基于全球價值鏈視角完善我國企業(yè)創(chuàng)新機制

1、基于全球價值鏈視角完善我國企業(yè)創(chuàng)新機制        摘要： 企業(yè)創(chuàng)新能力是體現一個國家科學技術水平的重要標志，提升企業(yè)創(chuàng)新能力是建設創(chuàng)新型國家的基本要求。提高企業(yè)創(chuàng)新能力，必須以相應的機制為基礎。本文在闡述企業(yè)創(chuàng)新重要意義的基礎上，基于全球價值鏈視角，分析了我國企業(yè)價值鏈的現狀，指出了存在的問題，并分別從企業(yè)內、外部兩個方面論述了完善企業(yè)創(chuàng)新機制的途徑。 關鍵詞： 全球價值鏈，企業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)新機制，經營管理  一、文獻回顧二戰(zhàn)以后，隨著資本主義經濟飛速發(fā)展，形成了自主技術創(chuàng)新理論的三個流派。以經濟學家阿羅

2、、索洛為代表的是技術創(chuàng)新新古典學派。該派運用新古典生產函數原理和數學技巧，認為經濟增長率取決于資本和勞動的增長率、資本和勞動的產出彈性，以及隨時間變化的技術創(chuàng)新。以曼斯菲爾德、卡羅為代表的技術創(chuàng)新新熊彼特學派堅持熊彼特傳統(tǒng)，強調技術創(chuàng)新和技術進步在經濟發(fā)展中的核心作用，認為企業(yè)家是推動創(chuàng)新的主體，側重研究企業(yè)的組織行為及其對技術創(chuàng)新的影響。20世紀80年代，美國經濟學家克萊因、羅森堡等認為科技創(chuàng)新過程并不一定完全遵循基礎科學應用科學制造擴散與銷售的傳統(tǒng)線性模型，而是多種因素交互作用的非線性過程，科學與經濟的互動貫穿于創(chuàng)新過程的始終。以弗里曼和納爾遜為代表的是國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派。英國學者弗里曼19

3、87年在考察日本時發(fā)現，日本的創(chuàng)新活動無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。而新經濟增長理論代表人物明尼蘇達大學的雅各布·施穆克勒認為，自主創(chuàng)新研究性活動的比率和方向深深地受到市場的影響，尤其是市場需求漲落的影響，而不是像索洛等人認為的那樣，技術創(chuàng)新不會直接受到經濟體系的影響，而是影響經濟體系。在我國，我國對自主創(chuàng)新理論的研究還處于不斷發(fā)展階段。著名經濟學家成思危教授對企業(yè)自主創(chuàng)新作出了深刻的論述，他從企業(yè)的創(chuàng)新激勵機制、技術方面、管理體系、制度構建、人員配備及職責方面全方位、系統(tǒng)化地闡述了企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程；清華大學著名技術創(chuàng)新經濟學家傅家驥教授所著的技術創(chuàng)新學（1998年）

4、是國內該領域較完整的權威文獻，他從技術創(chuàng)新的概念、過程、自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、技術創(chuàng)新集群、技術創(chuàng)新轉換成本、市場創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術積累、技術創(chuàng)新能力、技術創(chuàng)新激勵、技術創(chuàng)新擴散等多方面、多視角詳盡、深刻地論述了相關理論；浙江工業(yè)大學溫瑞甜等學者對企業(yè)自主創(chuàng)新能力也進行了卓有成效的研究，其重點在模型構建方面提出了一些新的思路，對企業(yè)自主創(chuàng)新能力量化分析的進程作出了努力；福州大學鄧曉嵐等學者對企業(yè)自主創(chuàng)新和其核心技術的關系，核心技術自主開發(fā)和改進為主線的創(chuàng)新模式進行了深入的探討。以上的創(chuàng)新理論研究揭示了企業(yè)創(chuàng)新的機理，以及在經濟增長中的作用，使人們充分意識到企業(yè)創(chuàng)新在經濟發(fā)展和社會進步中的戰(zhàn)略性

