兩個(gè)體系風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度

1、XXXX有限公司XXXX【XXXX 第 XX 號(hào)XXXXXXX有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度編制：XXX批準(zhǔn)：XXX審核：XXXxxxxxxxXT限公司2017年12月1日目錄1. 目的 12. 依據(jù) 13. 總要求 14. 組建團(tuán)隊(duì) 25. 職責(zé) 26. 工作程序及要求 37. 風(fēng)險(xiǎn)告知 108. 建設(shè)成果與效果 109. 文件管理 1110. 持續(xù)改進(jìn) 1111. 考核與獎(jiǎng)懲 1212. 附件 13附件A危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn) 13附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC 13附件C風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（較大危險(xiǎn)因素）安全警示告知牌（樣式） .13附件D崗位安全風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌（樣本） 13附件E風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖 1

2、3安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度1. 目的為落實(shí)省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防 機(jī)制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了 本企業(yè)(以下簡稱企業(yè))落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作各項(xiàng)要求的指導(dǎo)性方 法和實(shí)施建議，在通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建立和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)“關(guān)口 前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安 全管理理念和要求，達(dá)到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的 目標(biāo)而采取措施和規(guī)定。2. 編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法山東省安全生產(chǎn)條例中華人民共和國特種設(shè)備安全法山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定山東省工業(yè)生

3、產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法企業(yè)傷亡事故分類(GB6441低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范(GB50054生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 (GB/T 13861-2009)風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南(GB/T 24353-2009)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)(GB/T 27921-2011)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范(AQ/T 9006)制藥企業(yè)職業(yè)危害防護(hù)規(guī)范(AQ/T 4255)生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則(DB/37)山東省危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全審查要點(diǎn) (試行)(魯安監(jiān)發(fā)201010 號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（GB182183. 要求建立“以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)分級管控為重點(diǎn)，以落 實(shí)安全責(zé)任為

4、核心”的長效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、全員參與、由下而上、職責(zé) 明確、分級實(shí)施、落實(shí)到位”的原則進(jìn)行，防范各類事故的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系應(yīng)當(dāng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃與實(shí)施的全過程。對風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作進(jìn)行考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作 機(jī)制，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系。4. 成立機(jī)構(gòu)以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運(yùn)行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，實(shí)施成員 為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)包含所有部室，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系 建設(shè)的計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè) 的各項(xiàng)工作。本企業(yè)全體員工全面參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 評估和管控措施及評價(jià)的制

5、 定等活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評價(jià)及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、 場所、崗位、各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)和管理活動(dòng)，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn) 確，評價(jià)得當(dāng)。5. 職責(zé)5.1企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組， 組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、 督導(dǎo)和考核。5.2各部室車間負(fù)責(zé)人是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施 過程的區(qū)域主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理5.3部室及生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本區(qū)域的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制 措施的確定，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生 產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”

6、的風(fēng)險(xiǎn) 管控。5.4各專業(yè)工作組在部室車間實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制措施過程中的技術(shù)指導(dǎo)工作，參與對制定的控制措施進(jìn)行評價(jià)， 全過程的參與到風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)中。6. 工作程序及要求6.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級管控的工作程序主要包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、 開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控、實(shí)施效果驗(yàn) 證、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、規(guī)范文件管理等八個(gè)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)覆蓋或包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動(dòng)或區(qū)域 基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全 因素以及管理缺陷等四個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源

7、逐一識(shí)別；然后按照工程技 術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、安全訓(xùn)教育以及應(yīng)急處置措施等 五個(gè)邏輯層次逐一考慮，制定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施。6.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、開展 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控等。對風(fēng)險(xiǎn) 分級管控過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求， 有組織地有序開展。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事 故風(fēng)險(xiǎn)的物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成包括所在位 置、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、可能

8、導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息。622危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識(shí)方法，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)， 辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)， 并充分考慮不同狀 態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法：包括經(jīng)驗(yàn)判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀 察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法； 直接觀察法；預(yù)先危險(xiǎn)分析法；類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實(shí)際情 況采取辨識(shí)方法。本企業(yè)采取工作危害分析法（JHA和安全檢查表 法（SCL進(jìn)行辨識(shí)。工作危害分析法（JHA :把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí) 別整個(gè)作業(yè)活動(dòng)及每一步驟中的危險(xiǎn)源并將其匯總。 在識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí), 要從四個(gè)方面考慮

9、：人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。 在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人 的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等），其次 是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝、技 術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、 噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法（SCL :為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把 系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目以提 問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。623風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)623.1危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)常見的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法主要有危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析

