全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確信及變更指引(2017年12月)

1、附件全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確信及變更指引第一章總那么第一條為明確全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）申請(qǐng)桂牌公司、桂牌公司股票（以下簡稱股票）轉(zhuǎn)讓方式的確信、變更和做市商加入、退由等相關(guān)事宜，依照全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么（試行）、全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)那么（以下簡稱轉(zhuǎn)讓細(xì)那么）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條做市轉(zhuǎn)讓方式和集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確信及變更適用本指引。持續(xù)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施條件、持續(xù)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確信及有關(guān)變更要求，由全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）另行制定。第三條申請(qǐng)桂牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式或集

2、合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式作由決議。股票桂牌時(shí)擬采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依照桂牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)確信其股票集合競(jìng)價(jià)撮合頻次。第四條桂牌公司提由申請(qǐng)并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，能夠變更股票轉(zhuǎn)讓方式。桂牌公司擬申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式的，具股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票轉(zhuǎn)讓方式變更事宜作由決議。桂牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議終止后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)在全國股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)（以下簡稱指定網(wǎng)站）公告決議內(nèi)容。第五條股票擬變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依照桂牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)確信其股票集合競(jìng)價(jià)撮合頻次。采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票，桂牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)調(diào)整時(shí)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將在其市場(chǎng)層級(jí)調(diào)整生效當(dāng)日對(duì)其股票的撮合頻次進(jìn)行調(diào)整

3、。第二章申請(qǐng)桂牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式的確信第六條股票桂牌時(shí)擬采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)桂牌公司應(yīng)當(dāng)在提交桂牌申請(qǐng)材料的同時(shí)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：（一）關(guān)于股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)（附件1）;（二）關(guān)于同意公司股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議；（三）全國股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他材料。第七條股票桂牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)具有以下條件：（一）2家以上做市商同意為申請(qǐng)桂牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞，且其中一家做市商為推薦該股票桂牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司；（二）做市商合計(jì)取得不低于申請(qǐng)桂牌公司總股本5%或100萬股（以孰低為準(zhǔn)），且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票

4、；（三）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。第八條股票桂牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)桂牌公司應(yīng)當(dāng)在提交桂牌申請(qǐng)材料的同時(shí)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：（一）關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)（附件2）;（二）關(guān)于同意公司股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議；（三）做市商為申請(qǐng)桂牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞率請(qǐng)（附件3）;（四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。第九條全國股轉(zhuǎn)公司在由具同意桂牌審查意見時(shí)，確認(rèn)申請(qǐng)桂牌公司股票的轉(zhuǎn)讓方式。第十條股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)桂牌公司應(yīng)當(dāng)在股票桂牌前確認(rèn)做市商做市庫存股票已經(jīng)依照中國證券記錄結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）要求記錄于做市商做市專用證券賬戶，并將做市商做

5、市庫存股票記錄結(jié)果向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。第十一條申請(qǐng)桂牌公司應(yīng)當(dāng)依照全國股轉(zhuǎn)公司的要求在公布轉(zhuǎn)讓說明書和桂牌提示性公告（附件4）中披露其股票轉(zhuǎn)讓方式。第三章集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式第十二條采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票，桂牌公司中請(qǐng)變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）2家以上做市商同意為該股票提供做市報(bào)價(jià)效勞，而且每家做市商已取得不低于10萬股的做市庫存股票；（二）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。第十三條桂牌公司應(yīng)當(dāng)在作由有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后6個(gè)月內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下申請(qǐng)材料：（一）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)（附件5）;（二）桂牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決

6、議；（三）做市商為桂牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞申請(qǐng)（附件6）;（四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。第十四條全國股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)由具意見，并于由具意見當(dāng)日收市后通知桂牌公司和相關(guān)做市商。桂牌公司應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司由具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告（附件7）。第十五條全國股轉(zhuǎn)公司同意桂牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，自全國股轉(zhuǎn)公司由具意見之往后第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日起該股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式，相關(guān)做市商應(yīng)當(dāng)履行對(duì)該股票的做市報(bào)價(jià)義務(wù)。第四章做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式第十六條采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，桂牌公司申請(qǐng)變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）該股票所有做市

