工程變更簽證管理辦法及流程

1、工程變更簽證管理辦法及流程第一章設(shè)計變更管理規(guī)定第一條 目的1.1 為了加強(qiáng)設(shè)計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度， 特制定本流程。1.2 通過對設(shè)計變更申報資料進(jìn)行審查、審批，確保設(shè)計變更的及時性、合理性和經(jīng)濟(jì)性， 消除設(shè)計變更對工程成本和進(jìn)度帶來的消極影響。第二條 設(shè)計變更是對設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計單位的簽字、蓋章， 或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（規(guī)劃設(shè)計部）代簽。設(shè)計變更共分為三類：（一）一般設(shè)計變更：不改變設(shè)計原則，不影響使用功能，不影響工程的質(zhì)量和安全，不影 響美觀，變更發(fā)生費用在 5000 元（含）人民幣以下的；（二）較大設(shè)計變更：變更

2、發(fā)生費用在5000 元以上， 100000 元（含）以下的；（三）重大設(shè)計變更：對原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標(biāo)、主要標(biāo)高、主 要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費用在100000 元以上的。第三條 設(shè)計變更的體現(xiàn)形式分為四類：（一）由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更；（二）由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計變更；（三）由施工單位提出的設(shè)計變更；（四）由客戶提出的變更申請。第三條 對上述提出的工程設(shè)計變更，提出部門備齊相關(guān)原始資料，工程部（森林湖工程部、新都 匯工程部）、規(guī)劃設(shè)計部和成本控制部應(yīng)認(rèn)真審查，確定是否進(jìn)行變更。第四條 設(shè)計變更應(yīng) 將工程變更內(nèi)容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更

3、時間、變更部位、圖 紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質(zhì)等，應(yīng)達(dá)到根據(jù)變更單可準(zhǔn)確計算工程量。第五條 設(shè)計變更單由規(guī)劃設(shè)計部按樓號分專業(yè)依發(fā)生先后順序進(jìn)行編號。 （如怡豐森林湖項目 18號 樓建筑第一次變更，變更頁數(shù)為 1頁，編號應(yīng)為 YF-SLH-18-JZ-1-1 ），并與后附的設(shè)計院出 具的變更單內(nèi)容對照。第六條 設(shè)計變更的控制 1設(shè)計變更控制原則：1.1 符合國家規(guī)范：設(shè)計變更應(yīng)是對原設(shè)計中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進(jìn)行變更，使之 滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)；1.2 保證使用功能： 設(shè)計變更應(yīng)是對原設(shè)計中不合理的部分進(jìn)行變更， 變更后應(yīng)比原設(shè)計更 合理、更滿足使用功能；1.3 降低建造成本

4、： 在不影響使用功能、 滿足國家規(guī)范的前提下， 變更方案應(yīng)更加節(jié)約成本；1.4 保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)更縮短施工周期；2. 變更內(nèi)容：2.1 原設(shè)計中不符合國家規(guī)范、法規(guī)的內(nèi)容；2.2 原設(shè)計中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實現(xiàn)、改進(jìn)后更加合理的內(nèi)容；2.3 原設(shè)計中某些功能要求不能達(dá)到或違背銷售承諾而需要進(jìn)行改進(jìn)的內(nèi)容；2.4 原設(shè)計中存在的遺漏、缺陷等內(nèi)容；2.5 由于某種需要公司提出的對原設(shè)計的更改內(nèi)容；2.6 客戶提出的變更；3. 相關(guān)部門職責(zé)：3.1 工程部：3.1.1 辦理工程部、監(jiān)理公司和施工單位提出的設(shè)計變更申請手續(xù)；3.1.2 對設(shè)計變更的

5、施工工藝進(jìn)行把控；3.1.3 負(fù)責(zé)變更的實施；3.2 市場營銷部：3.2.1 辦理客戶提出的設(shè)計變更的申請手續(xù)；3.2.2 跟蹤變更的落實情況；3.3 規(guī)劃設(shè)計部：3.3.1 辦理設(shè)計單位提出的設(shè)計變更的前期手續(xù)； （包括協(xié)調(diào)設(shè)計院協(xié)助出具變更方案）3.3.2 辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進(jìn)行的變更；3.3.3 辦理由于規(guī)劃、功能、立面調(diào)整等重大技術(shù)方案調(diào)整的變更；3.3.4 受理工程部和市場營銷部提出的設(shè)計變更申請手續(xù)；3.3.5 辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)工程部或市場營銷部；3.4 成本控制部：3.4.1 對擬發(fā)生的設(shè)計變更進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析；估算變更成本；3.4.2 變更實施后，核算變更實際發(fā)