10、方法、 故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類 型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法、 風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法等。其中，作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（MES、安全檢查表法、作業(yè)條 件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEQ、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法（LS）等簡易的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 方法是企業(yè)常用的方法。623.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后， 應(yīng)結(jié)合實(shí)際制 定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估， 并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。制定依據(jù)：（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。在進(jìn)

11、行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性 和嚴(yán)重程度的影響。本制度提供的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則 僅作為參考，其取值標(biāo)準(zhǔn)為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際制定本單位的 標(biāo)準(zhǔn)值，以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)等級判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，本企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。企業(yè)按照上述方法，在組織完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或 數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHA評價(jià)表和安全檢查 分析（SCL評價(jià)表相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，分別依據(jù):R=LXS公式， 完成R值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”

12、欄目。623.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或 三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件 依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇對確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)單獨(dú)形成清單，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)， 應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急處置 措施四個(gè)方面制定。例如：工程控制包括：消除或減弱危害一一消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè) 計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如用自動(dòng)輸送機(jī)替代

13、沉井系統(tǒng)，如較低的動(dòng)力、電 流、電壓、溫度等。圭寸閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；如在轉(zhuǎn)動(dòng)軸 或鏈條處增設(shè)安全防護(hù)罩等。隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采 用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報(bào)和警示信號(hào)；（5）安全互助體系；（6）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。個(gè)體防護(hù)包括：（1）個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、 絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱

14、危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采 取個(gè)體防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)佩戴 防護(hù)用品。培訓(xùn)教育：（1）企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層級分階段進(jìn)行培訓(xùn) 學(xué)習(xí)；（2）企業(yè)確定好風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施方案，以區(qū)域劃分進(jìn)行組織 培訓(xùn)學(xué)習(xí)；（3）各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)納入各自的培訓(xùn)計(jì)劃里面， 按計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)；應(yīng)急控制包括:(1) 緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物 資的準(zhǔn)備；(2) 通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急 能力，以防止和減少安全不良后果。6.242其他風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的選擇凡需通過

15、工程技術(shù)措施或整改才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)在符合成本-安全有效性原則的情況下，制定控制措施。6.243選擇控制措施的基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實(shí)施的措施；安全性，采取的措施可以消除或降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍，且不會(huì)帶來新的風(fēng)險(xiǎn)；可靠性，能持續(xù)有效的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；重點(diǎn)突出人的因素，堅(jiān)持以人為本，生命至上的原則。6.244 評審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；是否已選定最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分級管控6.2.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級企業(yè)按照從高到

16、低的原則將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級管控。(1) 一級風(fēng)險(xiǎn)(紅色)：重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司負(fù)責(zé)控制與管理；（2）二級風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：較大風(fēng)險(xiǎn)，由車間（部門）負(fù)責(zé)控制 與管理；（3）三級風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：一般風(fēng)險(xiǎn)，由班組負(fù)責(zé)控制與管理；（4）四級風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：低風(fēng)險(xiǎn)，由崗位控制與管理。625.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難 度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重 點(diǎn)管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級 落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)

17、風(fēng)險(xiǎn)分 級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的 管控層級。625.3 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn) 信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級情況， 應(yīng)結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任分配。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)信息的更新危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、 新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí) 開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生 產(chǎn)裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)重

18、新進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 工作：a）修改、調(diào)整過去評價(jià)不當(dāng)之處；b）對新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源的評價(jià)；c）發(fā)生事故后，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；d）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的變化引起對風(fēng)險(xiǎn)程度的修改；e）重大風(fēng)險(xiǎn)受控后需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整等；f）相關(guān)方提出了合理的要求。7. 風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)在主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)警示牌（附件 C，內(nèi)容 包括風(fēng)險(xiǎn)等級、名稱、應(yīng)急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各 自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險(xiǎn)源的基本情況及防范、應(yīng)急對策；其他風(fēng)險(xiǎn)可在崗位設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（附件 D）;職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。8. 建設(shè)成果與效果8.1建設(shè)成果企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至

19、少產(chǎn)生以下成果：（1）設(shè)備設(shè)施清單及安全檢查分析（SCL評價(jià)表；（2）作業(yè)活動(dòng)清單及工作危害分析評價(jià)表（JHA ；（3）公司風(fēng)險(xiǎn)等級分布信息表；8.2建設(shè)效果企業(yè)通過建立、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部 存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源，并通過評價(jià)識(shí)別，采取有效的防控措施，夯 實(shí)企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)，系統(tǒng)的提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，并應(yīng)至少在 以下方面有所體現(xiàn)：通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評價(jià)，全面、系統(tǒng)掌握公司危險(xiǎn)點(diǎn)的層級和 分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風(fēng) 險(xiǎn)，有效提升公司安全管理水平；建立正規(guī)安全風(fēng)險(xiǎn)告知渠道，不斷充實(shí)、完善安全警示標(biāo)識(shí)， 規(guī)范企業(yè)安全警示標(biāo)識(shí)的設(shè)置；建立健全較大

