風險管理實訓報告方亮

1、西安思源學院項目風險管理實訓報告專 業(yè)： 項目管理 班 級： 10級1班 姓 名： 方亮 學 號： 101202110115 指導教師： 楊亞岐 電子信息工程學院20012 年 12月航天器研制項目風險管理1.    航天器研制項目的風險特點、（1）航天器研制項目的風險具有不確定性，每個風險事件的發(fā)生都是偶然的； （2）航天器研制和發(fā)射具有高發(fā)生概率性； （3）風險的發(fā)生具有漸進性和階段性等統(tǒng)計規(guī)律； （4）絕大部分航天器研制風險具有可控性，能夠規(guī)避、化解； （5）隨著項目的進展，風險概率漸少，處理風險的成本漸高。2. 航天器研制項目的主要風險類型風險分類方法多種

2、多樣，可以按來源、性質、領域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失程度、發(fā)生后果等各種方法。 根據航天器研制實際，按照領域來分類比較容易進行管理，按照領域可以分為以下幾大類： （1）技術風險：（含新技術選擇、技術指標風險、新設備或技術狀態(tài)更改風險、設計缺陷、工藝缺陷、星船上危險源等）。 （2）進度管理風險（不良的進度管理、強加任務周期、項目進度的壓縮等）。 （3）成本管理風險（成本計劃粗放、成本控制不嚴）：忽略時間與成本的關聯(lián)、滯后的經費支付、錯誤的成本預測、價格估算不準和通貨膨脹等。 （4）技術安全風險（研制過程中設施安全和人為操作錯誤導致不利的結果、管理不到位）。 （5）組織風險（任務分工不合理

3、、型號資源的沖突、元器件引進）。 （6）外部風險（用戶范圍的變更、用戶或大總體技術要求、外系統(tǒng)接口的變更、接口的變更、國家政策的變化等）。3. 航天器研制項目的各階段的典型風險事件1可行性論證階段對用戶需求界定不清缺少相應的專家缺少管理層的支持政治影響競爭對手的活動2方案階段沒有風險管理計劃拙劣的時間和成本估計項目隊伍沒有經驗職能界定不清關鍵技術攻關3研制和發(fā)射階段隊伍技術和管理成熟度不足元器件和單機的采購不滿足進度技術狀態(tài)的變更多項目型號沖突不良的項目管理技術安全管理不到位質量預防不足經費不到位子承包商的違約4在軌運行和回收階段功能性失效事件的發(fā)生在軌運行技術支持不足故障預案不足用戶不能接受

4、成果。4. 航天器研制各階段風險管理的主要內容。1論證階段列舉研制過程中可能出現(xiàn)的進度、技術、成本、人員、物資保障和外部風險等進行分析，論證解決的可行性（技術、進度、成本、組織或人員），找出解決各種風險的途徑。 2方案階段通過分析不同方案的風險來優(yōu)選確定技術方案。制定全壽命風險管理目標，成立風險管理組織，識別全壽命周期內各種風險，提出應對措施，形成全壽命的風險管理計劃，作為指導型號全壽命周期風險管理的依據性文件。 3初樣階段在技術上主要是進行各種驗證性試驗，以降低正樣生產和發(fā)射飛行階段的風險。在進度和成本上要跟蹤和監(jiān)測進展數(shù)據，進行績效測量，利用掙值分析找出進度和成本上的問題，采取一定的糾偏措

5、施，降低風險。 4正樣階段進一步識別風險，特別是要定期和定環(huán)節(jié)利用掙值分析法對成本和進度進行分析，識別出影響進度和成本的風險，采取有效措施，降低風險。在技術風險上，重點是在生產中落實方案階段和初樣階段已經提出的降低風險的措施，詳細制定發(fā)射和運行階段的風險（故障）預案。出現(xiàn)風險時，采取措施進行處理。出現(xiàn)質量問題時，嚴格做好歸零，研制過程中嚴格控制技術狀態(tài)的變化。 5發(fā)射和天上運行階段主要進行星船上數(shù)據的監(jiān)測和分析，出現(xiàn)故障，按照規(guī)定程序和預案進行處理。 6收尾階段要對風險管理進行全面的總結，包括取得的經驗和教訓，為以后本系列研制隊伍持續(xù)改進奠定基礎，也為其他型號的風險管理提供借鑒。 5. 航天器

