(可研報告）投資現(xiàn)場盡職調(diào)查及可行性研究所需資料清單.doc

1、為配合我公司進行全面的盡職調(diào)查，企業(yè)需提供以下資料：1、 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照2、 公司章程3、 設(shè)立時驗資報告4、 貸款證5、 資信證明6、 法人代碼證書7、 稅務登記證8、 近三年經(jīng)審計的財務報表9、 專利證書、鑒定報告10、 高新技術(shù)企業(yè)、高新技術(shù)項目證書11、 公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃12、 其他表明企業(yè)特點的資料13、 項目計劃書 公司法律文件可以提供復印件，但需加蓋企業(yè)公章并注明“此復印件與原件一致，原件存放企業(yè)”字樣。項目計劃書、項目建議書以及經(jīng)過電腦文字處理的文件，要求提供電子版。項 目 資 料項目名稱 項目單位（蓋章） 地 址 電 話 傳 真 電子郵件 聯(lián) 系 人 填寫注意：本項目計劃

2、書中填寫內(nèi)容必須客觀、真實，字跡工整，若某欄目空間不夠，請另行用紙?zhí)顚?，并附在其對應部分。?錄摘要 2第一部分 公司基本情況 3第二部分 公司管理層 5第三部分 產(chǎn)品服務 7第四部分 研究與開發(fā) 9第五部分 行業(yè)及市場情況 11第六部分 營銷策略 12第七部分 產(chǎn)品制造 14第八部分 管理 16第九部分 財務狀況與財務指標 17第十部分 融資說明 19第十一部分 財務計劃 21第十二部分 風險控制 21第十三部分 項目實施進度 22第十四部分 其他 22后記 23企業(yè)應備資料清單 24附注（1） 項目計劃書中的盈利預測和財務安排的編寫 25附注（2） 現(xiàn)金流量表編制說明 27摘 要（參考提綱

3、）1 公司基本情況（公司名稱、成立時間、注冊地區(qū)、注冊資本，主要股東及股份比例，主營業(yè)務，公司地點、電話、傳真、聯(lián)系人。）2 主要管理者情況（姓名、性別、年齡、籍貫，學歷/學位、畢業(yè)院校，政治面貌，行業(yè)從業(yè)年限，主要經(jīng)歷和經(jīng)營業(yè)績。）3 產(chǎn)品/服務描述（產(chǎn)品/服務介紹，產(chǎn)品技術(shù)水平，產(chǎn)品的新穎性、先進性和獨特性，產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。）4 研究與開發(fā)（已有的技術(shù)成果及技術(shù)水平，研發(fā)隊伍技術(shù)水平、競爭力及對外合作情況，已經(jīng)投入的研發(fā)經(jīng)費及今后投入的計劃，對研發(fā)人員的激勵機制。）5 行業(yè)及市場（行業(yè)歷史與前景，市場規(guī)模及增長趨勢，行業(yè)競爭對手及本公司競爭優(yōu)勢，未來3年市場銷售預測。）6 營銷策略（在價格

4、、促銷、建立銷售網(wǎng)絡(luò)等各方面擬采取的策略及其可操作性和有效性，對銷售人員的激勵機制。）7 產(chǎn)品制造（生產(chǎn)方式、生產(chǎn)設(shè)備，質(zhì)量保證，成本控制。）8 管理（機構(gòu)設(shè)置，員工持股，勞動合同，知識產(chǎn)權(quán)管理，人事計劃。）9 財務狀況與財務指標（總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、長期資產(chǎn)、流動負債、長期負債、銷售收入、主營業(yè)務利潤、凈利潤，主要財務指標及近三年銷售收入、主營利潤、凈利潤的增長情況。）10融資說明（資金需求量、用途、使用計劃，擬出讓股份，投資者權(quán)利，退出方式。）11財務預測（未來3年或5年的銷售收入、利潤、資產(chǎn)回報率等。）12風險控制（項目實施可能出現(xiàn)的風險及擬采取的控制措施。）（各項內(nèi)容填寫必須真實

5、、準確、詳細）第一部分 公司基本情況公司名稱 成立時間 注冊資本 實際到位資本 其中現(xiàn)金到位 無形資產(chǎn)占股份比例 %注冊地點 公司沿革：說明自公司成立以來主營業(yè)務、股權(quán)、注冊資本等公司基本情況的變動，并說明這些變動的原因。 公司性質(zhì)為： （如：有限責任公司、股份有限公司、合伙公司、個人獨資等）。目前公司國有成分比例為 %；私有成分比例為 %；外資比例為： %。目前公司主要股東及出資情況： 股東名稱出資額出資方式股份比例聯(lián)系人聯(lián)系電話目前公司內(nèi)部部門設(shè)置情況（含公司的獨資、控股、參股的公司以及非法人機構(gòu)的情況，以圖形方式表示）：公司曾經(jīng)經(jīng)營過的業(yè)務有 、 、 、 、 。公司目前經(jīng)營的業(yè)務為 、