7、商均已知足轉(zhuǎn)讓細(xì)那么關(guān)于最低做市期限的要求，且均同意退由做市；（二）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。第十七條桂牌公司應(yīng)當(dāng)在作由有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交以下申請(qǐng)材料：（一）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)（附件8）;（二）桂牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議;（三）做市商同意退由做市聲明（附件9）;（四）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。第十八條全國股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)由具意見，并于由具意見當(dāng)日收市后通知桂牌公司和相關(guān)做市商。桂牌公司應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司由具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告（附件10）。第十九條全國股轉(zhuǎn)公司同意桂牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集

8、合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，自全國股轉(zhuǎn)公司由具意見之往后第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日起相關(guān)股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式，相關(guān)做市商停止為該股票提供做市報(bào)價(jià)效勞，并應(yīng)當(dāng)依照轉(zhuǎn)讓細(xì)那么有關(guān)規(guī)定將該桂牌公司股票轉(zhuǎn)由做市專用證券賬戶。第五章申請(qǐng)后續(xù)加入為股票做市第二十條桂牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，擬后續(xù)加入的做市商須在該股票桂牌滿3個(gè)月后方可經(jīng)申請(qǐng)同意后為該股票提供做市報(bào)價(jià)效勞。做市商退由做市后，1個(gè)月內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)俅螢樵摴善弊鍪?。第二十一條采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，做市商擬后續(xù)加入為該股票做市的，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交后續(xù)加入做市申請(qǐng)（附件11）。全國股轉(zhuǎn)公司同意申請(qǐng)的時(shí)刻為每一個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15:30至17:00。第二十二條

9、全國股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)由具意見，并于由具意見當(dāng)日收市后通知提由申請(qǐng)的做市商。全國股轉(zhuǎn)公司同意申請(qǐng)的，該做市商應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司由具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告，并于次一轉(zhuǎn)讓日開始履行對(duì)該股票的做市報(bào)價(jià)義務(wù)。第二十三條桂牌公司提交將股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)后，全國股轉(zhuǎn)公司暫停同意做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請(qǐng)，已經(jīng)同意申請(qǐng)的，中止審查。桂牌公司撤回相關(guān)申請(qǐng)或相關(guān)申請(qǐng)被全國股轉(zhuǎn)公司出具不同意意見的，全國股轉(zhuǎn)公司將從頭開始同意做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請(qǐng)，已經(jīng)同意申請(qǐng)的，繼續(xù)審查。桂牌公司相關(guān)申請(qǐng)經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意的，全國股轉(zhuǎn)公司停止同意做市商后續(xù)加入為該股票做市

10、的申請(qǐng)，已經(jīng)同意申請(qǐng)的，終止審查。第六章申請(qǐng)退由為股票做市第二十四條桂牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個(gè)月的，不得申請(qǐng)退由為該股票做市。后續(xù)加入的做市商為相關(guān)股票做市不滿3個(gè)月的，不得申請(qǐng)退由為該股票做市。第二十五條做市商擬退由為股票做市的，應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交退由做市申請(qǐng)（附件12）o全國股轉(zhuǎn)公司同意中請(qǐng)的時(shí)刻為每一個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15:30至17:00。第二十六條全國股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)由具意見，并于由具意見當(dāng)日收市后通知申請(qǐng)退由的做市商。全國股轉(zhuǎn)公司同意申請(qǐng)的，該做市商應(yīng)當(dāng)于全國股轉(zhuǎn)公司由具意見當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告

