流程管理制度

1、流程管理制度第一章 總則1.1. 目的： 為保證總公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、工作的規(guī)范、高效的開展，保障公司流程體 系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，特制訂本制度。1.2. 原則：1.2.1. 規(guī)范性原則： 各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)清晰、各項(xiàng)流程應(yīng)充分發(fā)揮對(duì)工作任務(wù)方 向性、順序指針的作用；各項(xiàng)流程符合公司管控要求，節(jié)點(diǎn)應(yīng)責(zé)權(quán)分明、易于查 找責(zé)任人。1.2.2. 效率原則： 流程各節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述簡(jiǎn)明扼要、清晰易懂、便于分解、監(jiān)控、 評(píng)價(jià)。流程節(jié)點(diǎn)設(shè)置精干，減少不必要的環(huán)節(jié)；流轉(zhuǎn)線路設(shè)置要易操作，便于高 效流轉(zhuǎn)。1.2.3. 應(yīng)變、持續(xù)改進(jìn)原則： 流程設(shè)置需配備特殊情況應(yīng)變措施和特殊措施的 適用條件，確保流程的持續(xù)有效運(yùn)行；流程

2、需定期評(píng)審，促使流程不斷優(yōu)化， 使流程成為公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效載體之一。1.3 適用范圍： 本制度適用于總公司所有流程的制定、運(yùn)行和優(yōu)化，以及流程運(yùn) 行中的各職能部門、各節(jié)點(diǎn)上的各工作人員。1.4 組織管理1.4.1. 各職能部門流程制定、優(yōu)化、廢止的終審權(quán)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)總 經(jīng)理辦公會(huì)核準(zhǔn)。1.4.2. 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)流程的實(shí)施、指導(dǎo)、管理、監(jiān)督和優(yōu)化工作。包括：制定、 優(yōu)化流程管理相關(guān)實(shí)施細(xì)則； 指導(dǎo)各職能部門流程的執(zhí)行落實(shí)、 提供咨詢與培訓(xùn)； 監(jiān)督、檢查流程的執(zhí)行情況，對(duì)違反流程管理的行為進(jìn)行糾正與處罰；及時(shí)收集 流程執(zhí)行反饋，適時(shí)組織評(píng)估、優(yōu)化、完善公司流程。1.4.3. 流程

3、評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組是流程審核優(yōu)化的臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)，由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)牽 頭組織，公司其他各部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)組成的跨部門工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)各流 程制定、運(yùn)行、優(yōu)化的必要性、可行性、符合性、適應(yīng)性和績效狀況進(jìn)行審核， 發(fā)現(xiàn)問題，找出改進(jìn)的方法。1.4.4. 各職能部門負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)相關(guān)流程草擬和執(zhí)行落實(shí)、反饋，包括：本部門相 關(guān)業(yè)務(wù)流程的建立健全、配套的表單的擬訂、使用；匯報(bào)流程實(shí)施情況、反饋流 程運(yùn)行結(jié)果；對(duì)流程優(yōu)化提出意見和建議，協(xié)助改進(jìn)流程。1.5 流程體系的構(gòu)建： 公司通過構(gòu)建完整的流程，規(guī)范公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作； 通過業(yè)務(wù)流程圖各節(jié)點(diǎn)具體工作要求明確各部門在各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的職責(zé)，確立 各部門間協(xié)調(diào)、高效的

4、配合關(guān)系。1.5.1. 流程階段： 流程制定優(yōu)化一般分為：發(fā)起、審議審核、審批、執(zhí)行四個(gè) 階段，公司一般實(shí)行流程發(fā)起和執(zhí)行統(tǒng)一原則，即誰發(fā)起誰執(zhí)行。1.5.2 流程責(zé)任人： 每個(gè)階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為流程端點(diǎn)責(zé)任人。根據(jù)流 程階段設(shè)計(jì)，公司建立三級(jí)流程目標(biāo)責(zé)任人，發(fā)起階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為 第一級(jí)目標(biāo)責(zé)任，審議審核階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為第二級(jí)目標(biāo)責(zé)任人，審 批階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為第三級(jí)目標(biāo)責(zé)任人，其中第三級(jí)目標(biāo)責(zé)任人為最 終責(zé)任人。1.5.3. 流程的類型： 根據(jù)流程對(duì)公司主營業(yè)務(wù)影響強(qiáng)弱程度， 流程分為核心流 程和輔助流程。核心流程包括： 戰(zhàn)略規(guī)劃管控流程、經(jīng)營計(jì)劃與預(yù)算管控流程、 資本運(yùn)

