外包管理程序

1、1 目的為利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織（以下簡稱承包方）完成。2 范圍委托給承包方完成的日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)，通常包括研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、運輸服務(wù)等。3 定義承包方：本企業(yè)以外的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織。外包：是指企業(yè)利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的部分業(yè)務(wù)委托給承包方完成的經(jīng)營行為。業(yè)務(wù)外包過程：根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定，承包方會采取在特定時點向企業(yè)一次性交付產(chǎn)品或在一定期間內(nèi)持續(xù)提供服務(wù)的方式交付業(yè)務(wù)外包成果。由于承包方交付成果的方式不同， 業(yè)務(wù)外包過程也有所不同，前者的業(yè)務(wù)外包過程是指承包方對產(chǎn)品的

2、設(shè)計制造過程，后者的業(yè)務(wù)外包過程是指承包方持續(xù)提供服務(wù)的整個過程。4 職責需外包業(yè)務(wù)部門制定業(yè)務(wù)外包實施方案；4.2技術(shù)部參與承包方調(diào)研、選擇；4.3 公司分管領(lǐng)導負責簽訂業(yè)務(wù)外包合同、組織實施業(yè)務(wù)外包活動、業(yè)務(wù)外包過程管理、驗收、控制等環(huán)節(jié)；4.4質(zhì)檢部進行首件鑒定及其他檢測檢驗任務(wù)；4.5財務(wù)部參與外包業(yè)務(wù)經(jīng)濟效益評審，加強對外包業(yè)務(wù)的核算與監(jiān)督，并做好外包費用結(jié)算工作；4.6總經(jīng)理負責審核批準。5 過程烏龜圖誰來做：需外包業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部、公司分管領(lǐng)導、檢驗員、采購員使用資源：1、檢驗檢測工具；2、辦公設(shè)備；3、檢驗場所過程輸入：1、顧客要求（包括顧客特殊要求、顧客指定的承包方等）；2、

3、合同/訂單、圖紙/樣件；3、技術(shù)資料/技術(shù)協(xié)議；4、新產(chǎn)品和制造過程設(shè)計開發(fā)需求；5、服務(wù)協(xié)議；6、法律法規(guī)要求；7、公司內(nèi)部需求；8、工程更改要求過程輸出：1、 滿足顧客和公司要求的外包產(chǎn)品和服務(wù)；2、檢驗試驗報告；3、合格的質(zhì)量證明文件；4、與外包管理程序有關(guān)的記錄等。外包管理程序如何做(方法/程序/技術(shù))：外包管理程序與外包管理程序有關(guān)的作業(yè)指導書等。過程衡量指標：產(chǎn)品或服務(wù)完成率和完成質(zhì)量6 工作流程和要求工作流程工作內(nèi)容說明責任單位使用記錄核準A制定業(yè)務(wù)外包實施方案制定業(yè)務(wù)外包實施方案根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)外包管理制度，結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍，制定實施方案。 建立和完善業(yè)務(wù)外包管

4、理制度，根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并根據(jù)是否對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務(wù)實施分類管理，以突出管控重點，同時明確規(guī)定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實施等相關(guān)內(nèi)容。嚴格按照業(yè)務(wù)外包管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序和實施等內(nèi)容制定實施方案，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案的完整性。根據(jù)企業(yè)年度預算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃，對實施方案的重要方面進行深入評估以及復核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓計劃等，確保方案的可行性。認真聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外包的意見，并根據(jù)其合理

5、化建議完善實施方案。需外包業(yè)務(wù)部門審核批準按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾蕵I(yè)務(wù)外包實施方案。建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準制度。明確授權(quán)批準的方式、權(quán)限、程序、責任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層級人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越權(quán)限審批。對產(chǎn)品和服務(wù)的外包、外協(xié)進行可行性分析研究、在評估中應運用風險工具分析過程的風險、策劃外包過程實現(xiàn)的方式和資源及信息、必要時應針對外包的供方情況和產(chǎn)品質(zhì)量符合性與顧客進行溝通和對外包、外協(xié)產(chǎn)品進行首件鑒定以確保這個過程的符合性。工作流程工作內(nèi)容說明責任單位使用記錄簽訂業(yè)務(wù)外包合同選擇承包方BA6.3按照批準的業(yè)務(wù)外包實施方案選擇承包方6.3.1充分調(diào)查候選承包方的合

6、法性，即是否為依法成立、合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織，是否具有相應的經(jīng)營范圍和固定的辦公場所。6.3.2調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能。6.3.3考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價和口碑。填寫承包方基本資料調(diào)查表。6.3.4綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素，對業(yè)務(wù)外包的人工成本、營銷成本、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制業(yè)務(wù)外包成本。6.3.5引入競爭機制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標方式等適當方式，擇優(yōu)選擇承包方。6.3.6按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監(jiān)督處罰

