知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作指南

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作指南第一章 總 則第一條 為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議行為，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議質(zhì)量，貫徹深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（20142020）（國(guó)辦發(fā)201464 號(hào)）、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201449號(hào)）和關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)（國(guó)辦發(fā)201228號(hào)）相關(guān)部署，特制定本指南。第二條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議是指綜合運(yùn)用情報(bào)分析手段，對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術(shù)相關(guān)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行綜合分析，對(duì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價(jià)值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進(jìn)行評(píng)估、評(píng)價(jià)、核查與論

2、證，根據(jù)問(wèn)題提出對(duì)策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)提供咨詢參考。第三條 本指南適用于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的所有相關(guān)方，包括分析評(píng)議的委托方、實(shí)施方、應(yīng)用方等。委托方主要指知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的組織者，可以是政府部門和企事業(yè)單位，主要任務(wù)是明確需求、組織協(xié)調(diào)、提供保障，并將分析評(píng)議成果吸納體現(xiàn)到?jīng)Q策活動(dòng)中。對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)，委托方一般應(yīng)由經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的行政主管部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門聯(lián)合組成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門還需負(fù)責(zé)監(jiān)督并指導(dǎo)分析評(píng)議的實(shí)施滿足質(zhì)量要求；實(shí)施方受委托方委托，在應(yīng)用方的參與和配合下完成分析評(píng)議任務(wù)，是分析評(píng)議的具體承擔(dān)者，一般指從事分析評(píng)議服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或企

3、事業(yè)單位內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門團(tuán)隊(duì)；應(yīng)用方是指分析評(píng)議成果的實(shí)踐應(yīng)用者，一般指經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的具體實(shí)施者，負(fù)責(zé)將分析評(píng)議成果具體付諸實(shí)踐。第四條 實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的基本原則：目標(biāo)性。應(yīng)從委托方經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)切實(shí)需求和實(shí)際問(wèn)題出發(fā)?？茖W(xué)性。應(yīng)根據(jù)委托方需求確定分析評(píng)議的任務(wù)，科學(xué)全面地開展法律、技術(shù)、市場(chǎng)方面的信息檢索與情報(bào)分析。綜合性。應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的實(shí)施要求，在系統(tǒng)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)情報(bào)的基礎(chǔ)上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和法制政策環(huán)境等信息，進(jìn)行綜合研究與判斷。建設(shè)性。應(yīng)針對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)特點(diǎn)、問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出具可操作性的策略建議。第二章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的類別內(nèi)容第

4、五條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的適用類別包括公共管理活動(dòng)和工商管理活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容主要包括法律類分析模塊、技術(shù)類分析模塊和市場(chǎng)類分析模塊。實(shí)施方應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的適用特點(diǎn)和具體要求，選擇組配具體分析評(píng)議工作。第六條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議適用但不限于如下公共管理活動(dòng)：科技創(chuàng)新計(jì)劃管理、科技產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審認(rèn)定、高新技術(shù)企業(yè)及新產(chǎn)品認(rèn)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂審批、國(guó)有資產(chǎn)重組與剝離審批、重大投資項(xiàng)目審批、重大技術(shù)項(xiàng)目引進(jìn)、企業(yè)上市監(jiān)管、技術(shù)創(chuàng)新人才引進(jìn)、科技創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)、技術(shù)進(jìn)出口管理、行業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目及產(chǎn)業(yè)政策制定等。第七條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議適用但不限于如下工商管理活動(dòng)：研發(fā)項(xiàng)目管理

5、、創(chuàng)新人才引進(jìn)及管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用、技術(shù)/知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓、企業(yè)供應(yīng)鏈構(gòu)建、產(chǎn)品上市及出口、工業(yè)展會(huì)參展、企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)管理、企業(yè)上市輔導(dǎo)、企業(yè)兼并購(gòu)活動(dòng)、企業(yè)資產(chǎn)重組與剝離、企業(yè)破產(chǎn)清算、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃編制、商業(yè)融資投資活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)對(duì)等。第八條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的法律類分析模塊包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律信息查證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系查證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利義務(wù)調(diào)查、目標(biāo)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議條款審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度評(píng)價(jià)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的技術(shù)類分析模塊包括：專利技術(shù)趨勢(shì)分析、專利技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)熱度分析、創(chuàng)新空間

