基金公司實習小結(jié)范文

1、基金公司實習小結(jié)范文發(fā)布時間： 2020-04-29來源：實習報告證券投資基金管理公司 （基金公司 ） ，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，在中國境內(nèi)設立，從事證券投資基金管理業(yè)務的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的最高權力機構(gòu)。下面是本編為大家收集的基金公司實習小結(jié)，望大家喜歡。基金公司實習小結(jié)范文一20xx 年十月， 面對著滿校園的招聘會， 正當我為步入大學的最后一年而感到困惑迷茫之際，一場模擬炒股大賽的出現(xiàn)又重新燃起了我對活動的熱情，也激發(fā)出了我內(nèi)心一些莫名的沖動。但當時的我并不知道，其主辦方無錫智盈投資咨詢有限公司已經(jīng)開始逐漸走進我的世界，并將帶領我去探索金融世界的奧秘。十一月，在這個金

2、黃色的季節(jié)，我來到了無錫，我知道，此時此刻，我的人生，將會邁出堅實而重要的一步?？粗祜w舞的落葉，感受著世間紛繁變遷。在這收獲的季節(jié)，我深信，我將會在智盈收獲更多。記得剛來到無錫的那天晚上，在給我們安排好住宿之后，鄭師兄就給懵懂的我們進行了一場生動而精彩的培訓， 使我們接觸到了好多以前想都不敢想的東西。包括像房地產(chǎn)、短期理財、信托、黃金、期貨、股權投資等不同的投資理財方向，價值投資和技術分析的不同，投資和投機的區(qū)別，價值投資可操作的方向等等各個方面的知識，聽的我們朦朦朧朧的，就好像發(fā)現(xiàn)了新大陸似的。同時，鄭師兄淵博的知識和生動的講解讓我們更添一份崇敬之情。第二天，來到了公司，更是見到了傳說中

3、的洪師兄，第一眼見到洪師兄，給我的感覺就是一種超凡脫俗的智慧與沉穩(wěn)。在之后四個星期的學習中，洪師兄教會了我們很多很多，他讓我們知道了什么是價值投資，讓我們學會如何去進行行業(yè)分析， 如何對一個上市公司進行一個完整而全面的分析以及許多的案例分析等等。在這之中，我們看到了洪師兄對于堅持價值投資的堅定信念，看到了洪師兄對于公司未來發(fā)展的美好的規(guī)劃及期望。我們堅信，智盈作為一個新成長起來的公司， 必將會以它獨特的企業(yè)價值文化在這個復雜多變的世界中迅速而茁壯的成長 !智慧、價值、財富、夢想 ! 金色的落葉映襯著智盈逐漸成長的軌跡，展望未來，一個充滿光明的世界正在等待著我們 !在這個初冬的晚上，外面下著小雨

4、，懷想著過去一個月所發(fā)生的點點滴滴，真的是感慨萬千，真的非常感謝洪師兄和鄭師兄這一個月所教給我們的，讓我們懂得了那么多，我會永遠銘記心頭。我想要用文字來記錄下所發(fā)生的一切，但又不知該寫些什么。不過，美好的回憶終將成為過往，未來，還有許多的路等著我們?nèi)プ?···4 首創(chuàng)基金實習小結(jié)我在首創(chuàng)基金的實習時從7.8 開始的，在投資研究部門，首創(chuàng)基金是把投資和研究部門合在一起的，進去的第一感覺就是這個部門的總好多，投資總監(jiān)p總、，基金經(jīng)理xu總、，還有研究主管 wu總。感覺公司對這次實習工作還是很重視的， 我們?nèi)サ牡谝惶炀驼偌胁块T的負

5、責人一起開會認識新員工，還專門針對我們實習生制定了管理制度和一些工作計劃。這次召的 7 個實習生被分為三個小組，分別是金融工程小組，宏觀行業(yè)小組和投資策略組。我被分到了專題金融工程小組，帶我的就是基金經(jīng)理xu 總。xu 總是一個很低調(diào)的人平時很少說話，開會的時候也經(jīng)常是坐在角落里。 xu 總90 年代初拿到澳大利亞新南方威爾士大學金融碩士學位， 先后在中銀、中信、中金作了 10 多年，來首創(chuàng)之前是銀華基金的基金經(jīng)理。過去的第一天 xu 總就跟我說了說實習期間的主要工作安排， 主要包括初級股票庫的建設，權證和可轉(zhuǎn)債定價。后來做著作著工作就多了一些，再xu 總的指導下開發(fā)了一個企業(yè)估值模板， 還協(xié)

