危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

1、危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序一、目的三、職責(zé)HSE 管理者代表：對(duì)危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作直接負(fù)責(zé)，確定及審批管理程序、危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果。安全環(huán)保部門和 HSE 管理人員：組織開(kāi)展危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，負(fù)責(zé)對(duì)各單位的工作進(jìn)行指導(dǎo)、 控制和更新。 省公司安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)編制發(fā)布和危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序， 對(duì)全省工作進(jìn)行指導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員對(duì)全省的識(shí)別和評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行總的分析和認(rèn)證。 各市地分公司的安全環(huán)保部門及HSE管理人員負(fù)責(zé)本公司各項(xiàng)工作的開(kāi)展。其它各部門：參與開(kāi)展危害識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的查找、分析、控制和更新工作。所有員工：接受安全環(huán)保部門組織的培訓(xùn)，參與危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制的

2、查找、分析、控制和更新工作。四、定義危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài)。危害識(shí)別：認(rèn)知危害的存在并確定其特征的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)：特定危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容忍的全過(guò)程。事故：造成死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的事件。事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的事情。五、工作程序危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序流程，參照附錄 1 ，具體步驟概括如下：1 、 成立評(píng)估小組省、市、縣公司及所屬部門應(yīng)成立有專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評(píng)估資格開(kāi)展職業(yè)安全健康的危害小組， 所有評(píng)估人員需經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)并有能力、

3、 識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和指導(dǎo)工作，同時(shí)各部門也應(yīng)要求其他員工參與危害的確定。2、選擇和確定評(píng)估范圍和對(duì)象評(píng)估小組應(yīng)首先識(shí)別出公司從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、 產(chǎn)品或服務(wù)范圍， 包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投用、采購(gòu)、銷售、產(chǎn)品、儲(chǔ)運(yùn)、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、合約商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動(dòng)的全過(guò)程。所有可能導(dǎo)致重要危害的活動(dòng)，包括非常規(guī)活動(dòng)如檢維修等都必須充分得到識(shí)別。在確定評(píng)估范圍后，評(píng)估小組可按下列方法，確定評(píng)估對(duì)象：按地理區(qū)域或部門；按裝置、設(shè)備、設(shè)施；按作業(yè)任務(wù)。對(duì)所確定的評(píng)估對(duì)象， 可按作業(yè)活動(dòng)進(jìn)一步細(xì)分， 以便對(duì)危害進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)估。同時(shí)應(yīng)對(duì)工作活動(dòng)的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)

4、的期限、人員及實(shí)施任務(wù)的頻率;可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具;用到或遇到的物質(zhì)的物理、化學(xué)性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的任務(wù)培訓(xùn)；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或作業(yè)程序；發(fā)生過(guò)有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測(cè)結(jié)果等。3、選擇危害識(shí)別方法評(píng)估人員應(yīng)根據(jù)所確定的評(píng)估對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評(píng)估方法， 包括安全檢查表（ SCL， 附錄 4 1 ） 、 工作危害分析（ JHA ，附錄 4 2 ） 、 失效模式與影響分析 （ FMEA， 附錄 4 3） 等， 預(yù)先危險(xiǎn)分析（ PHA,附錄 4 4 ） ，各種識(shí)別方法的應(yīng)用簡(jiǎn)介參照附錄 2 。在選擇識(shí)別方法時(shí)，應(yīng)考慮：活動(dòng)或操作性質(zhì)；工藝過(guò)程或系統(tǒng)的發(fā)展階段

5、;危害分析的目的;所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險(xiǎn)度大??；現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法規(guī)或合同要求。各部門和車間首先制定安全檢查表（SCL） ，對(duì)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別；對(duì)日常工作活動(dòng)、操作等采用工作危害性分析（JHA）方法進(jìn)行分析；在項(xiàng)目、 工程的初期階段， 特別在設(shè)計(jì)、 施工開(kāi)始之前， 采用預(yù)危害分析（ PHA）方法對(duì)系統(tǒng)存在危害類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，對(duì)于要害部位， 特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置、 部位發(fā)生過(guò)如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的，則采用失效模式與影響分析（FMEA）方法進(jìn)行危害分析。

6、4、識(shí)別危害危害識(shí)別要考慮以下問(wèn)題：存在什么危害（傷害源）；誰(shuí)（什么）會(huì)受到傷害；傷害怎樣發(fā)生。評(píng)估人員應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察及所收集的資料，對(duì)所確定的評(píng)估對(duì)象，識(shí)別盡可能多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；人的不安全行為， 包括不采取安全措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作,某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動(dòng)、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排

7、、防護(hù)用品缺少、工藝過(guò)程和操作方法等的管理。5、識(shí)別危害導(dǎo)致的后果在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，從下列各方面充分考慮危害可能導(dǎo)致的后果：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾病（如頭痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng)作等）;財(cái)產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無(wú)法開(kāi)展；違反法律法規(guī)及其他要求。6、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)估小組應(yīng)對(duì)所識(shí)別的危害事故、事件加以科學(xué)評(píng)估，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：（1）、決定所識(shí)別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、工作環(huán)境破壞、影響