11、，自次一轉(zhuǎn)讓日起停止履行為相關(guān)股票提供做市報(bào)價(jià)效勞，并應(yīng)當(dāng)依照轉(zhuǎn)讓細(xì)那么有關(guān)規(guī)定將該桂牌公司股票轉(zhuǎn)由做市專用證券賬戶。第七章特殊情形處置第二十七條采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票發(fā)生以下情形之一，將致使該股票做市商不足2家時(shí)，全國股轉(zhuǎn)公司于有關(guān)情形發(fā)生當(dāng)日收市后在公司網(wǎng)站公告相關(guān)情形：（一）該股票做市商提由申請(qǐng)并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，退由為該股票做市；（二）該股票做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務(wù)，或被禁止為該股票做市。自上述情形發(fā)生次一轉(zhuǎn)讓日起，該股票暫停轉(zhuǎn)讓。暫停轉(zhuǎn)讓期間，桂牌公司應(yīng)當(dāng)每5個(gè)轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告。第二十八條發(fā)生第二十七條所述情形致使股票暫停轉(zhuǎn)讓的，相關(guān)股票在以下情形發(fā)生后恢復(fù)

12、轉(zhuǎn)讓：（一）該股票做市商在30個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)恢復(fù)為2家以上;（二）桂牌公司在30個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提由申請(qǐng)并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式；（三）依據(jù)轉(zhuǎn)讓細(xì)那么第十八條規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制將股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。因發(fā)生上述（一）、（三）情形，股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，全國股轉(zhuǎn)公司于恢復(fù)轉(zhuǎn)讓前一轉(zhuǎn)讓日在公司網(wǎng)站公告相關(guān)情形。第八章附那么第二十九條本指引中涉及全國股轉(zhuǎn)公司依照申請(qǐng)材料由具意見的，相關(guān)時(shí)長自全國股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)材料的次一轉(zhuǎn)讓日起算。如需申請(qǐng)人補(bǔ)充材料的，審查期限自材料補(bǔ)充齊全之日起從頭起算。第三十條本指引所稱“以上”包括本數(shù)，“不足”不包括本數(shù)。第三十一條本指引由全

13、國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)說明。第三十二條本指引自2018年1月15日起實(shí)施。附件：1.關(guān)于股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)2 .關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)3 .做市商為申請(qǐng)桂牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)4 .XX股分關(guān)于股票桂牌的提示性公告5 .變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)6 .做市商為桂牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞率請(qǐng)7 .XX股分關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告8 .變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)9 .做市商同意退由做市聲明10 .XX股分關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告11 .做市商后續(xù)加入做市申請(qǐng)12 .做市商退由做市申請(qǐng)附件1關(guān)于股票采取集合競(jìng)價(jià)

14、轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股票桂牌時(shí)采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請(qǐng)桂牌時(shí)股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。本公司許諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述許諾及決議程序違法違規(guī)等問題所引發(fā)的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。XX股分有限公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件2關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股票桂牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式?，F(xiàn)本公司申請(qǐng)桂牌時(shí)股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式。目前，已有2家以上做市商

15、（XXXX）同意為本公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞，且其中1家為推薦本公司桂牌的主辦券商XX/該主辦券商的母（子）公司。上述做市商（擬）取得的庫存股票合計(jì)XX股，合計(jì)占本公司總股本X%其中做市商XX（擬）取得的庫存股票XX股，做市商XX（擬）取得的庫存股票XX股，。本公司許諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述許諾及決議程序違法違規(guī)等問題所引發(fā)的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。XX股分有限公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件3做市商為申請(qǐng)掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司志愿為XX股分（申請(qǐng)桂牌公司）股票提供做市報(bào)價(jià)效

16、勞，申請(qǐng)成為XX股分股票桂牌時(shí)的初始做市商，并同意XX股分向全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）提交關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股分股票XX股，其中：（擬）從原股東處受讓XX股，（擬）通過股票發(fā)行取得XX股，（擬）通過其他合法方式取得XX股1,（股票發(fā)行完成后，）占XX股分總股本比例為X%本公司許諾向全國股轉(zhuǎn)公司提供的相關(guān)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并許諾履行報(bào)價(jià)義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各項(xiàng)規(guī)定，志愿同意因違背許諾及有關(guān)規(guī)定而致使的法律后果。XX證券公司1通過其他合法方式取得做市庫存股票的，應(yīng)當(dāng)說明具體途徑。