6、分析、創(chuàng)新啟示分析、技術(shù)可代替性分析、技術(shù)核心度調(diào)查、技術(shù)創(chuàng)新度評(píng)價(jià)、技術(shù)成熟度調(diào)查等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的市場(chǎng)類分析模塊包括：產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)狀況調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度調(diào)查、目標(biāo)對(duì)象知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略及實(shí)力評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)審計(jì)與評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益調(diào)查等。第九條 公共管理活動(dòng)中，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的主要目的在于提高重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的可預(yù)見(jiàn)性和管理效率，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資安全，確保投資收益。工商管理活動(dòng)中，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的主要目的在于提高企事業(yè)單位的創(chuàng)新效率和質(zhì)量，妥善解決工商管理活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略。第十條 公共管理活動(dòng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議

7、的工作重點(diǎn)是，結(jié)合產(chǎn)業(yè)和區(qū)域規(guī)劃、創(chuàng)新發(fā)展水平等要素，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的立項(xiàng)方向、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃和項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效、公共政策的可實(shí)施性等進(jìn)行分析評(píng)議和綜合研究，為重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的管理和決策提出合理化建議。工商管理活動(dòng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的工作重點(diǎn)是，結(jié)合企事業(yè)單位的商業(yè)目標(biāo)、資源狀況、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等因素，對(duì)具體經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效等進(jìn)行預(yù)測(cè)、評(píng)估、審計(jì)和評(píng)價(jià)，尋找創(chuàng)新空間，支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，協(xié)助糾紛處理，為商業(yè)活動(dòng)的順利實(shí)施保駕護(hù)航。第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的具體實(shí)施第十一條 在公共管理活動(dòng)中，一般由行政主管部門直接委托第三方提供

8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)，或要求管理相對(duì)方提供有一定資質(zhì)的服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議報(bào)告。行政主管部門作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的直接委托方時(shí)，通常采取購(gòu)買服務(wù)的方式，既可自行委托，也可與知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門聯(lián)合委托。企事業(yè)單位可采取內(nèi)部組建專門團(tuán)隊(duì)自行承擔(dān)、或委托從事分析評(píng)議服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的方式，通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議工作機(jī)制，將分析評(píng)議納入原材料/零部件采購(gòu)、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷、人才管理、研發(fā)創(chuàng)新、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與管理等相關(guān)工作體系。第十二條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的實(shí)施應(yīng)根據(jù)委托方的性質(zhì)、特點(diǎn)和具體需求，建立針對(duì)性強(qiáng)、操作性好的工作機(jī)制和流程規(guī)范，形成個(gè)性化的解決方案。第十三條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析

9、評(píng)議通常包括需求分析與任務(wù)確定、分析評(píng)議準(zhǔn)備、方案實(shí)施、成果交付、交付反饋、后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。第十四條 在需求分析與任務(wù)確定環(huán)節(jié)，實(shí)施方應(yīng)與委托方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的背景和需求進(jìn)行充分溝通，在對(duì)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的情境條件及具體要求、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)等進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，明確分析評(píng)議的任務(wù)目標(biāo)。第十五條 在分析評(píng)議準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，實(shí)施方應(yīng)根據(jù)既定任務(wù)目標(biāo)、所屬行業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)狀況、分析評(píng)議類型及其實(shí)施特點(diǎn)，制定工作方案與工作計(jì)劃，組建工作團(tuán)隊(duì)，并開展前期的資料搜集與調(diào)研。委托方應(yīng)積極配合實(shí)施方提出的信息需求，提供所需的行業(yè)資訊和項(xiàng)目背景資料。第十六條 在方案實(shí)施環(huán)節(jié)，實(shí)施方應(yīng)按照工作方案和工作計(jì)劃，根據(jù)分析評(píng)議的

10、類別內(nèi)容選擇合適的分析模塊進(jìn)行組配。實(shí)施方應(yīng)做好分析評(píng)議的時(shí)間管理、質(zhì)量管理、成本管理、溝通管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，保障團(tuán)隊(duì)投入時(shí)間，配置專業(yè)分析工具，確保采用信息準(zhǔn)確完備，邏輯推理周延客觀，分析結(jié)論有理有據(jù)，對(duì)策建議合理有效。第十七條 實(shí)施方應(yīng)按照既定的計(jì)劃安排，交付階段性成果和終成果。實(shí)施方應(yīng)主動(dòng)就階段性成果與委托方進(jìn)行溝通，委托方對(duì)于實(shí)施方提供的階段性成果，應(yīng)及時(shí)參與討論并予以確認(rèn)。第十八條 分析評(píng)議終成果的形式包括文本成果和非文本成果。文本成果包括分析評(píng)議最終報(bào)告、過(guò)程文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分項(xiàng)報(bào)告、引用文件等；非文本成果包括咨詢建議、應(yīng)用培訓(xùn)、實(shí)施輔導(dǎo)等。第十九條 分析評(píng)議最終報(bào)告應(yīng)根據(jù)委托方和應(yīng)

