證監(jiān)會 擴大誠信記錄覆蓋面 強化誠信監(jiān)管硬約束

1、證監(jiān)會:擴大誠信記錄覆蓋面 強化誠信監(jiān)管硬約束2011年09月20日近日，中國證監(jiān)會召開證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)誠信建設工作視頻會議，就升級建設資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、與中國人民銀行征信系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)共享和嚴格落實誠信檔案信息錄入與查詢使用工作責任要求進行工作部署。這是證監(jiān)會2008年正式啟動運行證券期貨市場統(tǒng)一的誠信檔案以來，進一步加強誠信檔案建設工作，擴大誠信檔案信息覆蓋面，強化誠信監(jiān)管硬約束，促進市場誠信水平提高的又一重要工作舉措。證監(jiān)會副主席劉新華、主席助理吳利軍出席會議，并作了工作部署。據(jù)了解，這次升級建設誠信檔案數(shù)據(jù)庫，在原來主要記錄市場機構和人員因違法違規(guī)被采取處罰處理和自律管理措施兩大類

2、負面信息的基礎上，進一步增加必須納入誠信檔案的誠信信息內(nèi)容，擴大誠信信息的覆蓋面。一是增加了案件非正式調(diào)查信息、調(diào)查終結(jié)移送處罰案件信息等稽查處罰方面的信息；二是增加了行政許可中對相關機構和個人不予許可或撤銷許可的信息，包括相關發(fā)行人及其控股股東、實際控制人和董事、監(jiān)事和高級管理人員信息；三是增加了證監(jiān)會在日常監(jiān)管中掌握的，一定程度上反映有關機構和個人誠信狀況，具有一定的監(jiān)管決策參考意義的監(jiān)管關注信息，體現(xiàn)為證監(jiān)會業(yè)務部門監(jiān)管系統(tǒng)中“信用監(jiān)管”、“誠信監(jiān)管”、“舉報投訴”等相關部分記錄的、符合一定標準的信用信息；四是通過聯(lián)網(wǎng)共享渠道或媒體反映的其他行政機關或司法機關有關市場機構和個人的執(zhí)法信息

3、、案件信息及其他引起廣泛關注的負面信息。同時，為了方便監(jiān)管執(zhí)法，提升誠信檔案功能，升級建設中的數(shù)據(jù)庫還專門要求全面補充包括身份識別和基本情況的主體基本信息，以及行政許可信息，從而使誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息類型從原來的2大類，增加到現(xiàn)在的7大類，在原來的違法違規(guī)信息和自律管理信息的基礎上增加了主體基本信息、行政許可信息、監(jiān)管關注信息、部際共享信息和媒體反映信息等5大類信息。特別重要的是，證監(jiān)會按照國務院社會信用體系建設的總體部署和要求，與中國人民銀行就征信系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)共享形成制度安排。今后，證監(jiān)會及其派出機構在許可審批、日常監(jiān)管以及稽查辦案等監(jiān)管執(zhí)法過程中，可以依照不同的執(zhí)法目的，按照不同的查詢條件和程

4、序，依法查詢當事人的征信系統(tǒng)信息。這些信息包括了主要反映企業(yè)和個人守法合規(guī)情況的政府版信用報告，主要反映企業(yè)和個人金融負債及其他不良負債信息的社會簡化版信用報告和社會明細版信用報告，對于監(jiān)管機關更好地了解、掌握有關市場機構和人員的誠信情況，更好地作出監(jiān)管執(zhí)法決策、判斷具有重要的參考價值。按照工作要求，升級后的誠信檔案數(shù)據(jù)庫將在2012年初開始試運行。屆時，升級后的誠信檔案數(shù)據(jù)庫將大大拓展誠信信息內(nèi)容的覆蓋面，所記錄的誠信信息，特別是負面信息，真正做到了全過程記錄執(zhí)法行為，全方位涵蓋主體活動，多角度考察評介主體誠信狀況。據(jù)介紹，目前證監(jiān)會誠信檔案已經(jīng)記錄了各類機構和人員的誠信信息10123條。證監(jiān)會高度重視加強誠信建設，將其作為一項重要的基礎性工作來抓，反映了資本市場規(guī)范發(fā)展的客觀要求。資本市場的投融資活動，本質(zhì)上都建立在主體委托代理、彼此信賴的基礎上，客觀上要求有較好的商業(yè)信用基礎和較高的誠信水平作為支撐。強調(diào)市場信用，加強誠信建設，不是空的口號，而是要通過強有力的誠信約束措施、通過違法失信成本付出、通過嚴格的法律責任追究來推進、來實現(xiàn)。誠信約束是市場約束機制的重要內(nèi)容和體現(xiàn)。據(jù)了解，證監(jiān)會將在升級建設好誠信檔案數(shù)據(jù)庫的基礎上，認真總結(jié)發(fā)揮誠信約束、加強誠信監(jiān)管的工作經(jīng)驗，制定出臺專門的資本市場誠信監(jiān)督管理辦法，進一步采取公開