼公司行為代碼”系統(tǒng)默認(rèn)，不用輸系統(tǒng)默認(rèn)，不用輸入入1、當(dāng)日委托可以撤、當(dāng)日委托可以撤單單2、可向登記公司發(fā)起查詢申請、可向登記公司發(fā)起查詢申請系統(tǒng)對申報的有效日期進(jìn)行控制系統(tǒng)對申報的有效日期進(jìn)行控制38交易（柜臺委托）交易（柜臺委托）14-1614-16登記公司交易訂單：公司收購【40503】“公司行為代碼公司行為代碼”系統(tǒng)默認(rèn)，不用輸系統(tǒng)默認(rèn)，不用輸入入1、可進(jìn)行行為查、可進(jìn)行行為查詢；詢；2、當(dāng)日可以、當(dāng)日可以解除預(yù)受解除預(yù)受39

27、交易（柜臺委托交易（柜臺委托）15-1615-16九、港股通交易傭金九、港股通交易傭金 l港股通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易傭金管理實行港股通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易傭金管理實行“歸口管理、分級審批歸口管理、分級審批”的機(jī)制。的機(jī)制。l經(jīng)紀(jì)管理總部根據(jù)經(jīng)紀(jì)管理總部根據(jù)“同等客戶同等收費、同等服務(wù)、同等收費同等客戶同等收費、同等服務(wù)、同等收費”的定價原則，結(jié)合公的定價原則，結(jié)合公司客戶分類管理辦法，綜合考慮服務(wù)和成本因素確定公司傭金定價策略。司客戶分類管理辦法，綜合考慮服務(wù)和成本因素確定公司傭金定價策略。l 傭金收取標(biāo)準(zhǔn)制定、備案及審批：傭金收取標(biāo)準(zhǔn)制定、備案及審批： 分公司及事業(yè)部根據(jù)轄區(qū)市場情況，制定營業(yè)部傭金收取標(biāo)準(zhǔn)

28、指導(dǎo)意見并報經(jīng)分公司及事業(yè)部根據(jù)轄區(qū)市場情況，制定營業(yè)部傭金收取標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見并報經(jīng)紀(jì)管理總部備案；紀(jì)管理總部備案； 營業(yè)部負(fù)責(zé)制定本單位傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，并報分公司或事業(yè)部審核，經(jīng)經(jīng)紀(jì)管理營業(yè)部負(fù)責(zé)制定本單位傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，并報分公司或事業(yè)部審核，經(jīng)經(jīng)紀(jì)管理總部審批同意后，按當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門規(guī)定做好備案、公示等工作；總部審批同意后，按當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門規(guī)定做好備案、公示等工作；傭金收取標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)具有一定前瞻性。當(dāng)?shù)厥袌銮闆r或監(jiān)管政策有重大變化需傭金收取標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)具有一定前瞻性。當(dāng)?shù)厥袌銮闆r或監(jiān)管政策有重大變化需調(diào)整傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在調(diào)整后按前款規(guī)定及時報經(jīng)紀(jì)管理總部審批。調(diào)整傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在調(diào)整后按前款

29、規(guī)定及時報經(jīng)紀(jì)管理總部審批。營業(yè)部傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、公示、客戶確認(rèn)與系統(tǒng)設(shè)置應(yīng)保持一致。營業(yè)部傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、公示、客戶確認(rèn)與系統(tǒng)設(shè)置應(yīng)保持一致。l 傭金審批流程：傭金審批流程：營業(yè)部授權(quán)范圍內(nèi)的傭金設(shè)置由營業(yè)部自行審批后設(shè)置；營業(yè)部授權(quán)范圍內(nèi)的傭金設(shè)置由營業(yè)部自行審批后設(shè)置； 營業(yè)部超過授權(quán)范圍內(nèi)的傭金設(shè)置應(yīng)報分公司或事業(yè)部審批同意后設(shè)置。營業(yè)部超過授權(quán)范圍內(nèi)的傭金設(shè)置應(yīng)報分公司或事業(yè)部審批同意后設(shè)置。 40交易（柜臺委托）交易（柜臺委托）16-1616-16十、港股通業(yè)務(wù)差錯處理十、港股通業(yè)務(wù)差錯處理l港股通差錯處理原則港股通差錯處理原則差錯事故一旦發(fā)生，相關(guān)部門必須按程序及時處理，對內(nèi)應(yīng)當(dāng)查清