5、地位。但是，這些理論研究存在著不可避免的缺陷：過于強調創(chuàng)新的作用，忽視了其他因素在經濟增長中的作用；以資本主義市場經濟為背景，對經濟轉軌條件下創(chuàng)新的生成和運作機理沒有詳細研究；沒有深入研究經濟全球化和一體化的趨勢對創(chuàng)新機制的影響等等。二、問題的提出全球價值鏈理論根源于20世紀80年代國際商業(yè)研究者提出和發(fā)展起來的價值鏈理論。其中波特的價值鏈最為流行，不過寇伽特的價值鏈理論對全球價值鏈理論的形成卻更為重要。在今天，競爭日益激烈，經營環(huán)境更是加速變化，企業(yè)之間的競爭已經轉向全球價值鏈之間的競爭，僅憑單個企業(yè)的能力和實力已無法應對。而越來越多的企業(yè)之間合作的出現，使價值增值活動不一定在一個企業(yè)內部完

6、成，而是跨越了組織的界限。企業(yè)通過與其他企業(yè)的價值鏈整合獲得競爭優(yōu)勢，價值鏈向外部擴展，組成了動態(tài)價值鏈或稱為價值網、價值群，特別是先進技術的發(fā)展，企業(yè)可以通過對不同企業(yè)價值鏈上相同價值活動的整合或者不同價值活動的共享來實現企業(yè)新價值鏈的極大化。20世紀末發(fā)生的全球商業(yè)革命具有以下三大特征：一是在跨國公司重組并購浪潮中所形成的高度的產業(yè)集中趨勢；二是由核心公司對其所在價值鏈進行的“系統(tǒng)集成”的管理手段；三是在系統(tǒng)集成過程中所產生的對價值鏈各個層面的巨大的集約壓力，即所謂的“瀑布效應”。中國以及其他發(fā)展中國家的本土企業(yè)所面臨的挑戰(zhàn)比表面看起來要嚴峻得多。三、全球價值鏈視角下我國企業(yè)創(chuàng)新的現狀（一

7、）企業(yè)已經逐步認識到全球價值鏈對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，但是還沒有上升到戰(zhàn)略的高度。一些有遠見的企業(yè)在自身的經營和發(fā)展中，已經意識到或經歷了全球價值鏈對企業(yè)創(chuàng)新成敗的重要影響，清楚企業(yè)創(chuàng)新已經不僅僅局限于企業(yè)自身，必須從企業(yè)所處的價值鏈來考慮企業(yè)的創(chuàng)新問題。只有有利于企業(yè)在全球價值鏈中正確定位或攀升的創(chuàng)新，才能證明創(chuàng)新是成功的。但是這種觀念可能只被企業(yè)的高層或者創(chuàng)新組織的某些人員認識到，并沒有將這種觀念注入企業(yè)的決策系統(tǒng)、企業(yè)文化和其他員工的價值觀中，這樣做的后果將使企業(yè)全體員工不能更好地溝通協作，從而不能為了一個共同的目標形成最大的合力。（二）企業(yè)研發(fā)能力和投入不足。雖然企業(yè)在一定程度上已經認識

8、到這種模式的創(chuàng)新對于企業(yè)長遠的、良性的發(fā)展具有深遠的意義，但是由于基于全球價值鏈的企業(yè)創(chuàng)新對企業(yè)人力資源的要求極高，需要引進高端的各類人才或者需要對現有人才進行嚴格的選拔并進行長期深入的培訓，才有可能達到其對人力資源方面的要求。同時，這種企業(yè)創(chuàng)新的技術開發(fā)周期長、投入資金相對較大，因此很多企業(yè)不愿意將大量的資金投入到創(chuàng)新當中去。有可能使企業(yè)雖有主觀創(chuàng)新的愿望，但在困難面前望而卻步，在關鍵方面選擇引進現成的技術，長期以來會導致企業(yè)研發(fā)能力和投入不足。（三）基于全球價值鏈企業(yè)組織結構與企業(yè)創(chuàng)新的要求不相適應。在計劃經濟體制下，企業(yè)形成的是以縱向關系為主，橫向相互封閉的企業(yè)組織結構。隨著改革開放的不

