《物權(quán)法》對(duì)物權(quán)變動(dòng)模式立法選擇的探討

1、物權(quán)法對(duì)物權(quán)變動(dòng)模式立法選擇的探討一、物權(quán)及物權(quán)變動(dòng)的原因1 1 物權(quán)的概念所謂物權(quán)，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是權(quán)利人對(duì)物的權(quán)利，是指自然人、法人直接支配不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)的權(quán) 利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。我國(guó)物權(quán)法第 2 2 條規(guī)定：“本法所稱物權(quán)，是指權(quán)利 人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。”在理解這個(gè) 概念之前，先對(duì)物權(quán)的性質(zhì)作一下分析。當(dāng)前學(xué)術(shù)界堅(jiān)持的物權(quán)性質(zhì)有兩種學(xué)說(shuō)觀點(diǎn)：第一， 是“對(duì)物關(guān)系說(shuō)”。該說(shuō)認(rèn)為，物權(quán)乃是 權(quán)利人對(duì)物的一種支配關(guān)系，支配性應(yīng)是物權(quán)的最本質(zhì)特性。第二，是“對(duì)人關(guān)系說(shuō)”。該說(shuō)認(rèn)為 物權(quán)乃是一種對(duì)抗一般人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，物權(quán)對(duì)抗任何人的

2、強(qiáng)制性效力是物權(quán)的最本質(zhì)特性。前者將 考察的視角放在人與物的關(guān)系上，剖析了物權(quán)所具有的典型的支配權(quán)性質(zhì)， 是從靜態(tài)的角度對(duì)物權(quán) 所作的觀察；而后者則試圖從人與人的關(guān)系角度出發(fā)，分析物權(quán)的主體所具有的排斥、對(duì)抗物權(quán)主 體以外一切其他人的特性，是從動(dòng)態(tài)角度對(duì)物權(quán)所作的觀察。2 2、物權(quán)變動(dòng)的原因物權(quán)的變動(dòng)指的是物權(quán)的設(shè)立、 變更和終止，其實(shí)對(duì)這個(gè)概念的理解，可以從兩個(gè)角度描述物 權(quán)變動(dòng)：一是就物權(quán)自身而言，物權(quán)變動(dòng)是指物權(quán)的發(fā)生、變更與消滅；二是就物權(quán)主體而言，物權(quán)變動(dòng)是指物權(quán)的取得、喪失與變更，可簡(jiǎn)稱為物權(quán)的得喪變更。在探討物權(quán)變動(dòng)的理論之前，先要厘清引起物權(quán)變動(dòng)的原因，歸納起來(lái)，物權(quán)變動(dòng)的原因

3、主要有以下四類:一是法律行為，即依當(dāng)事人的意思使物權(quán)變動(dòng)，如買賣、贈(zèng)與等 ；二是事實(shí)行為和事件，如先占、加工、附合等；三是法律的直接規(guī)定，如留置權(quán)、優(yōu)先權(quán)等；四是公法上的原因，如法院判決、強(qiáng)制執(zhí)行、行政征收、沒(méi)收等。在這四類原因中，法律行為是物權(quán)變動(dòng)的最重要、最常見的原因。二、物權(quán)行為無(wú)因性的內(nèi)涵1 1 物權(quán)行為無(wú)因性的概念法律行為與物權(quán)變動(dòng)有著必然的聯(lián)系，我國(guó)的物權(quán)法對(duì)此是怎樣看待的？在回答這個(gè)問(wèn)題之前， 我們首先要明白幾個(gè)概念，第一，什么是物權(quán)行為？第二，什么是物權(quán)行為的無(wú)因性和有因性？?jī)烧?之間的主要區(qū)別是什么？第一，什么是物權(quán)行為？物權(quán)行為概念為德國(guó)法學(xué)家薩維尼首先提出的一個(gè)法律概念，