6、生額是否在估算范圍內(nèi)；3.4.3 跟蹤、調(diào)整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報；3.5 總經(jīng)濟(jì)師：3.5.1 審核變更技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的合理性；3.5.2 審批較大設(shè)計變更；3.5.3 審核重大設(shè)計變更；3.6 工程總工 ;3.6.1 審核變更技術(shù)的合理性；3.6.2 審批較大設(shè)計變更；3.6.3 審核重大設(shè)計變更；3.7 總經(jīng)理：3.7.1 審核變更技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的合理性；3.7.2? 審批重大設(shè)計變更；4. 相關(guān)流程：4.1 工程部、規(guī)劃設(shè)計部、市場營銷部在遇到需要對設(shè)計進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充，即要發(fā)生設(shè)計 變更時，要求在 0.5 天內(nèi)填寫辦理設(shè)計變更審批、通知單并提交下一受理部門，確定該 變更費用承擔(dān)單位， 出

7、具變更初步方案（物業(yè)公司出具現(xiàn)狀描述及最終效果描述和可能情況 下的技術(shù)方案，市場營銷部出具現(xiàn)狀描述及結(jié)果描述，其它要求由工程部、規(guī)劃設(shè)計部幫助 完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交） 。4.2 工程部、監(jiān)理公司提出的設(shè)計變更審批、通知單填寫完成后，需要報給規(guī)劃設(shè)計 部對變更進(jìn)行施工工藝、技術(shù)要求等進(jìn)行審核和完善，明確變更實施可行性，時間不能超過1.5 天，如需要設(shè)計院出具方案，則以實際發(fā)生天數(shù)為準(zhǔn)；4.3 對于已經(jīng)從技術(shù)角度確認(rèn)可以實施的變更項目，由規(guī)劃設(shè)計總監(jiān)確認(rèn)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)至成本控 制部進(jìn)行費用估算， 在三日內(nèi)報總經(jīng)濟(jì)師，總經(jīng)濟(jì)師在一個工作日內(nèi)確認(rèn)批準(zhǔn)并轉(zhuǎn)至規(guī)劃設(shè) 計部，由規(guī)劃設(shè)

8、計部轉(zhuǎn)發(fā)至工程總監(jiān)和成本控制部，成本控制部有對變更經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行審查和 提出建議的權(quán)利；4.4 所有變更必須由提出部門填寫設(shè)計變更審批、通知單按流程審批，對于沒有填寫 設(shè)計變更審批、通知單的設(shè)計變更，成本控制部不予受理；4.5 成本控制部在接到變更單后一般情況下在二個工作日內(nèi)完成估算。 施工單位在收到甲方 批準(zhǔn)的設(shè)計變更審批、通知單實施完成后，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師、項目部專業(yè)工程師和項 目經(jīng)理對變更項目的完成情況（工程量、質(zhì)量、工期）簽字認(rèn)可后，應(yīng)在工程變更內(nèi)容完成 后 7天內(nèi)將預(yù)算書報成本控制部。成本控制部在每月20日前與施工單位核對上月 20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計變更單所涉及的費用，

9、核對后的費用進(jìn)入工程結(jié)算。施工單位在變更實施完成后一個月內(nèi)未向甲方成本控制部報送預(yù)算書并進(jìn)行核對的， 以甲方成本控制 部單方面計算的金額進(jìn)入工程結(jié)算。4.6 成本控制部在接到變更后，要做好變更資料存檔、統(tǒng)計工作，對變更通知單按一單一結(jié) 的原則，每月統(tǒng)計匯總已完設(shè)計變更增減費用，變更結(jié)算資料雙方各自留存，并隨時調(diào)整動 態(tài)成本變化情況，每月向公司匯報。4.7 對于經(jīng)設(shè)計單位和公司正常手續(xù)批準(zhǔn)的設(shè)計變更項目，規(guī)劃設(shè)計部同時下發(fā)設(shè)計變更 審批、通知單給成本控制部、工程部和施工單位，工程部組織施工單位實施。所有資料一 式四份。4.8 設(shè)計變更審批流程圖，見圖一、圖二。5. 其他：5.1. 對于客戶提出的