9、斷深入和全球經濟一體化的進一步發(fā)展，我國企業(yè)的組織結構不斷地進行優(yōu)化，但是集中度較高、集約化較強，能在更高層次上推進企業(yè)創(chuàng)新的企業(yè)組織結構尚未發(fā)育完全。一方面，是大企業(yè)的集約化組織程度低，缺少跨產業(yè)、跨行業(yè)、多元化經營、綜合實力強的大公司，許多企業(yè)的創(chuàng)新資源由于企業(yè)的改組滯后得不到更高程度的優(yōu)化配置；另一方面，是小企業(yè)“小而全”，資源利用率低，不少小企業(yè)專業(yè)化水平低，不善于采用大企業(yè)更新轉移出來而又適用實惠的技術設備來提高自身技術水平，發(fā)揮自身創(chuàng)新靈活快速的優(yōu)點，在總體上形成不了自主創(chuàng)新的梯度轉移結構，造成相當的技術浪費，資源配置不合理。    

10、0;           （四）企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中知識產權意識不強，且申請的專利水平較低。目前，相當一部分企業(yè)存在經營者對自主知識產權的開發(fā)和保護意識淡薄，一些企業(yè)高層認為申請專利不利于技術保密，不愿申請專利，沒有把專利工作納入企業(yè)經營管理范疇。即使在那些申請了專利的創(chuàng)新中，也以外圍設計、工藝創(chuàng)新和局部改造為主，缺乏對核心技術的自主知識產權。（五）企業(yè)注重單項技術的突破能力，卻對基于全球價值鏈的技術鏈的整體突破重視不夠。企業(yè)往往希望通過單項技術成果的研發(fā)成功而迅速在市場上推廣，從而獲

11、得豐厚的經濟效益。然而，現代產業(yè)技術基于全球價值鏈通常呈現技術鏈形態(tài)，單項技術創(chuàng)新很難取得明顯效益，需要技術鏈的整體突破。要進行系統(tǒng)的技術開發(fā)，對很多企業(yè)來講，是比較困難的。因此，企業(yè)創(chuàng)新成敗與否往往不是取決于單項技術的突破能力，而是取決于基于全球價值鏈的技術鏈的整體突破，這就使企業(yè)整個創(chuàng)新系統(tǒng)夭折的可能性加大。四、基于全球價值鏈完善企業(yè)創(chuàng)新機制（一）基于內部活動的創(chuàng)新機制1、動力機制。企業(yè)創(chuàng)新的動力既有內部動力，又有外部動力。企業(yè)創(chuàng)新的內在動力主要來自于企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)新的利益驅動力；企業(yè)創(chuàng)新的外在動力主要來自于政府政策引導力、市場需求拉動力和競爭壓力所產生的技術推動力，創(chuàng)新的內在動力和外

12、在動力之間具有互補性，外部動力只有轉化為內在動力才能實現其推動作用，而內部動力也離不開外部動力的支持。企業(yè)創(chuàng)新動力機制是企業(yè)創(chuàng)新的動力來源和作用方式，是能夠推動企業(yè)創(chuàng)新實現優(yōu)質、高效運行并達到預期目標提供激勵的一種機制，企業(yè)創(chuàng)新動力機制是企業(yè)技術創(chuàng)新內部的動力源泉。其中應強調兩點：（1）政府政策引導力。政府在企業(yè)創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展中有著重要的作用，正如約瑟夫·斯蒂格利茨所指出的那樣：“政府有兩大顯著特性，第一，政府是對全體社會成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其他經濟組織所不具備的強制力。”“在國家的管轄范圍內，全體社會成員是強制性地隸屬于某個國家的，這一不容置疑的事實賦予國家一

13、種強制力?！闭鞘袌龈偁幰?guī)則的制定者，同時本身又通過組織基礎研究、實施政府采購等行為成為市場活動的參與者?？梢哉f，政府對待科學技術活動和創(chuàng)新活動的態(tài)度及采取的措施可以直接影響企業(yè)創(chuàng)新的決策。“十一五”時期經濟社會發(fā)展的一個重要目標是形成一批擁有自主知識產權和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)。在這一戰(zhàn)略的指引下，各級政府紛紛采取政策措施，將支持企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高作為重要目標，這對企業(yè)開發(fā)自主創(chuàng)新起到較好的政策引導和推動作用。（2）關注企業(yè)長期利益驅動力。企業(yè)創(chuàng)新是一種實現經濟目的的活動，其根本目標是創(chuàng)造更多的利潤，以求得企業(yè)的生存與發(fā)展，獲得競爭優(yōu)勢，是企業(yè)開展創(chuàng)新的內在動力。企業(yè)對利潤的