7、制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。并填寫承包方評選記錄表。技術(shù)部承包方基本資料調(diào)查表承包方評選記錄表6.4簽訂業(yè)務(wù)外包合同6.4.1應當及時與選定的承包方簽訂業(yè)務(wù)外包合同，約定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容和范圍，雙方權(quán)利和義務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標準，保密事項，費用結(jié)算標準和違約責任等事項。6.4.2在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識別出的重要風險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。6.4.3在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費用等細節(jié)。6.4.4在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確企業(yè)有權(quán)督促 承包方改進服務(wù)流程

8、和方法，承包方有責任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進行有效溝通。公司分管領(lǐng)導需外包業(yè)務(wù)部門工作流程工作內(nèi)容說明責任單位使用記錄BC組織實施業(yè)務(wù)外包在合同的服務(wù)和質(zhì)量標準方面，應當規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施。在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本企業(yè)機密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責任履行保密義務(wù)。在費用結(jié)算標準方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制業(yè)務(wù)外包成本。在違約責任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。6.5組織實施業(yè)務(wù)外包6.5.1嚴格按照業(yè)務(wù)外包

9、制度、工作流程和相關(guān)要求，組織業(yè)務(wù)外包過程中人、財、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)外包過程管理做好準備，確保承包方嚴格履行業(yè)務(wù)外包合同。企業(yè)在組織實施業(yè)務(wù)外包時，應當根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款，落實雙方應投入的人力資源、資金、硬件及專有資產(chǎn)等，明確承包方提供服務(wù)或產(chǎn)品的工作流程、模式、職能架構(gòu)、項目實施計劃等內(nèi)容。6.5.2按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求，制定業(yè)務(wù)外包實施全過程的管控措施，包括落實與承包方之間的資產(chǎn)管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機制，確保承包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時有章可循。6.5.3做好與承包方的對接工作，通過培訓等方式確保承包方

10、充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量要求，從價值鏈的起點開始控制業(yè)務(wù)質(zhì)量。6.5.4與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機制，以便及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程存在的問題。6.5.5梳理有關(guān)工作流程，提出每個環(huán)節(jié)上的崗位職責分工、運營模式、管理機制、質(zhì)量水平等方面的要求，并建立對應的即時監(jiān)控機制，及時檢查、收集和反饋業(yè)務(wù)外包實施過程的相關(guān)信息。填寫承包方月考核表。需外包業(yè)務(wù)部門承包方月考核表工作流程工作內(nèi)容說明責任單位使用記錄C記錄歸檔驗收是否合格業(yè)務(wù)外包過程管理6.6業(yè)務(wù)外包過程管理6.6.1在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中，密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力，采取承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日

11、?？冃гu價和定期考核。6.6.2對承包方的履約能力進行持續(xù)評估，包括承包方對該項目的投入是否能夠支持其產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達到企業(yè)預期目標，承包方自身的財務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求。6.6.3建立即時監(jiān)控機制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標等情況，應及時要求承包方調(diào)整改進。6.6.4對重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預計，建立相應的應急機制，制定臨時替代方案，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。6.6.5有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導致業(yè)務(wù)外包合同無法履行的，應當及時終止合同，并指定有關(guān)部門按照法律程序向承包方索賠。并填寫<<承包方索賠分析表&

12、gt;>。6.6.6切實加強對業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。公司分管領(lǐng)導需外包業(yè)務(wù)部門<<承包方索賠分析表>>6.7驗收6.7.1根據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點，制定不同的驗收方式。一般而言，可以對最終產(chǎn)品或服務(wù)進行一次性驗收，也可以在整個外包過程中分階段驗收。6.7.2根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同的約定，結(jié)合在日常績效評價基礎(chǔ)上對外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達到預期目標的基本評價，確定驗收標準。6.7.3組織有關(guān)職能部門、財會部門、質(zhì)量控制部門等的相關(guān)人員，嚴格按照驗收標準對承包方交付的產(chǎn)品或服務(wù)進行審查和全面測試，確保產(chǎn)品或服務(wù)符合需求，并出具外包驗收證明。6.7.4驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當立即報告，查明原因，視問題的嚴重性與承包方協(xié)商采取恰當?shù)难a救措施，并依法索賠。6.7.5根據(jù)驗收結(jié)果對業(yè)務(wù)外包是否達到預期目標作出總體評價，據(jù)此對業(yè)務(wù)外包管理制度和流程進行改進和優(yōu)化。公司分管領(lǐng)導需外包業(yè)務(wù)部門財務(wù)部質(zhì)檢部外包驗收證明7 引用文件LCX402 文件控制程序LCX404 記錄控制程序LCX704 風險和機會管理程序LCX710 加工過程控制程序LCX707 采購管理程序LCX601 資源提供管理程序LCX716 測量裝置管理程序8 記錄記