8、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展的程度大小、持續(xù)時(shí)間以及對(duì)本企業(yè)形象的影響（參考附錄3-1 )（2）、評(píng)估發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生），現(xiàn)場(chǎng)有否控制措施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、員工培訓(xùn)） ，事件或事故一旦發(fā)生，是否 能發(fā)現(xiàn)或察覺(jué)，同類事故以前是否發(fā)生過(guò)以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻 繁程度（參考附錄3-2 ） o（3）、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否是可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)（參考附錄3-3 ）,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果可分為以下幾種：可忽略的（L*S=13）;中等的（L*S=410）;重大的（

9、L*S=1225）;（4）、對(duì)所識(shí)別的不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)以及重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，并編制重大及不可容忍的危害及重大環(huán)境因素清單（附錄5）。7、風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施 （見(jiàn)下表）：風(fēng)險(xiǎn)程度控制措施可忽略的維持現(xiàn)狀，保持記錄，但要進(jìn)行檢查或測(cè)量中等的制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制重大的制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，限期治理重大或不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)是公司制定目標(biāo)及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，各部門負(fù)責(zé)制定控制計(jì)劃（參考附件3-4 ）,采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。a）、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施：

10、消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；降低風(fēng)險(xiǎn)的措施;控制風(fēng)險(xiǎn)的措施風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。b) 、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定公司應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施：可行性、可靠性；先進(jìn)性、安全性；經(jīng)濟(jì)合理性；技術(shù)保證和服務(wù)。8、更新危害及風(fēng)險(xiǎn)信息在下列情形下危害記錄應(yīng)及時(shí)更新： 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； 操作有變化或工藝改變； 有新項(xiàng)目、加工過(guò)程或產(chǎn)品； 有因事故、事件或其他來(lái)源的新認(rèn)識(shí)理解。如果沒(méi)有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評(píng)審或檢查危害識(shí)別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、生產(chǎn)日常運(yùn)

11、行中各種操作、開(kāi)停工、檢維修作業(yè)、變更等活動(dòng)前均應(yīng)進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，具體步驟參見(jiàn)附錄，相關(guān)的識(shí)別頻率與方法見(jiàn)下表：作業(yè)使用方法頻率日常作業(yè)活動(dòng)JHA定期進(jìn)行設(shè)備、設(shè)施SCL關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施FMEA新建、擴(kuò)建、改建及其它變更PHA JHA SCL特定時(shí)間進(jìn)行開(kāi)停工、檢維修SCL JHA六、相關(guān)文件（請(qǐng)列出各相關(guān)文件）附錄：1、危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程2、選擇識(shí)別危害方法指南3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則4、危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表5、重大及不可容忍的風(fēng)險(xiǎn)、控制改進(jìn)措施清單6、危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法簡(jiǎn)介附錄1危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程附錄 2危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法簡(jiǎn)介工作危害分析（JHA）是一種較細(xì)致地分析工作過(guò)程中

12、存在危害的方法， 把一項(xiàng)工作活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。分析步驟（參照附表） ：（ 1 ）把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用 3 4 個(gè)詞說(shuō)明一個(gè)步驟，只說(shuō)做什么，而不說(shuō)如何做。分解時(shí)應(yīng)：觀察工作；與操作者一起討論研究；運(yùn)用自己對(duì)這一項(xiàng)工作的知識(shí)；結(jié)合上述三條。（ 2 ）對(duì)于每一步驟要問(wèn)可能發(fā)生什么事故，給自己提出問(wèn)題，比如操作者會(huì)被什么東西打著、碰著；他會(huì)撞著、碰著什么東西；操作者會(huì)跌倒嗎；有無(wú)危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。（ 3 ）識(shí)別每一步驟的主要危害后果。（ 4 ）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施。（ 5 ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

13、估。（ 6 ）建議安全工作步驟。安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法， 是分析人員列出一些項(xiàng)目， 識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操 作有關(guān)的已知類型的危害、 設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患。 安全檢查表分析可用于對(duì) 物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。分析步驟：（ 1 ） 建立安全檢查表，分析人員選擇合適的國(guó)家、部委、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南等制訂安全檢查表。如果無(wú)法獲取相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料編制安全檢查表。（ 2 ） 分析者依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個(gè)人的理解，分析系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和操作等各個(gè)方面可能與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差，及可能導(dǎo)致的后果。（ 3 ） 識(shí)

14、 別現(xiàn)有的針對(duì)分析項(xiàng)目的控制措施。（ 4 ） 進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（ 5 ） 提 出建議 / 改進(jìn)措施。失效模式與影響分析（FMEA）失效模式與影響分析就是識(shí)別裝置或過(guò)程內(nèi)單個(gè)設(shè)備或單個(gè)系統(tǒng) （泵、 閥門、液位計(jì)、換熱器）的失效模式以及每個(gè)失效模式的可能后果。失效模式描述故障是如何發(fā)生的（打開(kāi)、關(guān)閉、開(kāi)、關(guān)、損壞、泄漏等） ，失效模式的影響是由設(shè)備故障對(duì)系統(tǒng)的應(yīng)答決定的。分析步驟：（ 1 ）確定 FMEA 的分析項(xiàng)目、邊界條件（包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、其他過(guò)程和公共/ 支持系統(tǒng)的界面）。2）標(biāo)識(shí)設(shè)備：設(shè)備的標(biāo)識(shí)符是唯一的，它與設(shè)備圖紙、過(guò)程或位置有關(guān)。（ 3 ）說(shuō)明設(shè)備：包括設(shè)備的型號(hào)、位置