4、 1 1 9 9 世紀(jì)初，薩維尼在講學(xué)中談 到，當(dāng)事人為履行買賣合同而履行的交付，并不是一種單純的事實(shí)行為， 而是包含了一項(xiàng)以移轉(zhuǎn)所 有權(quán)為目的物權(quán)行為。這句話的主要意思是說(shuō)，基于買賣合同的物的交付，同時(shí)包含了兩個(gè)法律行 為：一個(gè)是債權(quán)行為，一個(gè)是物權(quán)行為，后者的效力不受前者的影響。舉個(gè)例子說(shuō)明:甲與乙在 5 5 月 1 1 日簽訂一份電腦買賣合同，5 5 月 2 2 日乙交付 50005000 元，5 5 月 3 3 日甲將電腦交付給乙。按照物權(quán)行為的理論，在這個(gè)買賣的法律關(guān)系中實(shí)際上包含了三個(gè)法律行為，其中一個(gè)是債權(quán)行為，兩個(gè)是物權(quán)行為，各自具有不同的法律效力。具體是： 5 5 月 1 1

5、 日的電腦買賣合同，為債權(quán)行為，確立是債權(quán)債務(wù)關(guān)系：乙負(fù)有付款義務(wù)，甲負(fù)有 交付電腦義務(wù)； 5 5 月 2 2 日乙交付 50005000 元的行為，為物權(quán)行為，發(fā)生物權(quán)變動(dòng)：轉(zhuǎn)移貨幣所有權(quán)給甲； 5 5 月 3 3 日甲交付電腦的行為，為物權(quán)行為，發(fā)生物權(quán)變動(dòng)：轉(zhuǎn)移電腦所有權(quán)給乙。據(jù)此，我們可以給物權(quán)行為下一個(gè)定義，即物權(quán)行為就是發(fā)生物權(quán)變動(dòng)效果的法律行為。第二，什么是物權(quán)行為的無(wú)因性和有因性 ？?jī)烧咧g的主要區(qū)別是什么？再看一下剛才了例子，來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題，物權(quán)行為的理論認(rèn)為，乙交付貨幣和甲交付電腦的兩個(gè)物權(quán)行為是獨(dú)立于甲和乙簽訂的電腦買賣合同的債權(quán)行為，這就是物權(quán)行為的獨(dú)立性，也稱物權(quán)行為

6、的無(wú)因性。這樣，可以得出一個(gè)結(jié)論，所謂物權(quán)行為的無(wú)因性是指， 物權(quán)變動(dòng)的法律效果不受 其基礎(chǔ)行為（包括法律行為、事實(shí)行為等）的影響，是獨(dú)立于基礎(chǔ)行為而存在的；所謂物權(quán)行為的有 因性是指，物權(quán)變動(dòng)的法律效果是受基礎(chǔ)行為的影響， 不能獨(dú)立于基礎(chǔ)行為而存在。通過(guò)兩者概念 的比較可以得出，物權(quán)變動(dòng)的法律效果是否受基礎(chǔ)行為的影響，是否獨(dú)立于基礎(chǔ)行為，這是物權(quán)行為無(wú)因性與有因性最關(guān)鍵的區(qū)別： 一句話，如果不受影響，則就是物權(quán)行為的無(wú)因性；如果受影響， 則就是物權(quán)行為的有因性。2 2、物權(quán)行為無(wú)因性的立法選擇對(duì)于物權(quán)行為的無(wú)因性，我國(guó)的物權(quán)法立場(chǎng)如何？是否承認(rèn)物權(quán)行為的無(wú)因性理論？在司法 實(shí)踐中又如何處理？

7、先看一個(gè)案例：甲和乙訂立一份房屋買賣合同，合同簽訂之后，雙方履行了各自的合同義務(wù)，乙向甲交付了全 部房款，甲向乙交付了房屋，并辦理了產(chǎn)權(quán)過(guò)戶登記，但事后不久，甲和乙之間的房屋買賣違反了 法律的規(guī)定，最終被法院判決該房屋買賣合同無(wú)效。在我國(guó)的司法實(shí)踐中，如果當(dāng)事人之間訂立不動(dòng)產(chǎn)買賣合同中，因具有欺詐、脅迫或違法等， 被法院確認(rèn)為無(wú)效或被撤銷以后，即使不動(dòng)產(chǎn)已交付、 登記，也應(yīng)撤銷登記。這就表明我國(guó)司法實(shí) 踐并未承認(rèn)物權(quán)行為的無(wú)因性。我國(guó)屬于大陸法系范疇的立法例國(guó)家， 制定法是我國(guó)的最主要法律 淵源，法院的判決也是遵照制定法為依據(jù)，據(jù)此可以看出，在我國(guó)的物權(quán)法制定過(guò)程中，沒(méi)有承認(rèn)物權(quán)行為的無(wú)因性理