6、研制項目風險管理的組織及其職責。（1）制定風險事件的定義，制定風險事件評分和解釋辦法； （2）對輸入信息進行整理和分析，召集風險事件相關負責人進行討論，對分析； （3）對達到風險等級的事件確立風險應對措施并進行書面報告，列入項目研制計劃或更改項目研制計劃； （4）對風險進行監(jiān)督和控制。 2. 風險管理組的組成 風險管理小組一般要設組長1名、副組長2名，吸收型號項目計劃經理、產品保證經理、物資經理、合同經理、總體主任設計師、風險分析員、可靠性安全性工程師等作為成員，分別負責各自領域的風險管理。風險管理小組接受總師、總指揮的領導。6. 航天器研制項目風險識別方法（1） 航天器研制項目的風險具有不確

7、定性，每個風險事件的發(fā)生都是偶然的； （2） 航天器研制和發(fā)射具有高發(fā)生概率性； （3） 風險的發(fā)生具有漸進性和階段性等統(tǒng)計規(guī)律； （4） 絕大部分航天器研制風險具有可控性，能夠規(guī)避、化解； （5） 隨著項目的進展，風險概率漸少，處理風險的成本漸高。 7. 航天器研制項目風險分析方法風險分類方法多種多樣，可以按來源、性質、領域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失程度、發(fā)生后果等各種方法。 根據航天器研制實際，按照領域來分類比較容易進行管理，按照領域可以分為以下幾大類： （1） 技術風險：（含新技術選擇、技術指標風險、新設備或技術狀態(tài)更改風險、設計缺陷、工藝缺陷、星船上危險源等）。 （2） 進度管理

8、風險（不良的進度管理、強加任務周期、項目進度的壓縮等）。 （3） 成本管理風險（成本計劃粗放、成本控制不嚴）：忽略時間與成本的關聯(lián)、滯后的經費支付、錯誤的成本預測、價格估算不準和通貨膨脹等。 （4） 技術安全風險（研制過程中設施安全和人為操作錯誤導致不利的結果、管理不到位）。 （5） 組織風險（任務分工不合理、型號資源的沖突、元器件引進）。 （6） 外部風險（用戶范圍的變更、用戶或大總體技術要求、外系統(tǒng)接口的變更、接口的變更、國家政策的變化等）。實訓二：航空新產品開發(fā)的風險管理1、 航空新產品開發(fā)項目的風險規(guī)劃風險規(guī)劃就是制定風險規(guī)避策略以及具體實施和手段的過程。這個階段要考慮兩個問題：一是風

9、險管理策略本身是否正確、可行；二是實施風險管理策略的手段和措施是否符合項目總目標。項目組經過論證分析，在現(xiàn)有的條件下，制定了項目風險管理規(guī)劃，主要有以下內容：（1） 風險管理目標。圍繞實現(xiàn)項目總目標，提出A型探測艙風險管理目標。（2） 風險管理組織。成立以A型探測艙總師為負責人和A型探測艙研制相關單位人員組成的風險管理團隊，指定專人進行風險管理。（3） 風險管理計劃。（4） 風險管理方法。（5） 風險管理要求。2、 航空新產品開發(fā)項目的風險識別 A型探測艙在開發(fā)初期，從頂層角度用專家調查法和頭腦風暴法得出兩級WBS。情況如下：一級因子分6大類，主要風險為： 引進風險 ，研制風險 ，制造風險 ，

10、進度風險 ，經費風險 和不可預測風險。二級因子：引進風險（立項風險、考察風險、簽約風險、合同執(zhí)行風險），研制風險（站技指標的可達性風險、技術難點風險、系統(tǒng)復雜程度風險、團隊風險、科研保障能力風險、重大試驗風險、系統(tǒng)研制跨部門跨行業(yè)管理風險、引進技術及關鍵器件的風險、配套成品研制風險），制造風險（技術改造風險、生產制造能力風險、質量保證體系的風險、系統(tǒng)跨部門跨行業(yè)管理風險、引進關鍵器件的風險、配套產品風險），進度風險（單項進度計劃的風險、研制進度風險、制造進度風險），經費風險（項目經費的滿足度的風險、研制進度風險、制造進度風險、研制條件保障經費風險、制造技術改造經費風險、項目經理使用狀況的風險）

11、，不可預見風險（研制階段的不可預見風險、制造階段的不可預見風險、發(fā)生空中飛行事故和顛覆性事故的風險、其他不可預見風險）。基本情況如下： 3、 航空新產品開發(fā)項目的風險估計風險評級打分說明極高很高高較高一般低很低91-10081-9071-8061-7030-6021-350-21極有可能出問題，風險極大很有可能出問題，風險很大有可能出問題，風險較大出問題可能性較小，有風險不會出大問題，風險較小不會出問題，基本無風險即將使用系統(tǒng)，無風險打分原則采用主觀評價法?？紤]到A型探測艙的復雜性和項目管理及研制程序的多樣性，在確定概率時，分別采取了：（1）小中取大原則，又叫悲觀原則；（2）大中取大原則，又叫