15、、操作要求以及影響失效模式和后果、特征（如高溫、高壓、腐蝕） 。（ 4 ）分析失效模式：相對(duì)設(shè)備的正常操作條件，考慮如果改變?cè)O(shè)備的正常操作條件后所有可能導(dǎo)致的故障情況。（ 5 ）說(shuō)明對(duì)發(fā)現(xiàn)的每個(gè)失效模式本身所在設(shè)備的直接后果以及對(duì)其他設(shè)備可能產(chǎn)生的后果，以及現(xiàn)有安全控制措施。（ 6 ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（ 7 ）建議控制措施。預(yù)危害分析（PHA）預(yù)危害分析用于在項(xiàng)目、工程的初期階段，特別是在設(shè)計(jì)、施工的開(kāi)始之前，對(duì)系統(tǒng)存在危害類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行分析，盡可能評(píng)價(jià)出潛在的危險(xiǎn)性。也可對(duì)現(xiàn)有及已建成的裝置、設(shè)施進(jìn)行維修、改擴(kuò)建之前進(jìn)行宏觀的、粗略的危害和潛在的事故分析。分析步驟：1 ）收集系

16、統(tǒng)包括項(xiàng)目、工程、裝置的有關(guān)資料。2）識(shí)別可能導(dǎo)致事故、事件后果的主要危害。3 ）分析產(chǎn)生危害的可能原因及導(dǎo)致事故的可能后果，通常并不需找出所有的原因。4）分析每種事故所造成的后果（通常指有可能發(fā)生事故的最壞的結(jié)果）5）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6 ）在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上提出消 除或減少風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。類別嚴(yán)重性分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財(cái)產(chǎn)損失數(shù)、質(zhì)量事故法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5死亡終身殘廢喪失勞動(dòng)能力?1萬(wàn)元油品跑、冒、漏變質(zhì)在10 噸以上，混油 100噸以上。違反國(guó)家法律法規(guī)全國(guó)性影響4職業(yè)病慢性病輕傷（休息30日以上?5 T兀油品跑、冒、漏變質(zhì)在5噸以上，混油20噸以上。潛在不符合法律法規(guī)

17、，違反省級(jí)地方規(guī)章集團(tuán)公司范圍內(nèi)影響附錄3-1評(píng)估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S)工傷，30日）含3130日的輕傷? (1-5 )油品跑、冒、漏變質(zhì)在1噸以上，混油2噸以上。不符合集團(tuán)公司規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)本公司范圍內(nèi)影響2皮外傷短時(shí)間體不適身小于 1油品跑、冒、漏變質(zhì)在500kg以上，混油1噸以 上。不符合省公司規(guī)章制度本單位范圍內(nèi)影響1沒(méi)有受傷無(wú)數(shù)量極少完全符合無(wú)影響附錄3 2危害事件發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀安全設(shè)施（監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)警、聯(lián)鎖、補(bǔ)救措施）在正常情況下不勝任（無(wú)任帶病運(yùn)行,5經(jīng)常發(fā)生此類無(wú)規(guī)章制度和操作規(guī)程何培訓(xùn)、無(wú)任何經(jīng)驗(yàn)、無(wú)上

18、不符合家和行國(guó)業(yè)無(wú)任何防范或控制措施事故或崗資格證）規(guī)范事件4危害曾 多次發(fā) 生或在 預(yù)期情 況卜發(fā)生有規(guī)章制度和操作規(guī)程，但一般不執(zhí)行（或操作規(guī)程內(nèi)容不完善）不夠勝任（有上崗資格證，但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)、技能低）超期服役、經(jīng)常出障不符合司規(guī)定故公防范、控制措施小完善3過(guò)去偶 爾發(fā)生、 或在異 常情況 下發(fā)生 類似事 故或事 件有規(guī)章制度和操作規(guī)程，但執(zhí)行不到位一般勝任（有上崗證，有培訓(xùn)，但技能不足）過(guò)期未檢、偶爾出故障有，但沒(méi)有完全使用（如個(gè)人防護(hù)用品）過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生有規(guī)章制度和操運(yùn)行后期，有，偶爾失去勝任，但偶然2危險(xiǎn)事作規(guī)程，但有時(shí)不可能出故作用或出差出差錯(cuò)故或事能嚴(yán)格不執(zhí)行障錯(cuò)件極小可高度勝任（培能發(fā)生有制度和操作規(guī)訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)有效防范控1運(yùn)行良好事故或程，且嚴(yán)格執(zhí)行豐富，意識(shí)制措施事件強(qiáng)）附錄33風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表嚴(yán)重性可能性123451123452246810336912154481216205510152025附錄3 4風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限12 25巨大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改410中等可考慮建立目標(biāo)、 建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)