6、助策略小組做了一些中國股市股權風險溢價 (EquityRiskPremium) 的估計。先說說初級股票庫的建設吧，股票庫是基金中的地位還是比較重要的，因為基金投資的所有股票都必須來自于股票庫。 初級股票庫建設的主要工作是選取一些指標，比如贏利性指標、估值指標、流動性指標，并確定這些指標的量化標準從所有的股票中篩選出合乎這些標準的股票。篩選本身是比較簡單的，主要是指標及其量化標準的確定比較困難，當然這些標準我是不能定的，最后還是得由三個總拍板才行，我只是參與了其中的討論，也提了一些建議。在建設股票庫的過程中也看了不少其他基金的選股方法，感覺還是學到了一些東西的。第二項工作是權證和可轉(zhuǎn)債定價， 這

7、是我實習過程中覺得覺得最有意思的，前面已經(jīng)提到在可轉(zhuǎn)債定價中BS公式只是作為一個參考，更主要的是用二叉數(shù)和 MonteCarlo 方法，可轉(zhuǎn)債中包含的很多奇異期權，比如贖回條款、回售條款等，用二叉數(shù)的方法可以比較靈活的處理，在用二叉數(shù)對轉(zhuǎn)債進行定價的過程中需要注意的一個問題就是折現(xiàn)率不一定是無風險利率。而 MonteCarlo 方法主要是通過模擬股票的各種價格路徑來計算各種情況下期權的收益，通過matlab 作圖可以看到股價在不同情況下的運行路徑， 在模擬股價的過程中可以給股價加入各種限制條件，比如在寶鋼權證中，寶鋼就承諾如果寶鋼股份(600019.SS) 的股價如果在權證發(fā)行后兩個月中下跌到

8、 4.53 元以下，將拿出不超過 20 億元的資金來回購公司股份，這個條款可以看作是寶鋼對股價的保護，可以認為權證發(fā)行后兩個月寶鋼股份(600019.SS) 的股價不會低于 4.53 元，再MonteCarlo 模擬過程中就可以把這個條件設到 matlab 程序里面，然后得到在限定條件下股價的運行路徑。 這種方法對于處理亞式期權， 路徑依賴期權比較方便。在權征定價中用起來感覺特別爽， 不過在可轉(zhuǎn)債定價中用起來可能會比較繁瑣一點，因為可轉(zhuǎn)債的含權比較多，程序編起來很復雜。期權中定價的另一個很重要的因素就是波動率，以前我們使用的一般都是固定的歷史波動率，現(xiàn)在在做期權定價過程中，一般用GARC模型預

9、測出未來各個時點的波動率， 然后將各個時點的波動率結(jié)合到二叉數(shù)和 MonteCarlo 方法中。大家如果對權證和可轉(zhuǎn)債定價比較感興趣的話可以讀一下招商證券的權證中這份研究報告，這份報告在7 月的中期投資策略會上得到了很高的評價，里面的東西做得確實很不錯。后來這份報告的作者也出差到北京來了，有幸跟他聊了一下權證和轉(zhuǎn)債的定價方法，不過他說的一些東西還是沒有理解，偶的功力還差得遠：在做這部分工作的過程中天天在看書看報告，感覺以前學的東西遠遠不夠，特別是時間序列部分簡直就是從零開始。 所以建議計量沒學好的 xdjm 要補一補，這門課對于做研究工作確實很有幫助，特別是時間序列部分的，我們接觸到的大部分數(shù)

10、據(jù)都是時間序列方面的。第三項工作是開發(fā)企業(yè)估值模板，這個模板跟公司的數(shù)據(jù)庫連接在一起，研究員只要輸入目標企業(yè)的股票代碼和對目標企業(yè)的一些假設參數(shù)就可以得到目標企業(yè)的財務預測和估值結(jié)果，效率還是蠻高的： ) ，現(xiàn)在所有研究院都在用 這個模板，感覺挺有成就感的，研究員在用的過程中也提出不少建議，這個模板還在不斷的改進中。在開發(fā)這個模板的過程中順便把財務報表熟悉了一下，還認 識到了 EXCE助能的強大。第四項工作是協(xié)助策略小組做了一些中國股市股權風險溢價 (EquityRiskPremium) 的估計，參與的比較少，主要是提供一些數(shù)據(jù)上的支持， 同時也參與了一些方法的討論，現(xiàn)在用的是兩種方法，一種是