30、原差錯事故一旦發(fā)生，相關(guān)部門必須按程序及時處理，對內(nèi)應(yīng)當(dāng)查清原因、明確責(zé)任、逐級上報、嚴(yán)肅處理；對外必須減少損失、縮小影響、因、明確責(zé)任、逐級上報、嚴(yán)肅處理；對外必須減少損失、縮小影響、妥善解決、防止矛盾擴(kuò)大化；妥善解決、防止矛盾擴(kuò)大化； 對發(fā)生差錯事故造成損失隱匿不報的責(zé)任人和部門，一旦發(fā)現(xiàn)，公司對發(fā)生差錯事故造成損失隱匿不報的責(zé)任人和部門，一旦發(fā)現(xiàn)，公司將嚴(yán)肅處理。將嚴(yán)肅處理。l港股通業(yè)務(wù)差錯分類：交易差錯、技術(shù)故障差錯、其它差錯。港股通業(yè)務(wù)差錯分類：交易差錯、技術(shù)故障差錯、其它差錯。l 差錯處理流程：差錯處理流程： 工作人員發(fā)現(xiàn)證券交易差錯，應(yīng)立即報本單位負(fù)責(zé)人，查明差錯原因工作人員發(fā)現(xiàn)

31、證券交易差錯，應(yīng)立即報本單位負(fù)責(zé)人，查明差錯原因，采取補(bǔ)救措施，避免差錯影響擴(kuò)大。，采取補(bǔ)救措施，避免差錯影響擴(kuò)大。 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時聯(lián)系客戶，做好客戶解釋和安撫工作，防止矛盾擴(kuò)大分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時聯(lián)系客戶，做好客戶解釋和安撫工作，防止矛盾擴(kuò)大化?；Ｒ虿铄e糾紛，可能引起投訴、法律訴訟的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按投訴管理制因差錯糾紛，可能引起投訴、法律訴訟的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按投訴管理制度報告公司投訴處理部門，妥善處理。度報告公司投訴處理部門，妥善處理。凡涉及差錯賠償?shù)?，分支機(jī)構(gòu)必須按規(guī)定進(jìn)行審批。凡涉及差錯賠償?shù)?，分支機(jī)構(gòu)必須按規(guī)定進(jìn)行審批。41測試要點測試要點1-21-2一、測試要求一、測試要求各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)務(wù)必認(rèn)

32、真對待港股通業(yè)務(wù)測試工作，嚴(yán)格按照信息技術(shù)總部規(guī)定的測試環(huán)境、時間要求，安排 好參測業(yè)務(wù)人員：各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視測試，做好以下工作： 1、學(xué)習(xí)港股通業(yè)務(wù)方案及相關(guān)制度； 2、測試賬戶準(zhǔn)備； 3、提前熟悉操作菜單； 4、按時完成各項測試；42測試要點測試要點2-22-2二、測試業(yè)務(wù)要點：二、測試業(yè)務(wù)要點： - -業(yè)務(wù)類別：全覆蓋；業(yè)務(wù)類別：全覆蓋； 開市前時段開市前時段競價限價申報競價限價申報 持續(xù)交易時段持續(xù)交易時段增強(qiáng)增強(qiáng)限價限價/ /零股零股賣出賣出申報申報登記公司交易訂登記公司交易訂單：投票單：投票登記公司交易訂登記公司交易訂單：現(xiàn)金選擇權(quán)單：現(xiàn)金選擇權(quán)登記公司交易訂登記公司交易訂單：公司收購單：公司收購買入買入投票申報申報賣出賣出撤單撤單撤單撤單【4050040500