12、樂觀原則；（3）遺憾原則，又叫最小后悔原則；（4）最大數(shù)學期望值原則；（5）完全情報的價值；（6）不完全情報的價值。4、 航空新產品開發(fā)項目的風險評價 風險評價包括項目所有階段的整體風險，各風險之間的相互影響、相互作用以及其對項目的總體影響和項目主體對風險的承受能力。 用層次分析法進行風險評價 （1）專家打分，得到一級風險因子判斷矩陣引進風險研制風險制造風險進度風險經費風險不可預見風險引進風險10.330.50.3311研制風險312123制造風險20.51122進度風險311123經費風險10.50.50.511不可預見風險10.30.50.3311（2）按工程的方法求得一級風險因子的權重（

13、3） 用同樣的方法求得二級因子的權重，并計算相應一級因子的加權分值。（4）計算A型探測艙的綜合得分（86.594），并判斷風險五、航空新產品開發(fā)項目的風險應對規(guī)避風險，可以從改變風險后果的性質、風險發(fā)生的概率和風險后果大小這三個方面提出多種策略。A型探測艙主要采取減輕風險、預防風險、轉移風險、回避、自留、兵備措施等策略。6、 IT項目風險的風險特點、主要風險類型和典型風險事件 1、風險特點1 風險存在的客觀性和普遍性2 某一風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性3 風險的可變性4 風險的多樣性和多層次性2、 主要風險類型1) 按后果分類l 純粹風險l 投機風險2) 按來源分類l 自然風險l 社

14、會風險l 經濟風險l 政治風險l 技術風險3) 按項目管理的過程和要素分類l 決策風險l 本金風險l 通貨膨脹風險l 存貨風險l 流動性風險l 利率風險l 信用風險l 外匯風險l 政治風險l 項目實施控制中的風險l 項目營運管理風險4) 按對目標的影響來分類l 工期風險l 費用風險l 質量風險l 生產能力風險l 市場風險3、 典型風險事件（1）對用戶需求界定不清、缺少相應的專家、缺少管理層的支持、政治影響和競爭對手的活動。（2）沒有風險管理計劃、拙劣的時間和成本估計、項目隊伍沒有經驗、職能界定不清和關鍵技術攻關。（3）隊伍技術和管理成熟度不足、元器件和單機的采購不滿足進度、技術狀態(tài)的變更、多項

15、目型號沖突、不良的項目管理、技術安全管理不到位、質量預防不足、經費不到位和子承包商的違約、（4）功能性失效事件的發(fā)生、在軌運行技術支持不足、故障預案不足和用戶不能接受成果。 7、 IT項目風險的主要應對策略和措施1、 應對策略 (1)風險規(guī)避風險規(guī)避是改變項目計劃來消除特定風險事件的威脅。通常情況下我們可以采用多種方法來規(guī)避風險。 (2)風險轉移風險轉移是轉移風險的后果給第三方，通過合同的約定，由保證策略或者供應商擔保。 (3)風險減輕風險減輕是減少不利的風險事件的后果和可能性到一個可以接受的范圍。通常在項目的早期采取風險減輕策略可以收到更好的效果。 (4)風險接受準備應對風險事件，包括積極的

16、開發(fā)應急計劃，或者消極的接受風險的后果。對于不可預見的風險。 2、應對措施1、規(guī)避風險。通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風險。規(guī)避風險的辦法有：通過公司政策、限制性制度和標準，阻止高風險的經營活動、交易行為、財務損失和資產風險的發(fā)生。通過重新定義目標，調整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經營活動。在確定業(yè)務發(fā)展和市場擴張目標時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機會。審查投資方案，避免采取導致低回報、偏離戰(zhàn)略，以及承擔不可接受的高風險的行動。通過撤出現(xiàn)有市場或區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產品組合或業(yè)務，規(guī)避風險。2、接受風險。維持現(xiàn)有的風險水平。做法是：不采取任何行動，將風險保持在現(xiàn)

17、有水平。根據市場情況許可等因素，對產品和服務進行重新定價，從而補償風險成本。通過合理設計的組合工具，抵消風險。3、降低風險。利用政策或措施將風險降低到可接受的水平。方法有：將金融資產、實物資產或信息資產分散放置在不同地方，以降低遭受災難性損失的風險。借助內部流程或行動，將不良事件發(fā)生的可能性降低到可接受的程度，以控制風險。通過給計劃提供支持性的證明文件并授權合適的人做決策，應對偶發(fā)事件。必要時，可定期對計劃進行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。4、分擔風險。將風險轉移給資金雄厚的獨立機構。實訓三：AHP法風險評價實訓某公司擬分別向我國周邊兩個國家甲.乙施工隊項目投標,該公司根據具體情況,擬在兩個標中投一個標