11、很直觀的那市場收 益率減去無風險利率，另一個用的紅利增長模型，不過效果不怎么好，因為國內(nèi) 企業(yè)前幾年分紅很少，而且增長率的預測比較困難。不過高盛的報告里面好像用的就是后一種方法，ER丁直也是高盛報告的一個賣點，他們的結(jié)果和市場的相 關性很大，不知他們是怎么做出來的。后來還打電話到高盛中國跟他們聊ERP的做法，但是沒有結(jié)果。下面再說說我對基金公司一些感受吧?？偟膩碚f，工作并不是特別累，每天 8 點半上班，下午5 點下班，基本可以做到準時下班，這是我最喜歡的。公司里面的數(shù)據(jù)資源也很豐富，什么Bloomberg、 wind 、天相還有一些北方之星、紅頂之類的，基本上想要的數(shù)據(jù)都可以找得到，前幾天Bl

12、oomberg還來人給我們做了一些培訓，感覺功能就是強大，不過界面不太友好。這邊的研究員出差的機會也比較多，主要做一些上市公司的調(diào)研工作，來對企業(yè)做出更合理的預測。每個研究員調(diào)研回來都得做個報告，聽報告是我最喜歡的事情之一，很多研究員會指出不同的問題，提出不同的看法，很開闊視野，每次聽他們提出這樣或那樣的問題，心里總是想對呀，怎么自己沒想到，經(jīng)驗還是得靠積累啊。就待遇而言，首創(chuàng)算是比較一般的，可能是沒有發(fā)基金的緣故吧，沒有管理費這一塊收入來源，目前主要還是拿股東的錢，估計發(fā)了基金以后會好一點，二級研究員估計能夠有10k 吧。基金公司實習小結(jié)范文二bosera 的總部在深圳深南大道的招商銀行大廈

13、，北京和上海分別有分公司?？偛窟@邊的部門有研究部、投資部、產(chǎn)品規(guī)劃部、固定收益部、特定資產(chǎn)管理部等等，交易部門也在這邊。我在產(chǎn)品規(guī)劃部哈bosera 的產(chǎn)品規(guī)劃部主要負責在向證監(jiān)會申請發(fā)行基金之前的基金策略構(gòu)建、風控以及基金經(jīng)理、研究員等的業(yè)績評價。我原來在學校一直做基金評級，因此被分到做后面的任務，有個很可愛的 gg 直接帶我，充當 mentor 的角色。1 、深圳 bosera 的概況bosera全部員工加總大概有250人左右，包才§ 20XX年的校園招聘新招的約50 人，20XX 似乎暫時還沒有校園招聘計劃。工作時間是每天早晨8 點半上班，中午的午休時間和股市休市時間一樣，下午

14、5 點鐘下班。 8 點 40 是公司的晨會，主要由研究員介紹一下之前去考察某些公司的結(jié)果， 或者前段時間某個市場的發(fā)展態(tài)勢。晨會10-20 分鐘就開完了，一般有研究部和投資部的員工參加。bosera 在總部共占了招商銀行的三層樓，會議室有十幾個。經(jīng)常有券商或者上市公司過來做各種路演，也會有bosera 自己的顧問過來講課，由于趕上了新員工入職，我們幸運的趕上一次bloomberg 的培訓師過來培訓。每個實習生配一臺電腦，可以免費使用天相，也分配了 wind 的臨時帳號，一般的臨時帳號使用期是一個月，不過實習生查數(shù)據(jù)的權限ms/J、一些。bloomberg 只有幾臺固定的機子上面有，沒有reut

15、ers 。關于券商的報告，bosera這邊一堆一堆的 尤其是我們趕上了 20XX年下半年策略發(fā)布的時候，有很多紙板的行業(yè)報告可以參考，其他的電子版報告每天應該會有很多了，不過都沒有轉(zhuǎn)發(fā)到實習生這里。每天的報紙和雜志也有很多，bosera 已經(jīng)相當強大了。2 、我每天在做什么我一過來就被分了三個任務， 分別是改進bosera 原有系統(tǒng)的業(yè)績歸因模型、FOF策略設計以及債券型基金業(yè)績歸因模型的設計。因此主要任務是在看paper,以及國外一些知名機構(gòu)的模型和策略設計，以打開我的思路。除此之外的時間就是參加會議了。 平時會有很多小活， 因為主要的基金內(nèi)部數(shù)據(jù)在產(chǎn)品規(guī)劃部這邊，因此會有研究部、市場部、銷

16、售部什么的要求我們算一些東西，比如投資某項產(chǎn)品的定投收益率是多少、各研究員覆蓋的公司占全市場流通市值的比例等等。有的時候， mentor 要去參加某些會議，竟然也會征求一下我的意見.（mentorgg很平易近人的，十分可愛，一開始已經(jīng)提到過了 ）每周二下午，我們部門都會有例會，會有一個主要的匯報人，然后大家來針對匯報的內(nèi)容討論。是一個很好的平臺，每個人的任何想法都可以毫無保留的講出來，開始我還比較拘謹，后來也干脆和大家很融洽的開始討論了。這也是我喜歡這個部門的原因，在一個具體問題面前，每一個人都是平等的，沒有等級之分、沒有前輩后輩之分。在我設計歸因模型期間，除了 mentor 以外，也得到了另

