外包控制程序

1、受控標記分發(fā)編號外包控制程序前 言本程序是按照國際鐵路行業(yè)標準 (IRIS) 要求基礎 上建立的，本程序強調過程方法在外協(xié)過程控制活動中的運用，且在工作流程圖中得以體現(xiàn)。本程序文件由采購部提出，歸口采購部發(fā)布日期： 2014-02-26實施日期： 2014-03-01審 批 欄文件類別二級文件（程序文件）外包控制程序版 次A0文件編號姓 名部 門職 務簽 字日 期編制采購部部門經(jīng)理審核管理層管理者代表批準管理層總經(jīng)理文件修訂記錄修訂生效修訂后條文摘要修訂人打印人序號修訂前條文摘要日期1. 目的2 / 8文件類別二級文件（程序文件）外包控制程序版 次A0文件編號對外包過程進行控制，確保外包過程、

2、外包產(chǎn)品質量滿足顧客和適用法律法規(guī)的要求。2. 適用范圍適用于公司所有產(chǎn)品（含服務）外包過程的控制。3. 術語（定義）3.1 外包：將內(nèi)部的產(chǎn)品實現(xiàn)任務或活動臨時的交于外部組織（第三方）去完成，外協(xié)是指直到目前為止均有組織完成的任務的采購，在采購合同中期限和內(nèi)容均是固定的，通常為外協(xié)過程或外協(xié)產(chǎn)品，以下統(tǒng)一為外協(xié)件。3.2 FAI ：首件產(chǎn)品檢驗（批量產(chǎn)品的代表，通過檢驗確認其滿足所有技術性能的程度及 確認其制造過程滿足批量生產(chǎn)需要的程度，作為批量生產(chǎn)的許可）4. 職責4.1 采購部負責物料的采購、外協(xié)，并組織對供方質量保證能力的調查評價、選擇、審核（含過程審核）、合格供方評審及供應鏈的歸口管

3、理。4.2 項目經(jīng)理負責組織外協(xié)過程的可行性分析、風險分析、策劃，確定外協(xié)過程清單。4.3 技術部負責編制外協(xié)所需的技術文件， 并參與對供方質量保證能力的調查評價和首件檢查（ FAI ）。4.4 品質部負責外協(xié)件的首件檢查（FAI ）和外協(xié)件的檢驗。4.5 商務部負責外協(xié)過程相關事宜與顧客的溝通。4.6 采購部負責批準外協(xié)過程清單及外協(xié)計劃。5控制程序5.1 公司負責人及項目經(jīng)理負責組織技術部、制造部根據(jù)公司制造能力、設備、人員等資源配置情況及項目進度要求識別外協(xié)過程并提出外協(xié)需求。5.2 外協(xié)產(chǎn)品 /過程的策劃長期固定的外協(xié)1）項目經(jīng)理組織技術、品質、制造、采購等相關部門，必要時包括商務部，

4、對需要外協(xié)的過程或產(chǎn)品進行可行性分析、風險分析、策劃、顧客溝通和首件檢驗，并形成報告；根據(jù)分析結果，技術部編制外協(xié)產(chǎn)品清單報部門負責人審核，采購部簽字，報采購部批準。當顧客要求時，商務部負責就外協(xié)產(chǎn)品相關事宜與顧客進行溝通。2）經(jīng)批準后的外協(xié)產(chǎn)品清單發(fā)送采購及品質部，并在制造部備案。3 / 8文件類別二級文件（程序文件）外包控制程序版 次A0文件編號公司負責人及項目經(jīng)理組織對外協(xié)產(chǎn)品進行策劃，提出對外協(xié)產(chǎn)品的外協(xié)要求。外協(xié)要求除產(chǎn)品質量外，必要時還應包括對過程、程序、人員和質量管理體系的要求5.3 外協(xié)供方的確定外協(xié)供方必須由采購部在合格供方中選定，當合格供方不具備該外協(xié)生產(chǎn)能力時，由采購部組

5、織新的供方選取擇與評價。采購部依據(jù)外協(xié)產(chǎn)品清單和外協(xié)產(chǎn)品的要求，按供方管理辦法選擇和推薦外協(xié)產(chǎn)品的供方，同時依據(jù)供方管理辦法對供方進行評價并確定外協(xié)產(chǎn)品的合格供方。經(jīng)評價供方能力可以滿足本公司要求時，列入合格供方名單并明確說明其外協(xié)過程及產(chǎn)品。5.4 外協(xié)合同（訂單）簽訂采購部與外協(xié)商就外協(xié)的價格等方面簽訂合作合同。 外協(xié)商根據(jù)技術部提供的圖紙及委外加工單上的要求加工。當外協(xié)涉及特殊過程時， 采購部應組織相關部門對供方的特殊過程進行確認， 按 特殊過程管理辦法執(zhí)行，供方特殊工藝、人員資質等應得到技術部的認可并由技術部出具特殊過程確認報告 ，當顧客有要求時，特殊過程的外協(xié)必須得到顧客的批準后方可