8、論?，F(xiàn)在，我們思考一下，物權(quán)法為什么不承認(rèn)物權(quán)行為的無(wú)因性， 原因何在？結(jié)合剛才的例子來(lái)討論：甲在交付房屋之后，因該買賣合同中違反了法律規(guī)定， 被法院判決無(wú) 效。如果根據(jù)物權(quán)行為無(wú)因性理論，即房屋所有權(quán)的變動(dòng)，不受債權(quán)行為的影響， 那么乙仍然可以 取該房屋的所有權(quán)，而甲由原所有人變成債權(quán)人，失去了法律對(duì)物權(quán)的特殊保護(hù)，對(duì)甲不利的主要 有以下幾種情況：第一種情形，如果乙已經(jīng)將房屋轉(zhuǎn)讓他人，第三人即使惡意也可取得所有權(quán)。 即“一個(gè)源于錯(cuò) 誤的交付也是完全有效的”，這顯然是違背正常人的生活觀念， 法律應(yīng)當(dāng)適應(yīng)生活，而不能僵化生第二種情形，如果乙已經(jīng)在房屋上設(shè)定擔(dān)保物權(quán)，由于物權(quán)優(yōu)于債權(quán)，甲因?yàn)槭莻鶛?quán)

9、人的身份, 而不能請(qǐng)求返還標(biāo)的物，所以只能向乙請(qǐng)求賠償。第三種情形，如果乙的其他債權(quán)人對(duì)該房屋強(qiáng)制執(zhí)行，則甲不能提出異議之訴。第四重情形，如果乙陷于破產(chǎn)，甲不能依所有權(quán)行使別除權(quán)，從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中取回標(biāo)的物， 而只 能和其他債權(quán)人一樣按照比例受清償。第五種情形，如果不是乙的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致房屋毀損滅失，買受人可以免責(zé)?？梢?，物權(quán)行為無(wú)因性的最大缺點(diǎn)在于嚴(yán)重?fù)p害了甲（也就是出賣人）的利益，違背了交易活動(dòng) 中的公平正義。鑒于此，我國(guó)的物權(quán)法原則上是不承認(rèn)物權(quán)行為的無(wú)因性理論，但是這種不承 認(rèn)不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，實(shí)際上，物權(quán)法還是對(duì)物權(quán)行為和債權(quán)行為進(jìn)行了嚴(yán)格區(qū)分：正如物權(quán)法第 1515 條規(guī)定：“當(dāng)事人之

10、間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力?！睆脑摋l文可以看出，物權(quán)行為與債權(quán)行為有著嚴(yán)格區(qū)分。比如，抵押合同的生效和抵押權(quán)的生效就是兩個(gè)概念，抵押權(quán)屬于物權(quán)行為，抵押合同屬于債權(quán)行為，根據(jù)前面所講的物權(quán)行為 無(wú)因性理論，我們知道，物權(quán)行為不受基礎(chǔ)行為（債權(quán)行為）的影響，它是獨(dú)立于基礎(chǔ)行為的，因此, 抵押合同生效，抵押權(quán)并不是必然有效，抵押權(quán)的是否生效，關(guān)鍵要看抵押物是否辦理了抵押登記， 辦理登記的抵押權(quán)生效，未辦理登記的抵押權(quán)不生效。三、物權(quán)變動(dòng)的規(guī)范模式（1 1）各國(guó)立法的模式通說(shuō)認(rèn)為，在基于法律行