18、.投標前,該公司對不同施工進行風險評價,以確定投標對象.投標人首先進行調查研究,進行風險識別.認為主要風險因素有:(1)政治方面.這兩個工程與我國接壤,國家關系較好;工程所在國家的政局雖有小的波動,但大的動亂可能性不大,整治政策連貫,政治對其經濟的影響不大;從軍事角度,發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性也較小,銀次政治風險較小.(2)經濟方面.工程所在國有不同程度的通貨膨脹;在外匯方面,雖均為實行壟斷,但資金轉移困難較大;稅收等方面的風險因素在這兩方面也略有不同.(3)自然環(huán)境和競爭環(huán)境方面.自然條件均較差;兩個標的競爭均較激烈,但程度不一.(4)工程技術方面.輛工程規(guī)模有所不同,施工技術的復雜等距離也有差別.

19、在供水,供電方面的條件總體較差,不同程度上得不到保障.總體而言,其投標的主要風險有通貨膨脹,稅收,匯率,供水能力,供電能力,氣候條件,公司企業(yè)競爭和法律規(guī)約8方面,其可歸納為經濟風險,技術風險和環(huán)境風險三大類.經濟風險也包括通貨膨脹,稅收和匯率;技術風險包括供水能力和供電能力;環(huán)境風險包括氣候條件,公司競爭和法律制約.經分析后，可以建立起如圖4-7所示的層次結構分析圖。顯然系統(tǒng)分A、B、C和D四個層次。在調查分析研究的基礎上，采用不同因素兩兩比較的方法，構造不同層次的判斷矩陣，并分別計算他們的最大特征根、與此相對應的特征向量、各層次的單排序以及進行判斷矩陣的一致性檢驗。設XY為X層下屬Y層的多

20、個因素的判斷矩陣。下面首先分析計算各判斷矩陣。 （1）AB層次判斷矩陣計算。AB層次判斷矩陣如表412所示。表411 AB層次判斷矩陣AB1B2B3B1195B21/911/3B31/531 AB層次判斷矩陣的相關參數(shù)如下: 1）判斷矩陣每行所有元素幾何平均值。 W1=3.557， W2=0.333，W3=0.843 2）將W規(guī)劃，計算出Wi。 W1=0.752，W2=0.070 ，W3=0.178 3）計算判斷矩陣的最大特征根 。記AB層次判斷矩陣為A，則有： 1 9 5 0.752 2.272 AW= 1/9 1 1/3 0.070 = 0.213 1/5 3 1 0.178 0.534

21、=3.021 CI=0.0105查表48得：RI=0.58。因而有： 因此，AB層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。（2）B1C層次判斷矩陣計算。B1C層次判斷矩陣如表412所示。 表412 B1C層次判斷矩陣B1C1C2C3C111/51/7C2511/3C3731 與AB層次判斷矩陣的計算方法類似，根據判斷矩陣，通過求各元素幾何平均值，通過求各元素幾何平均值、歸一化處理后，可求得B1C層次的權重： W1=0.0719，W2=0.279，W3=0.6491進行判斷矩陣的一致性檢驗。計算出判斷矩陣的最大特征根 =3.0649，求出B1C層次總排序一致性檢驗指標CI =0.0324，B1C層次總排序

22、平均隨機一致性指標RI =0.58，從而求出B1C層次總排序平均隨機一致性指標CI/RI=0.0559<0.1，于是可認為層次總排序的計算結果滿足一致性。（3） B2C層次判斷矩陣計算。B2C層次判斷矩陣如表413所示。表413 B2C層次判斷矩陣B2C4C5C413C51/31 通過求各元素幾何平均值和歸一化處理，與B2C層次判斷矩陣相對應的參數(shù)計算結果為：W1=0.750，W2=0.250 此為二階判斷矩陣，易知它滿足一致性。（4） B3C層次判斷矩陣計算。B3C層次判斷矩陣如表414所示。表414 B3C層次判斷矩陣B3C6C7C8C611/31/5C7311/3C8531 通過求各元素幾何平均值和歸一化處理，與B3C層次判斷矩陣相對應的參數(shù)計算結果為：W1=0.116，W2=0.287，W3=0.597 然后計算出判斷矩陣的最大特征根 =2.9283，求出該層次總排序平均隨機一致性指標RI=0.58，于是該層次總排序隨機一致性比例CI/RI=0.0618<0.1。顯然B3C層次總排序的結果頁滿足一致性。（5） 各層次判斷矩陣。C1D，C2D，C3D，C4D，C5D，C6D，C7D和C8D層次判斷矩陣及權重計算結果具體如