5、作管控流程、工程項(xiàng)目管控流程、其他單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額超過50萬的流程 等；輔助流程包括行政辦公管理流程、 人力資源管理流程、 物資采購管理流程 等。第二章 流程制定、實(shí)施、反饋、評(píng)價(jià)、優(yōu)化2.1. 流程制定程序： 各職能部門在對(duì)流程設(shè)置的必要性和可行性進(jìn)行科學(xué)的分析、 論證后按下列程序制定流程。2.1.1 由各職能部門向企業(yè)管理部提出流程制定申請(qǐng)，填寫流程制定申請(qǐng)表 對(duì)設(shè)定新流程的必要性和可操作性進(jìn)行描述，提出文字性方案；2.1.2. 企業(yè)管理部根據(jù)方案召集流程評(píng)審小組成員開會(huì)討論，必要時(shí)進(jìn)行流程制 定的調(diào)研，對(duì)流程制定方案進(jìn)行必要修改和建議，提出評(píng)審意見；2.1.3. 企業(yè)管理部將流程評(píng)審小組的評(píng)

6、審意見上報(bào)流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行 政總監(jiān)進(jìn)行審核，提出審核意見；2.14 企業(yè)管理部將流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行政總監(jiān)的審核意見上報(bào)總經(jīng)理 審批。2.2. 流程的實(shí)施：公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)，各職能部門應(yīng)按既定的流程辦理，沒有 按照公司辦理的，流程責(zé)任人應(yīng)拒絕簽字并采取措施予以糾正。注：當(dāng)流程因責(zé)任人客觀原因不能繼續(xù)辦理，且因拖延容易給公司造成經(jīng)濟(jì)損 失的，必須以文字形式，利用聯(lián)系工具（例：電子郵件、傳真、視頻、郵件、電 話、短信）通知責(zé)任人，責(zé)任人同意事后補(bǔ)簽方可實(shí)施。對(duì)涉及金額50萬以上的核心流程，必須由責(zé)任人親自或召開聯(lián)席會(huì)議通過等方式處理，不得委托其它個(gè) 人代為處理（總經(jīng)理授權(quán)除外）。

7、2.3. 流程實(shí)施的管控：流程的實(shí)施情況由領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)監(jiān)督、管控：公司總經(jīng)理負(fù)責(zé) 管控副總經(jīng)理、總監(jiān)的流程管理實(shí)施情況；畐U總經(jīng)理、總監(jiān)負(fù)責(zé)管控分管部門的 流程管理實(shí)施情況；企業(yè)管理部負(fù)責(zé)管控總公司各部門的流程管理實(shí)施情況；各 職能部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控本部門的流程管理實(shí)施情況。2.4. 流程實(shí)施情況的檢查監(jiān)督：2.4.1. 核心流程由企業(yè)管理部不定期檢查，每半年全面抽查一到兩次，調(diào)查各 部門流程執(zhí)行狀況，且與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人訪談了解；對(duì)未按此制度執(zhí)行的責(zé)任部 門或相關(guān)責(zé)任人下達(dá)流程糾正整改通知單，企業(yè)管理部、責(zé)任部門，分管領(lǐng)導(dǎo)、 行政總監(jiān)各一份。2.4.2 .輔助管理流程由企業(yè)管理部定期檢查，每季度抽