10、設(shè)計變更， 經(jīng)批準(zhǔn)后， 市場營銷部在明確費用承擔(dān)單位后， 通知工程部， 屬客戶承擔(dān)費用，需預(yù)先收取費用；屬公司承擔(dān)費用（需經(jīng)公司批準(zhǔn)） ，計入項目成本；52 工程部在施工前應(yīng)仔細(xì)審閱圖紙，對設(shè)計結(jié)構(gòu)問題應(yīng)提前一個月提出解決申請，建筑 問題提前15天提出解決申請，修改意見和材料代用提前7天提出申請，如果沒在約定時間內(nèi)提出變更申請，由此發(fā)生的變更要追究相關(guān)部門的責(zé)任；由于施工技術(shù)措施及工藝不當(dāng)、質(zhì) 量等問題造成的變更，由此發(fā)生的費用由施工單位負(fù)責(zé)。5.3.規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計方案調(diào)整（在原招標(biāo)項目基礎(chǔ)上增加新的項目）不在設(shè)計變更范圍 內(nèi)；須規(guī)劃設(shè)計部提供多種方案，并經(jīng)成本控制部進(jìn)行費用測算及方案經(jīng)濟(jì)

11、對比分析，經(jīng)專 題會議討論、總經(jīng)濟(jì)師、副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實施；6 相關(guān)附表6.1設(shè)計變更審批、通知單6.2設(shè)計變更工程量審核單6.3設(shè)計變更費用確認(rèn)單圖一設(shè)計變更審批流程（主辦單位：規(guī)劃設(shè)計部）變更提出單位（設(shè)計單位設(shè)工程部、監(jiān)理變更不妥審核變更內(nèi)容，施辦理變更審批總工程師審核成本控實施的可，算和施師工進(jìn)行經(jīng)總裁技術(shù)經(jīng)濟(jì)合理性審查專業(yè)預(yù)I7技分析，經(jīng)濟(jì)算變重大設(shè)計變更規(guī)戈部重大設(shè)計變更圖二業(yè)制主辦單位：市部簽署下發(fā)設(shè)計變更通知單招標(biāo)采購部置業(yè)顧冋 不予變更受理業(yè)主申核請 市場營銷總監(jiān)審核成本控制部不涉及費用調(diào)整專業(yè)工程師計算變 涉及費用調(diào)整市場營銷部置業(yè)顧問置業(yè)顧問業(yè)主不同意承擔(dān)相關(guān)費

12、用干卜發(fā)工程建攻部執(zhí)成工本程市控部場制營設(shè)計變更審批、通知單編號:項目名稱：工程名稱：施工單位：費用承擔(dān)單位：變更提出部門：規(guī)劃設(shè)計部市場營銷部工程部其他變更原因：施工刖變 更 內(nèi) 容原作法及現(xiàn)作法的對比說明：須注明圖號、工程量、部位、層數(shù)、樓號、房型（如附有變更圖紙請注明）等。 提出部門： 經(jīng)辦人： 部門負(fù)責(zé)人：規(guī)劃設(shè)計部簽章專業(yè)工程師：規(guī)劃設(shè)計部負(fù)責(zé)人：年 月曰總工程師：年 月曰成本控制部簽章專業(yè)工程師：成本控制部負(fù)責(zé)人：年 月曰總經(jīng)濟(jì)師：年 月曰總裁：年 月曰本單原件甲方項目部、成本控制部、監(jiān)理公司各一份，施工單位三份，復(fù)印件市場營銷部、招標(biāo)采購部各一份，無 甲方指定印章該單無效。所有變