6、實施。當外協(xié)供方需對本公司提供的圖紙等進行轉化時， 轉化后的圖紙應得到技術部的批準。5.5 外協(xié)件的監(jiān)視和測量品質部按 FAI 控制程序對外協(xié)產(chǎn)品的首批產(chǎn)品代表進行FAI ，只有當 FAI 通過時（或可預期通過），供方才可進行批量生產(chǎn)。FAI 應當在批準供方過程的基礎上進行。品質部按進貨檢驗管理辦法對外協(xié)產(chǎn)品進行檢驗，合格后方可入庫、使用。必要時，采購部應組織相關部門對外協(xié)供方進行定期或不定期的過程監(jiān)控（可采用現(xiàn)場查看、材料、在制品或成品的隨機抽樣檢查、專項審核等方式進行），以確保供方按批準的程序進行外協(xié)件的生產(chǎn)。5.6 外協(xié)控制流程技術部根據(jù)圖紙對所需要外協(xié)加工的產(chǎn)品，在工藝流程過程卡上標注

7、出外協(xié)4 / 8文件類別二級文件（程序文件）外包控制程序版 次A0文件編號工序，由制造部開出委外加工單 ，外協(xié)聯(lián)絡負責人根據(jù)委外加工單 、圖紙及所需加工產(chǎn)品流入外協(xié)加工廠加工。 委外加工單上注明需要返回日期。制造部根據(jù)每日的委外加工單于整理出外協(xié)進度日報表，由外協(xié)聯(lián)絡負責人對產(chǎn)品是否返回確認。5.7 外協(xié)供方的管理除按供方管理辦法的規(guī)定對供方實施管理外，供方還應向我司通報所有的不合格，其處置方式必須在實施前得到我司的批準，顧客要求時，處置方式還應得到顧客的批準。必要時供方應按我司不合格品控制程序要求執(zhí)行。對 A 類物料（關鍵件）及 B 類物料（重要件）的外協(xié)方，采購部應組織技術、品質部門至少每

8、年一次（時間間隔不超出 12 月）對其進行過程審核，或當供方產(chǎn)品質量出現(xiàn)較大波動時品質部對其進行過程審核（如對其工藝、設備、人員、材料、方法及工裝等），確保其過程持續(xù)滿足我司規(guī)定的要求。外協(xié)供方對涉及外協(xié)產(chǎn)品的任何變更 （包括生產(chǎn)場所、 人員、方法、程序、設備、材料等）必須在變更前得到我司的批準后方可實施， 必要時采購部應組織相關部門對供方過程和產(chǎn)品實施再確認。當外協(xié)產(chǎn)品出現(xiàn)不合格現(xiàn)象時， 采購部應組織品質部、 財務部對外協(xié)供方不合格所造成的質量損失（直接或間接）進行核算，采購部根據(jù)財務管理部匯總所需成本后通知外協(xié)供方， 并負責對其進行索賠或扣除相應貨款或質量保證金并要求供方采取相應整改措施。

9、倉庫應與供方就材料、產(chǎn)品的領用與接收，按倉庫管理辦法辦理必需的手續(xù)并保持相關記錄。采購部應督促并核查供方對我司提供的財產(chǎn) （樣件、圖紙、產(chǎn)品、原材料、文件、包括知識產(chǎn)權等）進行有效的管理，確保不丟失、損壞等現(xiàn)象。當發(fā)生丟失、損壞時，需按我司確認的方法（合同、相關協(xié)議等）進行處置。5.8 持續(xù)改進采購部、品質部應對外協(xié)供方的產(chǎn)品質量、交期、服務及時性等方面進行統(tǒng)計、分析，識別可能存在的風險和改進的機會，并采取風險降低和預防措施，督促供方實施改進。5.9 相關部門按記錄控制程序保持外協(xié)過程的有關的質量記錄。6、相關流程5 / 8文件類別二級文件（程序文件）外包控制程序過程輸入產(chǎn)品設計開發(fā)過程輸出合

10、格供方名單外協(xié)要求外協(xié)要求外協(xié)合同產(chǎn)品技術要求外協(xié)產(chǎn)品的相關要求文件編號工作流程圖外包（協(xié)）需求識別分析、評價確定合格供方外包（協(xié)）合同簽訂FAI批量供貨控制流程供方管理版 次A0權責單位過程輸出相關說明技術部外協(xié) (協(xié) )產(chǎn)品清制造部單采購部品質部按供方管理辦法要技術部求執(zhí)行制造部采購部供應商評價報告品質部樣件確認報告按供方管理辦法要特殊過程確認報求執(zhí)行告采購部合格供方名單品質部技術部圖紙、委外加工單外協(xié)合同。品質部FAI 報告按 FAI 控制程序要技術部求執(zhí)行采購部送檢單采購部進貨檢驗記錄按供方管理辦法要 NCR求執(zhí)行工藝流程過程卡技術部委外加工單品質部采購部7. 相關文件6 / 8文件類別二級文件（程序文件）外包控制程序版 次A0文件編號7.1供方管理辦法7.2采購管理辦法7.3關鍵 /特殊過程管理辦法7.4FAI 控制程序7.5進貨檢驗