14、追求能否轉化為創(chuàng)新動力主要受到企業(yè)的盈利目標是短期目標還是長期目標的影響。在短期利潤最大化目標情況下，對其他企業(yè)贏利能力強的產品直接進行模仿或維持現有生產技術和產品格局，挖掘現有技術、管理及其他生產要素的潛力，使用各種促銷手段、挖掘現有市場潛力成為企業(yè)可能采用的有效手段，企業(yè)不可能產生以創(chuàng)新來追求利潤的要求。而在追求中長期利潤最大化的情況下，企業(yè)著眼于未來，將會加大研發(fā)投入，努力開發(fā)新產品，大力改進生產工藝，以自主知識產權為基礎在市場上確立自己的競爭優(yōu)勢。因此，只有在追求中長期利潤時，企業(yè)才會產生創(chuàng)新的要求，利潤驅動才成為企業(yè)創(chuàng)新的內在動力，從而完善企業(yè)創(chuàng)新機制。2、運行機制。企業(yè)創(chuàng)新運行機制

15、主要包括企業(yè)創(chuàng)新管理的組織機構、運行程序和管理制度。一個良好的企業(yè)創(chuàng)新運行機制，應使企業(yè)創(chuàng)新活動能夠在正確決策下得以持續(xù)運行。企業(yè)創(chuàng)新不是憑空發(fā)生的，資金投入、精心的技術管理、人才保障都只是創(chuàng)新實現的必要條件，不是充分條件；與人才、管理、資金同樣重要的是企業(yè)的制度環(huán)境。從這個意義上講，持續(xù)進行國有企業(yè)改革、完善現代企業(yè)制度、建立適應市場經濟的企業(yè)體制、進行企業(yè)重組，是制度創(chuàng)新內容的主要體現。而通過加大制度創(chuàng)新力度，建立適應市場競爭，按現代企業(yè)制度規(guī)范運行的公司體制和運行機制，是實現企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。3、發(fā)展機制。企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展機制是企業(yè)以利潤最大化為導向，充分挖掘利用和發(fā)展內部資源和外部資源

16、，加強人才、信息、技術資源的獲取能力，不斷謀求持續(xù)創(chuàng)新的機制。企業(yè)在發(fā)展機制建設方面，特別應強調加強人才、技術等資源的儲備及獲取能力和建立能夠吸納外部資源的機制。就技術方面而言，企業(yè)要分層次有重點地解決一批生產技術問題，并且要預研一批較長期的技術，只有這樣，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展，才能在市場競爭中保持領先優(yōu)勢。（二）基于全球價值鏈視角的企業(yè)外部創(chuàng)新機制1、鼓勵國內大中小企業(yè)形成完整的合作型生產環(huán)節(jié)，利用跨國公司價值鏈整合的機會，參與價值鏈的整合。在全球價值鏈網絡中，企業(yè)處于不同的競爭層次，一級網絡之間是合作關系，二級網絡之間是合作競爭關系，而在外圍則更多的是競爭關系。企業(yè)根據自身所處的位置，對

17、于合作者采取不同的策略，建立競合程度不同的網絡組織，在組織架構的構建中處于主動地位。應鼓勵國內大中小企業(yè)形成完整的合作型生產環(huán)節(jié)，嵌入國內價值鏈，融入全球價值鏈，實現企業(yè)創(chuàng)新。大企業(yè)對中小企業(yè)在企業(yè)創(chuàng)新和市場競爭力提高等方面形成強大的帶動和輻射效應。小企業(yè)的“小而專”和大企業(yè)的“大而強”相互配合，相得益彰，在企業(yè)創(chuàng)新方面呈現一種正反饋作用。我國企業(yè)必須盡快通過企業(yè)創(chuàng)新形成自己的核心競爭力，以便盡可能地搶占全球價值鏈的制高點，從而形成我國企業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。2、合理利用全球價值鏈的動力機制。全球價值鏈動力機制的研究是立足于經濟全球化而做的，經濟全球化的任何新變化、新動向都會影響到動力機制的內部運作規(guī)則。從根本上講，動力機制實際上就是要探討在經濟全球化過程中發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間如何分工合作和競爭的問題，尤其是發(fā)達國家在新的分工體系中攫取更多利潤的時候，發(fā)展中國家如何利用經濟全球化帶來的機遇，通過企業(yè)創(chuàng)新完成產業(yè)升級，最終步入發(fā)達國家行列。                五、結語全球價值鏈理論是一個融合微觀