17、（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件4XX股分關(guān)于股票掛牌的提示性公告本公司股票桂牌公布轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于X年X月X日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)桂牌公布轉(zhuǎn)讓。證券簡稱：XX證券彳t碼：XX轉(zhuǎn)讓方式：XX。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）做市商1:XX（全稱），推薦本公司股票桂牌的主辦券商/推薦本公司股票桂牌的主辦券商XX證券公司的母（子）公司。做市商2:XX（全稱）。所屬層級(jí)：XX（如有桂牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司桂牌同時(shí)發(fā)行總額為XX股，其中限售條件XX股，無窮售條件XX股。無窮售條件股分將于X年X月X日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)桂牌公布轉(zhuǎn)讓。公布轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于X年X月X日、

18、股票發(fā)行情XX形報(bào)告書已于X年X月X日披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)或，供投資者查閱。股分（公章）年月日附件5變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）由集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式。目前，已有2家（以上）做市商（XXXX、）同意為本公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞，且各做市商均已取得不低于10萬股的本公司股票。其中，做市商XX取得的擬作為做市庫存股票的本公司股票XX股，做市商XX取得的擬作為做市庫存股的本公司股票XX股，。本

19、公司許諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述許諾及決議程序違法違規(guī)等問題所引發(fā)的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。XX股分有限公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件6做市商為掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)效勞申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司志愿為XX股分（桂牌公司）股票（證券簡稱：XX,證券代碼：XX）提供做市報(bào)價(jià)效勞，申請(qǐng)成為XX股分股票做市商，并同意XX股分向全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）提交變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)。本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股分股票XX股（其中

20、，在全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入XX股，通過股票發(fā)行取得XX股，通過其他合法方式取得XX股1）o本公司自營證券賬戶所持XX股分股票共XX股2（其中，自營證券賬戶XX持有XX股，自營證券賬戶XX持有XX股，）。1通過其他合法方式取得做市庫存股票的，應(yīng)當(dāng)說明具體途徑。2如本公司自營證券賬戶所持該股票數(shù)量為0股，無需填寫括號(hào)中的賬戶明細(xì)；如所持股票數(shù)量大于0股，請(qǐng)列示持有該股票的全部自營證券賬戶明細(xì)情況（包括每個(gè)自營證券賬戶的賬戶編碼和持股數(shù)量），并且應(yīng)確保所有明細(xì)賬戶持股數(shù)量之和應(yīng)等于前述填報(bào)的持股總數(shù)。本公司許諾向全國股轉(zhuǎn)公司提供相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并許諾履行報(bào)價(jià)義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各

21、項(xiàng)規(guī)定，志愿同意因違背許諾及有關(guān)規(guī)定而致使的法律后果。附件：股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)3XX證券公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日3根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則要求，做市商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過專用證券賬戶進(jìn)行。因此，如做市商擬作為做市庫存股的股票登記于自營賬戶內(nèi)，在掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司提交變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)同時(shí)，做市商還應(yīng)向中國結(jié)算北京分公司提交股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)；如已登記于做市證券賬戶內(nèi)，無需本附件。附件股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：現(xiàn)本公司申請(qǐng)將本公司自營證券賬戶XX（交易單元編碼:XX,托管單元編碼：XX）所持XX股分全數(shù)股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX

22、）劃轉(zhuǎn)至本公司彳市證券賬戶XX（交易單元編碼：xx,托管單元編碼：XX）oXX證券公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件7XX股分關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告XX股分（以下簡稱“公司”）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。公司股票將于X年X月X日起變更為做市轉(zhuǎn)讓方式。變更前，公司股票仍采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。證券簡稱：XX證券彳t碼：XX做市商1:XX（全稱）。做市商2:XX（全稱）。特此公告。XX股分（公章）年月日附件8變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股