20、風(fēng)險(xiǎn)部位日常管控機(jī)制，落實(shí)管控責(zé)任。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善 應(yīng)急救援預(yù)案，一一通過培訓(xùn)使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處 置能力；通過建立、實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系不斷提升公司風(fēng)險(xiǎn)管控能 力；以安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系為基礎(chǔ)， 建立健全隱患排查機(jī)制，使隱 患排查工作更有針對性。9. 文件管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級負(fù)責(zé)”的原則，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)分 級管控責(zé)任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全 過程落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。10. 持續(xù)改進(jìn)10.1評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南進(jìn)行一次系統(tǒng) 性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝 置

21、或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示 或公布。10.2溝通為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風(fēng)險(xiǎn) 分級管控體系的過程及有效性相關(guān)信息，按照規(guī)定分級實(shí)行信息反饋 和整改，做好溝通記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向安全管理部門報(bào)告。 信息反饋和整改的責(zé)任應(yīng)落實(shí)到人，重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公 布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。11. 考核與獎(jiǎng)懲為了形成風(fēng)險(xiǎn)管控人人參與、人人負(fù)責(zé)、人人受益的氛圍，企業(yè) 應(yīng)對員工進(jìn)行宣傳教育，使員工充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分級管控的重大意義， 掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)方法與風(fēng)險(xiǎn)管控方法， 掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技 巧與方法，樹立起風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。為確保風(fēng)險(xiǎn)分級

22、管控工作順利開展， 提高員工工作的積極性，企 業(yè)應(yīng)制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法，將風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)工作納入績效 考核中。序號(hào)內(nèi)容考核分?jǐn)?shù)備注1未組織進(jìn)行風(fēng)管控體系建設(shè)102未組織參與體系建設(shè)會(huì)議53未按要求進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)204未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)205未按照風(fēng)險(xiǎn)源制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施206未形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單57未按要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公告58未按要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行培訓(xùn)109未按計(jì)劃進(jìn)行持續(xù)性審核512附件附件A危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）附件C風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（較大危險(xiǎn)因素）安全警示告知牌（樣式）附件D崗位安全風(fēng)險(xiǎn)警示告知牌（樣本）附件E風(fēng)險(xiǎn)分級管控程序框圖附件A危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.

23、1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠；一一穩(wěn)定性不好；一一密封不良；一一應(yīng)力集中；一一外型缺陷、 外露運(yùn)動(dòng)件；一一 缺乏必要的連接裝置；一一構(gòu)成的材料不合適；一一 其他。b）防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善； 一一 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一 缺 乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良； 一一沒有指定使用或禁止使用某用品、 用具；一一其 他。c）維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。A.1.2 物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與 氣溶膠；一一運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易

24、爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易 爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；一一自燃性物質(zhì)；一一有毒物質(zhì)（有毒氣體、 有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、 腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；一一其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；一一傳染病媒介物；一一 致害動(dòng)物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、3離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高A.2人的不

25、安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；一一 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；一一 送料或加料過快；一一 機(jī)動(dòng)車超速；一一 機(jī)動(dòng)車違章駕駛；一一 其他。 A.2.2 不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；一一 不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)； 一一 沒有信號(hào)就開車；一一 沒 有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；一一其他。A.2.3 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物；對裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置；

26、一一使安全裝置不起作用；一一安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；一去掉其他防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；一一其他。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；一一 不穿安全服裝；一一 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法 有誤。A.2.7 不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置；一一 其他。A.2.8 接近危險(xiǎn)場所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；一一上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不安全場所；一一 其他。A.2.9 某些不安全

27、行為用手代替工具；一一沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作； 一一從中間、底下抽取貨物； 扔代替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作?。灰灰黄渌?。 A.2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過多；一一拿物體的方法有誤；一一推、拉物體的方法不對；一一其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所置的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對意外的擺動(dòng)防范不夠；一一 信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；一一標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；一一 通風(fēng)不良或缺氧； 一一溫度過高或過低； 一一 壓力過高或過低；一一 濕度不當(dāng)；一一 給排水不良；一一

28、外部噪聲；一一自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評價(jià)與控制a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的隱患）；b）未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān) 的危險(xiǎn)）；c）對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的

29、培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不 全，不實(shí)際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)

30、。A.4.7 設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等 造成）；f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a）工

31、藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、 氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a）對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或

32、監(jiān)管不力。c）對供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；對供應(yīng)商（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f）無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢

33、（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施, 事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）判斷準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS）, R=LX S，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性 與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危 險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表B-1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施