13、更必須填寫設(shè)計變更審批單，無審批的變更單無效。設(shè)計變更執(zhí)行完畢后必須填寫 設(shè)計變更回執(zhí)單后才能進(jìn)入結(jié)算，無設(shè)計變更回執(zhí)單的不予結(jié)算。設(shè)計變更回執(zhí)單編號:設(shè)計變更審 項目名稱：工程名稱：設(shè)計變更中批單編號：施工單位：費用承擔(dān)單位：施工持續(xù)時間：自年月日至年月日，共計日施工后施工 內(nèi) 容完成情況（工程里、質(zhì)里、工期等）主辦工程師： 工程部經(jīng)理：年月日方 確 認(rèn)施工單位（簽章）： 施工單位簽字確認(rèn)：年月日監(jiān)理單位（簽章）： 監(jiān)理工程師： 項目總監(jiān)：年月日甲方工程部（簽章）：主辦工程師：工程部經(jīng)理：年月日備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方項目部、甲方成本部各一份，本回執(zhí)單在項目變更執(zhí)行完

14、畢 后7日內(nèi)完成填寫并上報預(yù)算，無此回執(zhí)單的變更成本控制部不予結(jié)算；變更回執(zhí)單必須三證齊全。年 月份 項目 工程設(shè)計變更費用確認(rèn)單項目名稱工程名稱施工單位：骨口. 序號設(shè)計變更回 執(zhí)單編號送審金額（元）審定金額（元）安全文明施工 費考評費（元）安全文明施工 費獎勵費（元）備注合計施工單位：（簽章）施工單位：（簽字）年 月日甲方成本控制部：（簽章）專業(yè)工程師：成本控制部經(jīng)理：總經(jīng)濟(jì)師：年月日備注：此單一式二份，施工單位、甲方成本控制部各執(zhí)一份，每月20日前甲方成本控制部與施工單位對上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計變更單涉及到的費用進(jìn)行核算，雙方共同確認(rèn)結(jié)算結(jié)果。施工單位預(yù)算人員簽字即

15、視為完全接受雙方最終核對價格。第一章 現(xiàn)場簽證管理規(guī)定第七條簽證控制原則:1 實事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實性；2 公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時，應(yīng)本著公平的原則，保證簽證辦理過 程及時、準(zhǔn)確；3可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請、簽證預(yù)算、簽 證預(yù)算審核等原始文件應(yīng)及時整理、歸檔，必要時經(jīng)辦人應(yīng)保存復(fù)印件； 第八條 相關(guān)部門職責(zé)：1工程部經(jīng)辦人負(fù)責(zé)填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對該單簽 證的真實性負(fù)責(zé)；經(jīng)總工程師審核后應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)上報公司成本控制部； 2工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核簽證原始手續(xù)的齊全，在對簽證發(fā)生情況進(jìn)行了解后斷

16、定該簽證是否應(yīng)該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認(rèn)，對該簽證發(fā)生的合理性負(fù)責(zé)； 對費用調(diào)減的簽證必須在規(guī)定時間內(nèi)如實上報，否則追究相關(guān)人員的責(zé)任。 3成本控制部專業(yè)預(yù)算工程師在接到簽證單后，應(yīng)及時完成該簽證的審核工作， 并對簽證發(fā)生費用核算的正確性、合理性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)； 4成本控制部經(jīng)理應(yīng)安排預(yù)算工程師每月對所發(fā)生的簽證進(jìn)行統(tǒng)計，并及時對 成本變化進(jìn)行調(diào)整，及時向公司匯報；第九條 相關(guān)流程：一、審批流程1按正常流程審批；2緊急情況下非正常流程審批；二、流程圖，見圖三、圖四。三、相關(guān)要求 1在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進(jìn)行簽證的工作內(nèi)容時，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該 簽證費用的承擔(dān)單位；對需要計量（點、線、面、體

17、）的大宗簽證和隱蔽項目簽 證必須提前一天通知成本控制部專業(yè)工程師參加計量， 因通知不及時導(dǎo)致無法準(zhǔn) 確計量的，追究相關(guān)人員的責(zé)任；2 簽證單應(yīng)寫清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖， 具體填寫要求： 在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的工作時間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工 日數(shù)量； 簽證中的工程量計量過程應(yīng)詳盡；計時工的簽證一定要有內(nèi)容，以便進(jìn)行 核算； 機(jī)械臺班的簽證，工程部只簽臺班，由工程部通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談，共同確定臺班費用， 并簽署約談記錄， 由成本控制部、 工程部、監(jiān)理公司、 施工單位共同簽字后生效。 安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號、規(guī)格、品牌； 特殊部位還應(yīng)用節(jié)點