23、票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)與做市商協(xié)商一致，本公司股票所有做市商XX、XX均同意退由為本公司股票做市。其中，做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個(gè)月/3個(gè)月；做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個(gè)月/3個(gè)月；，均符合全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)那么有關(guān)做市商最低做市期限的要求。本公司許諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述許諾及決議程序違

24、法違規(guī)等問題所引發(fā)的一切法律責(zé)任由本公司自行承XX股分有限公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件9做市商同意退出做市聲明全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司志愿申請(qǐng)退由為XX股分（桂牌公司）股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）提供做市報(bào)價(jià)效勞，并同意XX股分向全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）提交變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)。本公司為XX（證券簡稱）的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個(gè)月/3個(gè)月，符合全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)那么有關(guān)做市商最低做市期限的要求。本公司許諾向全國股轉(zhuǎn)公司提供相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)

25、確、完整，并許諾遵守全國股轉(zhuǎn)公司的各項(xiàng)規(guī)定，志愿同意因違背許諾及有關(guān)規(guī)定而致使的法律后果。附件：股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)1XX證券公司1根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則要求，做市商不再為掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)的，應(yīng)將庫存股票轉(zhuǎn)出做市專用證券賬戶。因此，在掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司提交變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)同時(shí)，做市商還應(yīng)向中國結(jié)算北京分公司提交股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)。（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：現(xiàn)本公司申請(qǐng)將本公司做市證券賬戶XX（交易單元編碼:XX,托管單元編碼：XX）所持XX股分全數(shù)股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）劃轉(zhuǎn)至本公

26、司自營證券賬戶XX（交易單元編碼：xx,托管單元編碼：XX）oXX證券公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日附件11XX股分關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告XX股分（以下簡稱“公司”）變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。公司股票將于X年X月X日起變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。變更前，公司股票仍采取做市轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。證券簡稱：XX證券彳t碼：XX所屬層級(jí)：XX特此公告。XX股分（公章）年月日做市商后續(xù)加入做市申請(qǐng)全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：本公司志愿為XX股分（桂牌公司）股票（證券簡稱：XX,證券代碼：XX）提供做市報(bào)價(jià)效勞，申請(qǐng)成為XX股分股票做市商

27、。XX股分于X年X月X日在全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)桂牌，桂牌時(shí)股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式且距今已滿3個(gè)月/桂牌時(shí)股票未采取做市轉(zhuǎn)讓方式。本公司系第一次為XX（證券簡稱）做市/本公司系再次為XX（證券簡稱）做市，上一次退由為該股票做市的日期為X年X月X日，距今已滿1個(gè)月。本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股分股票XX股（其中，在全國中小企業(yè)股分轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入XX股，通過股票發(fā)行取得XX股，通過其他合法方式取得XX股1）o本公司自營證券賬戶所持XX股分股票共XX股2（其中，1通過其他合法方式取得做市庫存股票的，應(yīng)當(dāng)說明具體途徑。2如本公司自營證券賬戶所持該股票數(shù)量為0股，無需填寫括號(hào)中的賬戶明細(xì)；如所持股票數(shù)量大于0股，請(qǐng)列示持有該股票的全部自營證券賬戶明細(xì)情況（包括每個(gè)自營證券賬戶的賬戶編碼和持股數(shù)量），并且應(yīng)確保所有明細(xì)賬戶持股數(shù)量之和應(yīng)等于前述填報(bào)的持股總數(shù)。自營證券賬戶XX持有XX股，自營證券賬戶XX持有XX股，）。本公司許諾向全國股轉(zhuǎn)公司提供相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并許諾履行報(bào)價(jià)義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各項(xiàng)規(guī)定，志愿同意因違背許諾及有關(guān)規(guī)定而致使的法律后果。附件：1.股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)32.關(guān)于后續(xù)加入做市申請(qǐng)的說明XX證券公司（公章）聯(lián)系人：聯(lián)系：年月日3根據(jù)全國中小企業(yè)股份