11、為的物權(quán)變動(dòng)中，主要有三種規(guī)范模式：意思主義、物權(quán)形式主義、 債權(quán)形式主義。a.a. 意思主義意思主義，也稱債權(quán)意思主義，是指物權(quán)變動(dòng)只需當(dāng)事人作出買賣、 贈(zèng)與等意思表示即可生效， 動(dòng)產(chǎn)的交付、不動(dòng)產(chǎn)的登記不是物權(quán)變動(dòng)的生效要件。物權(quán)的變動(dòng)乃是債權(quán)行為的必然后果，并不 存在單獨(dú)的物權(quán)行為。因 18041804 年的法國(guó)民法典首先米用此立法體例，故又稱法國(guó)主義，后來(lái)，日 本也繼承了這一立法體例。b.b. 物權(quán)形式主義物權(quán)形式主義，是指物權(quán)因法律行為而變動(dòng)，在債權(quán)行為之外，還須當(dāng)事人之間另有物權(quán)變動(dòng) 的意思表示，并且履行登記或交付的法定形式，才能發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的法律效果。由于19001900 年德國(guó)

12、民法典首先采用此立法體例，故又稱德國(guó)主義。后來(lái)我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)也采用了物權(quán)形式主義。c.c. 債權(quán)形式主義債權(quán)形式主義，是指物權(quán)因法律行為而變動(dòng)時(shí)，除有債權(quán)的合意之外，還必須履行登記或交付 的法定形式，才可生效。奧地利民法首先采用此種立法例，所以又稱奧地利主義。瑞士、韓國(guó)民法 典均采用債權(quán)形式主義。四、物權(quán)變動(dòng)模式的立法選擇我國(guó)的物權(quán)變動(dòng)，采用的是以債權(quán)形式主義模式為主，例外采意思主義為輔的立法原則a.a.關(guān)于采債權(quán)形式主義的法律條文有:物權(quán)法第 9 9 條規(guī)定：“不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力; ;未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。依法屬于國(guó)家所有的自然資源

13、，所有權(quán)可以不登記。”該條文可以看出，登記的公示程序是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的生效要件。物權(quán)法第 2323 條規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時(shí)發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的 除外?！苯桓兜墓境绦蚴莿?dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的生效要件。物權(quán)法第 2525 條規(guī)定：“船舶、航空器和機(jī)動(dòng)車等物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，未經(jīng) 登記，不得對(duì)抗善意第三人?！币?yàn)榇?、航空器和機(jī)動(dòng)車，這些動(dòng)產(chǎn)在交易中價(jià)值往往比較大， 對(duì)于價(jià)值較大的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，登記只是對(duì)抗效力，而不是生效要件。根據(jù)以上的法律條文，我們可以總結(jié)出我國(guó)的物權(quán)變動(dòng)模式的要點(diǎn)：第一，引起物權(quán)變動(dòng)的法律行為必須是有效的法律行為 ；第二，登記是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的生效要件，

14、公式化表述：（有效債權(quán)行為+ +登記二二不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)）；）；第三，交付是動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的生效要件，公式化表述：（有效債權(quán)行為+ +交付二二動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)）；）；第四，對(duì)于船舶、飛行器、機(jī)動(dòng)車等重要交通工具的物權(quán)變動(dòng)，非經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三 人，用公式表述：（有效債權(quán)行為+ +交付= =重要交通工具物權(quán)變動(dòng)+ +登記第三人）。b.b.關(guān)于例外的采意思主義的法律條文有:縱觀整個(gè)物權(quán)法，物權(quán)的變動(dòng)依據(jù)當(dāng)事人之間的意思表示一致即可成立的，只有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和地役權(quán)。物權(quán)法第 127127 條規(guī)定：“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)自土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)合同生效時(shí)設(shè)立?？h級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)向土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人發(fā)放土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證、林權(quán)證、草原使用權(quán)證，并登記造冊(cè)，確認(rèn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)?！睆拇藯l可以看出，行政部門的登記，只是對(duì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的確認(rèn)，而不是土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)成立的