航運公司如何開展SMS有效性評價

1、航運公司如何開展SMS有效性評價摘 要：國內(nèi)安全管理規(guī)則和國際安全管理規(guī)則（簡稱“規(guī)則”）均明確要求航運公司應定期評價安全管理體系（簡稱 SMS）的有效性，其目的是通過開展SMS有效性評價活動，確保公司SMS的連續(xù)性、適用性和有效性，從而不斷增強體系運行效果。規(guī)則雖明確規(guī)定公司應定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施有效性評價未做出具體規(guī)定，且亦無相關部門/人員對其作出權威性解釋、闡述，導致各公司對有效性評價理解不一，做法亦不盡相同。尤其部分第三批實施規(guī)則的公司，因缺乏對規(guī)則透徹理解，不了解有效性評價的對象、方法及具體的標準，在進行有效性評價時無從下手，致使有效性評價變成了一種

2、形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。鑒于此，本文試就有效性評價的對象、標準及實施等談談一些看法，希望對航運公司能有所幫助。公司安全管理體系有效性評價則是對公司安全管理體系運行一段時間以來所產(chǎn)生的安全和防污染效果進行評判或?qū)徍?。有效性評價從組織者來分，可分為公司自己組織開展的評價和非公司組織的評價，后者往往是伴隨發(fā)證由發(fā)證機構組織實施的，因此，本文僅討論公司自己組織開展的有效性評價。有效性評價通常對公司和船舶的總體評價,但為了某種需要，也可對某一局部（如某一船舶）進行評價，如對新運行體系的船舶單獨進行評價。有效性評價的對象和標準我們所稱的針對船舶安全管理的體系是一種特定的體系，它要達到的目標是船舶的“安全

3、與防污染”。該體系由“硬件”和“軟件”組成，“硬件”是由組成體系的公司船岸組織機構中的各人員組成；“軟件”是各級組織機構人員如何開展運作，即相互間的作用與聯(lián)系。而用文件形式來規(guī)定各級組織機構人員如何開展運作，便形成了我們通常所稱的安全管理體系文件。至此，評價體系的對象逐漸顯現(xiàn)出來了，即兩個部分：“硬件”的評價和 “軟件”的評價。其次，需弄清楚的是評價的標準。因安全管理體系是根據(jù)規(guī)則的標準而建立的，因此有必要對規(guī)則的要求進行剖析。規(guī)則的總則1.2款闡述的是目標，這個目標從三個角度來表述，即：規(guī)則1.2.1款 “本規(guī)則的目標是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及造

4、成財產(chǎn)損失”，它首先闡述了立法的宗旨，這也是對各航運企業(yè)提出的船舶安全和防污染管理的最高目標。緊接著，規(guī)則1.2.2款用“應當包括”這四個字對航運公司提出了最低的具體管理目標“公司的安全管理目標尤其應該是：提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；針對已認定的所有風險，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備?！?，這個最低目標的實現(xiàn)，可以有多種途徑，但規(guī)則1.2.3款“安全管理體系應當保證：符合強制性規(guī)定及規(guī)則；對國際海事組織、主管機關、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮?！笔亲鳛榱⒎ǖ哪繕酥欢霈F(xiàn)的，顯而易見，實現(xiàn)規(guī)則1.

5、2.2款這個最低目標的手段必須是通過安全管理體系的運行來實現(xiàn)。因此，規(guī)則的總則所闡述的目標就是：為了船舶的安全與防污染，公司應當通過建立、實施和保持安全管理體系的手段來實現(xiàn)，但無論如何，公司至少應達到規(guī)則1.2.2款的目標。規(guī)則 1.2.3款對航運公司安全管理體系提出了總體要求，即要求所建立的體系首先要符合強制性規(guī)定及規(guī)則,其次要對國際海事組織、主管機關、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用規(guī)則、指南和標準予以考慮。如何實現(xiàn)上述總體要求呢, 規(guī)則對體系的功能提出了具體的要求，即規(guī)則1.4款的規(guī)定，要求公司在建立、實施并保持安全管理體系時，具有六方面的功能。如何建立管理體系并具有以上六大功能的要求呢

6、，規(guī)則針對船舶安全與防污染管理的特點，以規(guī)則第2章至12章為內(nèi)容，設定了安全管理體系的基本框架。這一基本框架是：一個目標，六個管理模塊，一個要求。通過以上對規(guī)則的剖析，我們可清晰看出有效性評價的主要對象和標準，具體來說可分成以下幾點一是評價公司組織機構 。對公司組織機構的評價，主要是其符合性和合理性。組織機構符合性的評價：評價的標準應以我國強制性規(guī)定、標準為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標準、指南為次要依據(jù)，對公司已設立的組織機構進行評價，評價它是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標準、指南。這是最低的評價標準。組織機構合理性的評價：評價的標準應根據(jù)公司管理職能所分配的每個人的工作量、人