11、用方的使用要求，確定報(bào)告的呈現(xiàn)形式和內(nèi)容重點(diǎn)。面向決策者的報(bào)告，應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地闡述問(wèn)題，給出明確結(jié)論和對(duì)策建議；面向應(yīng)用方具體實(shí)施人員的報(bào)告，應(yīng)詳盡、全面地闡述問(wèn)題，給出具體、可操作的策略建議。第二十條 分析評(píng)議最終報(bào)告一般包括正文和附錄。報(bào)告正文一般包括經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的基本信息、分析評(píng)議的任務(wù)目標(biāo)、分析評(píng)議模塊的內(nèi)容構(gòu)成、主要結(jié)論以及應(yīng)對(duì)策略建議。分析評(píng)議模塊內(nèi)容組成應(yīng)當(dāng)緊扣項(xiàng)目需求，進(jìn)行逐條評(píng)議。分析評(píng)議結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確、簡(jiǎn)明。策略建議應(yīng)具針對(duì)性和可操作性。附錄可根據(jù)委托方的具體需求設(shè)定，包括分析評(píng)議過(guò)程中產(chǎn)生的過(guò)程文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分項(xiàng)報(bào)告、引用文件等。第二十一條 分析評(píng)議成果交付后，對(duì)于委托方

12、提出的合理要求，實(shí)施方應(yīng)積極響應(yīng)并與委托方溝通解決方案。實(shí)施方應(yīng)積極完成與之相關(guān)的咨詢建議、應(yīng)用培訓(xùn)、實(shí)施輔導(dǎo)等后續(xù)服務(wù)。第二十二條 實(shí)施方應(yīng)建立分析評(píng)議質(zhì)量控制體系，在分析評(píng)議過(guò)程中和成果交付后收集委托方和應(yīng)用方的評(píng)價(jià)反饋信息，分析自身質(zhì)量問(wèn)題，確定改進(jìn)目標(biāo)，形成整改方案加以改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)指導(dǎo)實(shí)施方的質(zhì)量控制體系建設(shè)，實(shí)施方應(yīng)積極配合。第四章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的實(shí)施團(tuán)隊(duì)第二十三條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的具體實(shí)施一般由具備分析評(píng)議能力的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或企事業(yè)單位內(nèi)部的專門團(tuán)隊(duì)承擔(dān)。承擔(dān)分析評(píng)議任務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組建分析評(píng)議實(shí)施團(tuán)隊(duì)，根據(jù)需要亦可要求委托方或應(yīng)用方派駐專家進(jìn)入實(shí)施團(tuán)隊(duì)

13、。分析評(píng)議團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)能夠檢索世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作協(xié)定（PCT）最低文獻(xiàn)量和主要國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀況信息，獲取相關(guān)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)信息，擁有了解技術(shù)及產(chǎn)業(yè)狀況、精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)外語(yǔ)的各類分析評(píng)議人員。第二十四條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議實(shí)施團(tuán)隊(duì)通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、信息檢索人員、分析研究人員、技術(shù)和行業(yè)專家等組成，根據(jù)需要，可適時(shí)引入法律、技術(shù)和商業(yè)方面的外部專家，外部專家須遵守保密義務(wù)。第二十五條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議實(shí)施團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃能力，能夠進(jìn)行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理和資源調(diào)配；具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議質(zhì)量控制能力；具備預(yù)防、處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議過(guò)程中可能出現(xiàn)問(wèn)題的能力；滿足分析評(píng)議成果順利交付的溝通能力。第二十六條 信息檢索人員應(yīng)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索等相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和外語(yǔ)能力，熟練掌握數(shù)據(jù)檢索工具；能夠獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)分解，制定檢索策略，能夠查全、查準(zhǔn)信息；能夠開展數(shù)據(jù)清洗與數(shù)據(jù)標(biāo)引。第二十七條 分析研究人員應(yīng)具有分析評(píng)議項(xiàng)目的專業(yè)背景和相應(yīng)外語(yǔ)能力；具有掌握分析評(píng)議項(xiàng)目所處行業(yè)狀況和技術(shù)背景的能力；具備系統(tǒng)解讀、綜合分析、評(píng)估評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息、并敏銳發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題的能力；具備針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題提供解決方案的能力；具備撰寫報(bào)告和口頭表述的能力。第二十八條 行業(yè)專家應(yīng)掌握分析評(píng)議項(xiàng)目所處的行業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)，了解行業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)；具備評(píng)價(jià)行業(yè)技術(shù)難點(diǎn)和