18、簡圖予以說明； 要符合結(jié)算的要求。（見結(jié)算資料整理規(guī)定）3成本控制部在接到簽證單二個工作日內(nèi)估算完畢，小于 5000元（含 5000元）， 由工程部安排施工單位施工， 5000-20000 元（含20000元）的報總經(jīng)濟(jì)師審批， 20000-50000元（含 50000元）的報工程副總審批， 50000元以上報總裁 審批。4工程部不得以金額的形式簽署簽證的費用，需要事先約定費用的簽證 , 由工程 部提前一天通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費用。5施工單位在簽證內(nèi)容實施完成后 , 7 天內(nèi)填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單 ，報 監(jiān)理公司、項目部審核，由項目部報送成本控制部。成本控制部應(yīng)在收到現(xiàn)

19、場 簽證工程量審核單后 30 天內(nèi)與施工單位完成核對工作，核對后的費用進(jìn)入工 程結(jié)算。施工單位在簽證實施完成后一個月內(nèi)未填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單和向 成本控制部報送預(yù)算并進(jìn)行核對的， 按甲方成本控制部單方面核算的金額進(jìn)入工 程結(jié)算。6簽證的結(jié)算費用和估算費用差額不得超過 10%，如果超出 10%報總經(jīng)濟(jì)師審批。 7成本控制部對工程部上報的現(xiàn)場簽證按一單一結(jié)的原則，每月匯總已完簽證 增減費用，簽證結(jié)算資料雙方各自留存。8屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實結(jié)算的工作內(nèi)容按工 程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內(nèi)容嚴(yán)禁按簽證辦理結(jié)算。合同中明確按 實結(jié)算的工程在辦理竣工驗收時應(yīng)會同成本

20、控制部共同驗收后辦理簽證， 進(jìn)行結(jié) 算。9成本控制部應(yīng)做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計簽證數(shù)量 及發(fā)生費用，做好動態(tài)成本的更新工作，并每月向公司匯報；第十一條 對工程簽證單整理的要求 1對工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求，不能籠統(tǒng)地簽認(rèn)工程量和工 程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法 等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求，要求附簡圖，并達(dá)到根據(jù) 簽證單可準(zhǔn)確計算工程量的要求。2對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應(yīng)在七天內(nèi)辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經(jīng)工程總工、工程總監(jiān)、總經(jīng)濟(jì) 師、工程副總確認(rèn)

21、后轉(zhuǎn)至成本控制部對相應(yīng)費用進(jìn)行調(diào)整，否則不予認(rèn)可。3 工程簽證單按樓號由工程部分專業(yè)依發(fā)生先后順序進(jìn)行編號。（如新都匯項目-零星工程-土建專業(yè)-QZ-001 ）,并與后附的原始資料順序?qū)φ?。第十二條其他：1 由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴(yán)禁簽證；2嚴(yán)禁在未告知成本控制部的情況下辦理隱蔽項目的簽證，造成工程量不清、 結(jié)算困難、后補(bǔ)手續(xù)等問題，一旦發(fā)生類似情況，將追究相關(guān)人員的責(zé)任；3對于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進(jìn)行更改的，工程部必須通知 成本控制部，對已完成部分工程量進(jìn)行現(xiàn)場核實， 核實后方可進(jìn)行更改后的施工;4對于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；5 禁

22、止為降低額度人為將整體工程拆零操作;6 相關(guān)附表6.1現(xiàn)場簽證審批、通知單6.2現(xiàn)場簽證工程量審核單 6.3現(xiàn)場簽證費用確認(rèn)單圖三工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程部）圖四總經(jīng)理事后及時補(bǔ)辦正常審批手續(xù)現(xiàn)場簽證審批、通知單編號:項目名稱：工程名稱：施工單位：費用承擔(dān)單位：簽證提出部門：規(guī)劃設(shè)計部市場營銷部工程部其他簽證原因：施工刖簽 證 內(nèi) 容現(xiàn)場簽證情況說明：（可做附頁），須注明工作內(nèi)容、工程量、現(xiàn)場情況等。 提出部門： 經(jīng)辦人： 部門負(fù)責(zé)人：工程部部簽章專業(yè)工程師：工程部經(jīng)理：年 月曰總工程師： 年 月曰成本控制部簽章專業(yè)工程師：成本控制部經(jīng)理：年 月曰總經(jīng)濟(jì)師：年 月曰工程副總：年