8、查一次，調(diào)查各部門流 程執(zhí)行狀況，且與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人訪談了解；對(duì)未按此制度執(zhí)行的責(zé)任部門或相 關(guān)責(zé)任人下達(dá)流程糾正整改通知單，企業(yè)管理部、責(zé)任部門，分管領(lǐng)導(dǎo)、行政 總監(jiān)各一份。2.4.3. 各職能部門定期或不定期自檢自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)形成文字資料向企業(yè) 管理部和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。2.4.4. 對(duì)于內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的未按公司流程執(zhí)行情況，應(yīng)及時(shí)反映到企業(yè)管理部， 由企業(yè)管理部下達(dá)流程糾正整改通知單。2.5. 流程的反饋與評(píng)價(jià)：由各職能部門按季度向企業(yè)管理部提交匯報(bào)材料，填寫 流程評(píng)價(jià)表，由企業(yè)管理部評(píng)價(jià)其效果，并匯總分析流程執(zhí)行存在的問題和建議，為流程制定優(yōu)化提供依據(jù)和參考，企業(yè)管理部須及時(shí)將各職能部門

9、反饋的情 況和建議呈報(bào)給行政總監(jiān)、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審閱批示。2.6. 流程的優(yōu)化： 流程的優(yōu)化分為年度優(yōu)化和特殊優(yōu)化。流程年度優(yōu)化原則上每 年一次，由企業(yè)管理部根據(jù)全年運(yùn)行情況，提出優(yōu)化方案；特殊優(yōu)化根據(jù)公司需 求緊急程度，適時(shí)提出優(yōu)化建議，具體操作步驟：2.6.1. 年度優(yōu)化由企業(yè)管理部牽頭組織各職能部門召開座談會(huì)，各部門反饋流程 運(yùn)營中的問題和建議，企業(yè)管理部根據(jù)各部門的意見和建議，決定對(duì)流程優(yōu)化進(jìn) 行立項(xiàng)，并由企業(yè)管理部統(tǒng)一提出流程優(yōu)化方案，填寫流程優(yōu)化申請(qǐng)表 ；特殊 優(yōu)化由職能部門向企業(yè)管理部適時(shí)提出流程優(yōu)化方案，填寫流程優(yōu)化申請(qǐng)表 ； 優(yōu)化方案必須對(duì)原有流程的現(xiàn)狀、存在問題和優(yōu)化措施

10、、達(dá)成效果等進(jìn)行描述， 提出文字性方案；2.6.2. 企業(yè)管理部根據(jù)優(yōu)化方案召集流程評(píng)審小組成員開會(huì)討論，必要時(shí)進(jìn)行流 程優(yōu)化的調(diào)研，對(duì)流程優(yōu)化方案進(jìn)行必要修改和建議，提出評(píng)審意見；2.6.3. 企業(yè)管理部將流程評(píng)審小組的評(píng)審意見上報(bào)流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行 政總監(jiān)進(jìn)行審核，提出審核意見；2.6.4. 企業(yè)管理部將流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行政總監(jiān)的審核意見上報(bào)總經(jīng)理 審批。第三章 流程的培訓(xùn)、爭(zhēng)議解決、獎(jiǎng)懲3.1. 流程的培訓(xùn)： 流程培訓(xùn)由企業(yè)管理部統(tǒng)一組織，各職能部門協(xié)助執(zhí)行落實(shí)。3.1.1. 流程培訓(xùn)每年年初集中培訓(xùn)一次；新流程、優(yōu)化流程在實(shí)施前必須對(duì)相關(guān) 部門和人員培訓(xùn)一次。3.1.2

11、. 流程培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、教師由企業(yè)管理部統(tǒng)一安排落實(shí)。3.1.3. 流程培訓(xùn)期間須執(zhí)行培訓(xùn)紀(jì)律，違反規(guī)定者按總公司相關(guān)制度處理。3.2. 爭(zhēng)議的解決：3.2.1. 當(dāng)各方對(duì)同一流程，出現(xiàn)不同意見或產(chǎn)生沖突，經(jīng)各方溝通協(xié)商未能 達(dá)成一致的，各方可在 5 個(gè)工作日內(nèi)提交企業(yè)管理部仲裁。3.2.2. 當(dāng)違反流程規(guī)定，對(duì)企業(yè)管理部下達(dá)糾正措施通知單，存在異議，可在 3 個(gè)工作日內(nèi)提交行政總監(jiān)仲裁。3.3. 獎(jiǎng)勵(lì)： 當(dāng)符合以下一項(xiàng)及以上者，予以獎(jiǎng)勵(lì)3.3.1. 對(duì)流程運(yùn)營提出有效建議，在實(shí)際運(yùn)行中起到積極作用的；3.3.2. 積極參加流程培訓(xùn)，流程執(zhí)行效率較高者；3.3.3. 敢于對(duì)違反流程及規(guī)定的行為