17、外一個帥哥的幫助，這兩個都是金融圈工作若干年的大牛了。很喜歡我們?nèi)齻€人討論的氣氛，每個人各有一個想法和算法，從相互辯駁到相互理解，最后達到共識，我為自己能夠參與到這樣的討論中感到榮幸，這個過程在其他的公司也許是永遠不會發(fā)生的。一般都不用加班的， 5 點半左右就開始往回走。 只是在沒干完活（ 臉紅一下 ）或者需要趕學校的活時才會加個班，平時大樓一直開著，只要有卡，隨便出入大樓和公司。周末沒有空調(diào)，也好，可以穿短褲加班了，mM'1平時在辦公室絕對不可以光腿穿裙子，空調(diào)開得太低。3 、待遇部門對實習生都很好，有什么聚餐或者活動都叫上我們?nèi)齻€實習生。 （ 另外兩個實習生分別負責抗通脹基金策略設

18、計和風險管理） 公司的人力資源部解決了我們的住宿問題，每個月還有1300左右的工資（包括 800 基本工資 +500飯補 ） 。我在這里的實習時間是兩個月。 （ 據(jù)說去年行情好的時候，每個實習生除了解決住宿以外，每月的工資有4k,差距阿公司的茶水間很人性化，早餐從這里?。?各種面包+牛奶） ?？Х?、涼茶、各種立頓、麥片、芝麻糊、豆奶、奶粉. 各種速溶飲品應有盡有。配備冰箱和微波爐。電視目前信號很差，搞得我們奧運都沒看好。大玻璃窗，視野很贊。即使有空氣凈化器，下午的茶水間也會變得烏煙瘴氣，男士的煙癮實在厲害。4 、關于公司附近的消費水平倆字：很高 . 對于我們習慣了食堂7、 8塊錢一頓飯的學生來

19、說， 20塊錢左右的商務套餐還是很奢侈的。后來就都吃十二三塊的飯了 . 之后我們又挖掘到津味館、餃子館、蘭州拉面館等小店，北方人在這里也不用太發(fā)愁吃不習慣。的高中同學學校，在此要深表感謝，為我省去了很大的一筆開銷，公司給予的 150 元/ 天的住房補貼可以完封不動的揣進腰包，哈哈。實習工作比較枯燥，壓力也蠻大，雖然環(huán)境很輕松，但是想完成課題研究、完成任務并不輕松。每天三點一線的生活。早上六點準時起床，六點半下樓等公交車。公家車要坐 3 站： 北京交大東門北京交大南路城鐵西直門西直門 ; 在西直門換地鐵地鐵同樣坐 3 站：西直門車公莊阜成門復興門 ; 從復興門出來就是金融街，步行大約 5 分鐘進

20、公司。每天大約 7 點 10 分左右到公司，一般早上到公司先換衣服，再到咖啡間沖杯咖啡。 7 點半在公司 -1 層吃早飯，大概7 點 40 開始打開電腦看新聞和研究報告。8 點半開晨會，大約 9 點十分結(jié)束，上午11 點 20 下樓吃午飯，晚上一般8點半離開公司 ; 其余時間一直在看投資報告、市場策略分析、寫報告，周六、周日照常。我的任務是要研究并預測銀行理財產(chǎn)品 （ 中國版影子銀行） 對我國流動性、貨幣政策、 信貸調(diào)控政策等國家宏觀調(diào)控政策的影響， 并預測其下半年發(fā)展前景，以及對資本市場的影響，并相應提出有關債市、利率的投資配置策略。投資報告全文大概2萬五千字；最后要做成PPT接受投資經(jīng)理、基金經(jīng)理以及其他研究員答辯。通過寫作、分析、最后的答辯，以及與投資經(jīng)理、基金經(jīng)理的溝通，我認為如果你想去基金公司工作，成為一名研究員，將來要做一名基金經(jīng)理，必須具備以下幾點素質(zhì)：（ 當然這是我一家之言）1 、 邏輯和架構(gòu)十分重要。 首先你的報告層次、 架構(gòu)必須清晰， 這點不多談，是任何報告的必須; 其次邏輯思路一定要清晰，也就是說你所說的每一句因為后面帶的結(jié)果之間必須有強大的邏輯思維做支撐，在這里不允許信口開河，更不可能做一些無根據(jù)的因果聯(lián)系。多數(shù)剛離開校園開始研究工作