2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)試題及答案卷一

1、2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)試題及答案（卷一）一、單項(xiàng)選擇題1 .（）不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法中對(duì)一般單 位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試C最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度【答案】B。解析：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第 五條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶申請(qǐng)開立交易編 碼：（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試 ；（三）

2、具有 累計(jì)1O個(gè)交易日、20筆以上（合）的金融期貨仿真交易成交記錄，或 者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴(yán) 重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁 止或者限制從事金融期貨交易的情形 ；（五）具有參與金融期貨交易的 內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。2 .投資者在考慮是否參與金融期貨交易時(shí)，不用評(píng)估自身的（）。A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力B.產(chǎn)品認(rèn)知能力C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力D.身體狀況百度文庫(kù)-趙誠(chéng)作品【答案】D。解析：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第 三條，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求.全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受

3、能力，審慎決定是否參與金 融期貨交易。故本題答案為 Do3.金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括 （）。A.基金管理公司B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者C證券公司D.外資企業(yè)【答案】Do解析：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第 六條，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其 他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行 政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。 故本題答案為Do4 .金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開

4、立金融 期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉(cāng)盈利C期末權(quán)益D.風(fēng)險(xiǎn)度【答案】A。解析：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第 四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編 碼：（一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；（三）具有累計(jì)10個(gè)交 易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi) 具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄：（四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記 錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從 事金融期貨交易的情形。故本題答案為 A。5 .期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品 認(rèn)知水平和（）。A.違約風(fēng)險(xiǎn)8 .風(fēng)險(xiǎn)承受能力C婚姻狀況D.未來收入【答案】B。解析：金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第 二條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中 國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng) 險(xiǎn)承受能力.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，