12、、人員，進(jìn)行揭露、批評(píng)者；3.3.4. 其他認(rèn)定有利公司的行為。3.4. 處罰： 當(dāng)符合以下一項(xiàng)及以上者，予以處罰3.4.1. 未按流程制度規(guī)定執(zhí)行的；3.4.2. 擅自修改流程，給公司造成損失的；3.4.3. 未經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)同意， 企業(yè)管理部備案實(shí)施， 擅自制定流程造成損失的；3.4.4. 無故不參加流程相關(guān)培訓(xùn)的；3.4.5. 因客觀原因流程受到阻礙不能繼續(xù)執(zhí)行未及時(shí)上報(bào)的且造成損失的；3.4.6. 企業(yè)管理部下達(dá)糾正整改措施單 ，未按期改正的；3.4.7. 發(fā)現(xiàn)流程存在問題，未及時(shí)上報(bào)造成損失的；3.4.8. 后向流程未履行對(duì)前一項(xiàng)流程未履行告知義務(wù)的；3.4.9. 虛假、歪曲上報(bào)流程

13、執(zhí)行情況者。3.5. 上述獎(jiǎng)勵(lì)和處罰將根據(jù)行為人的具體表現(xiàn)和造成后果輕重大小，由企業(yè)管理 部提出獎(jiǎng)勵(lì)或處罰意見，填寫流程獎(jiǎng)懲申請(qǐng)單 ，呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署審核意見， 并由行政總監(jiān)或總經(jīng)理進(jìn)行終審?fù)夂?，交由人力資源部執(zhí)行。具體獎(jiǎng)懲參照公 司員工獎(jiǎng)懲管理辦法執(zhí)行。附件：附 1 ：流程制定申請(qǐng)表附 2 ：流程糾正整改通知單附 3 ：流程優(yōu)化申請(qǐng)表附 4 ：流程獎(jiǎng)懲申請(qǐng)單附 5 ：作業(yè)流程表流程制定申請(qǐng)表填表時(shí)間：年 月 日申請(qǐng)部門申請(qǐng)人流程預(yù)名稱流程類別核心流程輔助流程申請(qǐng)/廢止原因 （目的、必要 性、可行性等）（注：可附頁）流程預(yù)涉及部 門或人員初步流程圖（注：可附頁）流程評(píng)審小組企業(yè)管理部意 見分

14、管領(lǐng)導(dǎo)意見行政總監(jiān) 意見總經(jīng)理意見備注糾正整改通知單填表時(shí)間：年 月 日檢查部門/人員被檢查部門/人員檢查流程名稱流程類別核心流程 輔助流程檢查記錄要點(diǎn)分析存在問題糾正整改措施責(zé)任人意見整改時(shí)間限定年月日至年月日跟蹤效果評(píng)價(jià)分管領(lǐng)導(dǎo)意見行政總監(jiān)意見備注流程評(píng)價(jià)表填表時(shí)間： 年 月曰流程名稱涉及責(zé)任部門 和人員評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)分值與實(shí)際符合程度責(zé)任部門配備是否齊全工作內(nèi)容是否明確配套相關(guān)制度規(guī)章是否建立是否符合公司現(xiàn)階段發(fā)展需要操作難易程度執(zhí)行效率改進(jìn)建議說明：分值為10制流程優(yōu)化申請(qǐng)表申請(qǐng)部門：申請(qǐng)人：填表時(shí)間：年 月 日申請(qǐng)優(yōu)化流程的名稱目前主導(dǎo)部門參與部門流程類別核心流程輔助流程流程優(yōu)化現(xiàn)