6、、 、 、 。主營業(yè)務為 。公司目前職工情況： 員工人數(shù)大專以上文化程度大學本科碩士（中級職稱）博士（高級職稱）人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例人數(shù)比例管理人員生產(chǎn)工人合計公司經(jīng)營財務歷史： （單位：萬元）項目本年度前1年前2年前3年銷售收入毛利潤純利潤總資產(chǎn)總負債凈資產(chǎn)資產(chǎn)負債率凈資產(chǎn)收益率公司近期及未來35年要實現(xiàn)的目標（發(fā)展方向、發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)地位、銷售收入、市場占有率、產(chǎn)品品牌以及公司股票上市等） 第二部分 公司管理層董事會成員名單序號職務姓名工作單位學歷或職稱聯(lián)系電話1董事長2副董事長3董事4董事5董事6董事7董事董事長姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校

7、戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、管理經(jīng)驗和成功事例。 總經(jīng)理姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、管理經(jīng)驗和成功事例。 技術(shù)開發(fā)負責人姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、水平、經(jīng)驗和成功事例。 市場營銷負責人姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在本行業(yè)內(nèi)的營銷、管理經(jīng)驗和成功事例。 財務負責人姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話

8、學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：著重描述在財務、金融、籌資、投資等方面的背景、經(jīng)驗和業(yè)績。 其他對公司發(fā)展負有重要責任的人員（可增加附頁）姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：根據(jù)公司的需要，來描述不同人員在特定方面的專長。 姓名 性別 年齡 籍貫 聯(lián)系電話 學歷 學位 所學專業(yè) 職稱 畢業(yè)院校 戶口所在地 主要經(jīng)歷和業(yè)績：根據(jù)公司的需要，來描述不同人員在特定方面的專長。 第三部分 產(chǎn)品/服務產(chǎn)品/服務描述（擬投資的產(chǎn)品/服務的背景、目前所處發(fā)展階段、與同行業(yè)其它公司同類產(chǎn)品/服務的比較，本公司產(chǎn)品

9、/服務的新穎性、先進性和獨特性。） 公司現(xiàn)有的和正在申請的知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標、版權(quán)等） 專利申請情況 產(chǎn)品商標注冊情況 公司是否已簽署了有關(guān)專利權(quán)及其它知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議等，如果有，請說明，并附主要條款。 目標市場（對產(chǎn)品面向的用戶種類要進行詳細說明）： 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期及相關(guān)確定依據(jù)： 產(chǎn)品標準（詳細列明產(chǎn)品執(zhí)行的標準）： 詳細描述本公司產(chǎn)品/服務的競爭優(yōu)勢（包括性能、價格、服務等方面）。 產(chǎn)品的售后服務網(wǎng)絡(luò)和用戶技術(shù)支持 第四部分 研究與開發(fā)公司以往的研究與開發(fā)成果及其技術(shù)先進性（包括技術(shù)鑒定、獲獎情況） 公司參與制定產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標準和質(zhì)量檢測標準情況 國內(nèi)外研究與開發(fā)情況

10、，以及公司在技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)方面的國內(nèi)外主要的競爭對手情況，公司為提高競爭力擬采取的措施。 到目前為止，公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金總投入，計劃再投入的開發(fā)資金（具體說明每年購置開發(fā)設(shè)備、開發(fā)人員工資、試驗檢測費用、以及與開發(fā)有關(guān)的其它費用） 請說明，今后為保證產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品升級換代和保持技術(shù)先進水平，公司的開發(fā)方向、開發(fā)重點和正在開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品 公司現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)資源以及技術(shù)儲備情況 公司尋求技術(shù)開發(fā)依托（如大學、研究所等）情況，合作方式 公司將采取怎樣的激勵機制和措施，保持關(guān)鍵技術(shù)人員和技術(shù)隊伍的穩(wěn)定。 公司未來3-5年再研發(fā)資金投入和人員投入計劃年份第1年第2年第3年第4年第5年資金投入（萬元

11、）人員投入（人）第五部分 行業(yè)及市場情況行業(yè)情況（行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢，哪些行業(yè)的變化對產(chǎn)品利潤、利潤率影響較大，進入該行業(yè)的技術(shù)壁壘、貿(mào)易壁壘、政策限制等，行業(yè)市場前景分析與預測） 過去3年或5年各年全行業(yè)銷售總額： （單位：萬元）年份前5年前4年前3年前2年前1年銷售收入年銷售增長率（%）資料來源： 。未來3年或5年各年全行業(yè)銷售收入預測： （單位：萬元）年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入資料來源： 。本公司與行業(yè)內(nèi)五個主要競爭對手的比較：主要描述銷售、技術(shù)開發(fā)方面的競爭對手。競爭對手市場份額競爭優(yōu)勢競爭劣勢12345本公司市場銷售有無行業(yè)管制，公司產(chǎn)品進入市場的難度分析 公司未來3年或5年的銷售收入預測（融資不成功情況下） （單位：萬元）年份第1年第2年第3年第4年第5年銷售收入市場份額公司未來3年或5年的銷售收入預測（融資成功情況下） （單位：萬