第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行(章節(jié)測(cè)試)基礎(chǔ)

1、第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行（章節(jié)測(cè)試）1、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由（ ）組成。A 原STAQ 、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司B 在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司C 所有的上市公司D 非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓2、我國(guó)的債券指數(shù)包括（ ）。A 上證國(guó)債指數(shù)B 政策性銀行金融債指數(shù)C 上證企業(yè)債指數(shù)D 中國(guó)債券指數(shù)3、現(xiàn)在人們所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ）。A 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B 商業(yè)股價(jià)平均數(shù)C 運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)D 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)4、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（ ）。A 金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)B FT-200指數(shù)C 100種股票交易指數(shù)D 綜合精算

2、股票指數(shù)5、股票投資的收益由（ ）組成。A 股息收入B 資本利得C 利息D 公積金轉(zhuǎn)增股本6、股息的具體形式可以是（ ）。A 現(xiàn)金股息B 股票股息C財(cái)產(chǎn)股息D 負(fù)債股息7、債券的投資收益來(lái)自（ ）。A 債券的利息收益B 資本利得C 再投資利益D 轉(zhuǎn)股收益8、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ）。A 同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B 不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C 在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D 股票的收益率一般低于債券9、證券發(fā)行制度包括（ ）。A 注冊(cè)制B 登記制C 審批制D 核

3、準(zhǔn)制10、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行方式可分為（ ）。A 荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B 價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C 單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D 收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)11、關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（ ）。A 該指數(shù)的樣本債券種類(lèi)是在上海證券交易所、深證證券交易所及銀行間市場(chǎng)上的國(guó)債、金融、企業(yè)債及公司債B 該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上C 該指數(shù)的樣本債券的聲譽(yù)期限為1年以上D 指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)12、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。A 選擇樣本股B 選定某基期C 計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市價(jià)，并作必要的修正D 指數(shù)化13、有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式論述正確的是（ ）。A 債券發(fā)行的定

4、價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B 按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭是招標(biāo)C 按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D 以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的14、證券交易所的特征有（ ）。A 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)濟(jì)制C 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格15、證券交易所的職能包括（ ）。A 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B 指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D 組織、監(jiān)督證券交易16、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括( .A 制定和修改證券交易所章程B

5、 選舉和罷免會(huì)員理事C 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃D 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告17、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排是（ ）。A 改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B 完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)C完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響D 證券買(mǎi)賣(mài)采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)18、監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（ ）。A 行

6、情監(jiān)控B 交易監(jiān)控C 證券監(jiān)控D 資金監(jiān)控19、我國(guó)的基金指數(shù)由（ ）組成。A 恒生基金指數(shù)B 中證基金指數(shù)系列C 上證基金指數(shù)D 深證基金指數(shù)20、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（ ）。A 深證綜合指數(shù)B 深證創(chuàng)新指數(shù)C 深證新指數(shù)D 中小企業(yè)板指數(shù)21、股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有（ ）兩類(lèi)。A 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)B 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)C 費(fèi)雪理想式D 加權(quán)股價(jià)指數(shù)22、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能是（ ）。A提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易B 辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的

7、清算監(jiān)督C 提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)D 提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)23、中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。A 發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)B 滬、深300行業(yè)指數(shù)C 滬、深300指數(shù)D 中證流通指數(shù)24、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。A 政策風(fēng)險(xiǎn)B 利率風(fēng)險(xiǎn)C 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D 信用風(fēng)險(xiǎn)25、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括（ ）。A 運(yùn)行獨(dú)立B 規(guī)則獨(dú)立C 代碼獨(dú)立D 指數(shù)獨(dú)立26、關(guān)于人民幣債券交易敘述證券的是（ ）。A 交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B 債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登

8、記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C 實(shí)行“見(jiàn)券付款”和“券款對(duì)付”三種清算方式D 清算速度為T(mén)+1或T+227、決定債券再投資收益的主要因素是（ ）。A 債券的償還期限B 息票收入C 宏觀及經(jīng)濟(jì)政策D 市場(chǎng)利率的變化28、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是（ ）。A 利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性B 利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C 債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成D 利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向；二是影響公司的盈利29、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（ ）。A 在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)

9、險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償B 風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C 美國(guó)一般講聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D 預(yù)期收益是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償30、證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件。（A）31、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。（B）32、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定法杖的需要。（A）33、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)

10、定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)），采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。（A）34、上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。A 上證成分股指數(shù)B 上證50指數(shù)C 上證紅利指數(shù)D 新上證綜指35、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭是招標(biāo)（單一價(jià)格）和美式招標(biāo)（多個(gè)價(jià)格中標(biāo)）。（B）36、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：自銷(xiāo)和包銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷(xiāo)為主。（B）37、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（A）38、在我國(guó)，首次公開(kāi)發(fā)行的股票的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。（B）39、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人

11、及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。（A）40、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。（A）41、證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不是買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格。（A）42、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。（B）43、通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線(xiàn)路及設(shè)備，是整個(gè)交易系統(tǒng)的

12、核心。（B）44、證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間有限原則。（A）45、樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（）。A 深證成分股指數(shù)B 深證A股指數(shù)C 深證B股指數(shù)D 深證創(chuàng)新指數(shù)46我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式（A）47、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（B）48、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,四個(gè)獨(dú)立是指運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、交易獨(dú)立。（B）49、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于不采取會(huì)員制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。（B）50

13、、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。（A）51、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。（A）52、用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（B）53、人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分。（A）54、負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（A）55、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。（A）56、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過(guò)程中，被視為策略性持有的股份有（）。A 策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨(dú)或合并持有超過(guò)30%的股權(quán)B 監(jiān)事持有的股權(quán)，個(gè)別監(jiān)事持有超過(guò)5%的股權(quán)C 董事持有的股權(quán)，個(gè)別董事持有超過(guò)5%的股權(quán)D 互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有并超過(guò)5%的股權(quán)57、再投資收益是投資債券所獲現(xiàn)金流量在投資的利息收入。（A）58、恒生流通精選指數(shù)系列包括（）。A 恒生100B 恒生50C 恒生香港25D 恒生中國(guó)內(nèi)地2559、關(guān)于C