15、狀 及問題描述1、2、3、4、冋題嚴(yán)重性：（）非常嚴(yán)重（）嚴(yán)重（）一般流程優(yōu)化的目 標(biāo)流程優(yōu)化所需 資源配合流程優(yōu)化預(yù)期效果流程評(píng)審小組成員建議名單序號(hào)小組成員姓名來源部門職務(wù)1:組長企業(yè)管理部2副組長（主導(dǎo)部門）3組員（流程涉及部門）45附：流程優(yōu)化方案說明（版面不夠可附頁說明）意見簽署欄企業(yè)管理部 意見流程評(píng)審小組 意見分管領(lǐng)導(dǎo)意見行政總監(jiān)意見總經(jīng)理意見流程獎(jiǎng)懲申請(qǐng)單姓 名所屬部門獎(jiǎng)懲事由（工作表現(xiàn)、流程 績效、達(dá)成成果或 造成影響和損失等 進(jìn)行描述）企業(yè)管理部意見人力資源部意見分管領(lǐng)導(dǎo)意見行政總監(jiān)意見申請(qǐng)類別：獎(jiǎng)勵(lì) 處罰申請(qǐng)時(shí)間:年 月 日總經(jīng)理意見備注流程管理制度作業(yè)流程表序 號(hào)工作事

16、項(xiàng)發(fā)起審議審核審批執(zhí)行備注部門/ 人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/ 人工作內(nèi)容1流程制定各部門提出流程申請(qǐng)，填 寫流程制定申請(qǐng) 表，對(duì)設(shè)疋新流 程的必要性和可 操作性進(jìn)行描述， 提出文子性方案流程評(píng)審 小組對(duì)流程的必 要性、可操作 性、符合性、適應(yīng)性等進(jìn) 行論證，對(duì)制疋方案提出 修改意見和 建議部門分管 總監(jiān)對(duì)流程設(shè)定 進(jìn)行審核， 提出修改意 見總經(jīng)理對(duì)流程制 定進(jìn)行終 審（必要 時(shí)提交總 經(jīng)理辦公 會(huì)進(jìn)行討 論）各部門對(duì)各自流 程貫徹執(zhí) 行，定期 向企業(yè)管 理部反饋 執(zhí)行情況行政總監(jiān)對(duì)流程設(shè)定 進(jìn)行總體評(píng) 估審核2流程優(yōu)化企業(yè)管 理部根據(jù)全年運(yùn)行情 況，提出優(yōu)

17、化計(jì)劃流程評(píng)審 小組對(duì)流程優(yōu)化 的必要性、可 操作性、符合 性、適應(yīng)性等 進(jìn)行論證，對(duì)優(yōu)化方案提 出修改意見 和建議部門分管 總監(jiān)對(duì)流程優(yōu)化 進(jìn)行審核， 提出修改意 見總經(jīng)理對(duì)流程優(yōu) 化進(jìn)行終 審（必要 時(shí)提交總 經(jīng)理辦公 會(huì)進(jìn)行討 論）各部門對(duì)各自流 程貫徹執(zhí) 行，定期 向企業(yè)管 理部反饋 執(zhí)行情況年度優(yōu) 化各部門根據(jù)公司需求緊 急程度，適時(shí)優(yōu)化行政總監(jiān)對(duì)流程優(yōu)化 進(jìn)行總體評(píng) 估審核特殊優(yōu) 化3流程廢止各部門提出流程廢止 申請(qǐng)部門分管 總監(jiān)和行 政總監(jiān)對(duì)流程廢止 理由、目的 的時(shí)間節(jié)點(diǎn) 進(jìn)行審核總經(jīng)理對(duì)流程廢 止進(jìn)行終審企業(yè)管 理部結(jié)果通知 流程涉及 部門和分 管領(lǐng)導(dǎo)4流程的反 饋及評(píng)價(jià)各部門提交季度匯報(bào)材 料，填寫流程評(píng)