7、員的能力及SMS運作的質(zhì)量評價組織機構的合理性，評價相關人員是否均能有效履行其職責。二是評價公司SMS文件。對公司SMS文件的評價主要審議文件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價應以我國強制性規(guī)定、標準為主要依據(jù)，以行業(yè)管理的標準、指南為次要依據(jù)，對公司SMS文件進行評價，評價其是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標準、指南。文件可操作性的評價應以操作的最有效、最方便、最直接的原則 評價公司的SMS文件，判斷SMS文件可操作性程度。三是評價安全管理活動。對安全管理活動的評價主要審議安全管理活動的符合性、有效性及開展安全管理活動后記錄的連續(xù)性。安全管理活動符合性的評價應以公司SM

8、S文件為依據(jù)。這一安全管理活動的評價主要以公司內(nèi)審的結果以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息，評價安全管理活動是否符合SMS文件規(guī)定。安全管理活動有效性的評價應以各部門的管理業(yè)績和在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評判安全管理活動是否確保了：人員適崗。特別是NSM規(guī)則6.1/6.2/6.3/6.4管理要求的達到程度；船舶的適航。船舶和設備的維護、修理以及備件、物料的供給是否能保證船舶一直處于良好的適航狀態(tài)；操作規(guī)范。特別是船上的關鍵性操作能否按SMS文件開展；應急準備充分。特別演習和訓練，是否如期開展，人員的應急能力是否提高，應急物資準備是否充足。發(fā)生

9、緊急情況/險情時，是否及時啟動了應急預案，并有效開展工作；體系的自我完善。特別是日常發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故和險情是否及時報告、糾正并起到防止再次發(fā)生的效果；日常是否對外界變化進行體系的自我調(diào)節(jié)如對了解到的一些船舶的事故吸取教訓，從而對SMS文件中的關鍵性操作、關鍵性設備、緊急情況、培訓進行了新的標明等。評價開展安全管理活動后記錄的連續(xù)性。安全管理活動后記錄的連續(xù)性評價應以記錄能否如實有效地反映出日常安全管理活動為標準。有效的記錄不但可復原公司以前的日常安全管理活動，還可為公司以后的安全管理提供寶貴的借鑒價值。有效性評價的組織實施一是有效性評價應以會議形式進行，通常每年至少一次，應在公司岸基

10、內(nèi)部審核后進行。單獨的船舶有效性評價，應在船舶內(nèi)審后進行。評價的范圍：首次運行體系的則自SMS運行以來至本次內(nèi)審結束，非首次運行體系的則自上次年度內(nèi)審以來至本次年度內(nèi)審結束。二是活動的前期準備。指定人員/總經(jīng)理確定評價時間后,應通知責任部門（如NSM辦）發(fā)出評價通知,以便各部門及人員準備相應的評價材料。評價材料準備是否充分、全面和客觀是有效性評價成功的關鍵。各部門準備的評價材料至少應包括船員管理部門:匯總評價范圍內(nèi)船員的調(diào)動情況,船岸人員的培訓情況,新聘與轉(zhuǎn)崗人員職責熟悉落實情況，勞動合同的簽訂情況，勞動保護用品的和藥品的配置情況，船員健康狀況,與該部門相關的應急準備情況船員及其家屬、醫(yī)院等的

11、聯(lián)系等本部門按照SMS文件開展工作的情況。海務部門:匯總評價范圍內(nèi)船上關鍵性操作的執(zhí)行情況，航海圖書資料的配置情況，日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理情況，與該部門相關的應急準備情況如岸基氣象情況的掌握、應急通訊器材的配置與24小時應急通訊的保證等本部門按照SMS文件開展工作的情況。機務部門:匯總評價范圍內(nèi)船舶在開展日常養(yǎng)護和修理情況，各輪的技術狀況，備件和物料的供應情況，與該部門相關的應急準備情況如各輪技術檔案管理、備件與物料審批數(shù)量的富裕額度等本部門按照SMS文件開展工作的情況。體系辦公室:匯總評價范圍內(nèi)體系文件的更改情況，外來文件的接收并納入SMS文件情況，內(nèi)審的情況，不符合的分布

12、情況即按NSM規(guī)則要素展開分析等本部門按照SMS文件開展工作的情況。三是會議的議程。責任部門按計劃時間通知有關人員到會。會議通常由指定人員或總經(jīng)理主持。與會人員應報告各自部門/崗位在體系運行中的情況及日常掌握的信息（如船舶的管理復查），通報本次內(nèi)審的情況等。在匯總上述情況后，按照前面所述的評價標準和評價對象進行評價，確認安全管理體系的符合性、適用性、有效性，確定所設定的安全與防污染管理目標的實現(xiàn)情況。若評價中發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷，則應將缺陷匯總起來，提交公司高層開展管理復查，以便采取針對性的措施。為確保有效性評價客觀、公正，實事求是地反映公司安全管理體系的效果，評價時，與會人員應全面、客觀地進行審議。規(guī)則對體系僅提出了最低的管理目標，因此上文所述的有效性評價標準，也僅是一個最低的評價標準，作為公司對船舶