水利行業(yè)廉政風險防控手冊

1、水利行業(yè)廉政風險防控手冊（水文管理分冊）（征求意見稿）中華人民共和國水利部二一九年五月31 / 35目 錄第一部分 使用說明一、結(jié)構(gòu)說明二、標示說明三、應用說明 （一）適應范圍 （二）應用主體 （三）應用方式第二部分 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務流程、廉政風險點及防控措施一覽表一、水文業(yè)務組織部署（一）流程圖（二）廉政風險點及防控措施一覽表二、水文業(yè)務監(jiān)督檢查（一）流程圖（二）廉政風險點及防控措施一覽表三、規(guī)章制度與技術(shù)標準制定（一）流程圖（二）廉政風險點及防控措施一覽表四、涉及水文的行政審批（一）流程圖（二）廉政風險點及防控措施一覽表五、水文規(guī)劃（一）一級流程圖（二）二級流程圖、廉政風險點及防控措施一覽

2、表制定規(guī)劃目標編制規(guī)劃審查規(guī)劃六、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)（一）一級流程圖（二）二級流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表項目建議書（可行性研究）階段初步設(shè)計階段施工準備階段建設(shè)實施階段工程驗收階段七、水文業(yè)務實施（一）一級流程圖（二）二級流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表任務下達前期準備任務實施成果提交項目驗收第三部分 重點制度建設(shè)指南第四部分 水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表一、中央政策文件二、水利部政策文件三、行業(yè)規(guī)范第一部分 使用說明 隨著水利事業(yè)的發(fā)展，國家賦予水文部門更多的職責，用于水文的投資力度逐步加大，水文行業(yè)的廉政風險也逐步增加。為深入貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于懲治和預防腐敗的總體部署，根據(jù)水

3、利部黨組關(guān)于水利懲治和預防腐敗體系建設(shè)部署要求，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，建立水文領(lǐng)域有效預防腐敗的廉政風險防控機制，實行崗位廉政風險防范管理，在水文行業(yè)實現(xiàn)“工程安全、資金安全、干部安全”的目標，特制定本手冊。一、結(jié)構(gòu)說明 本手冊以水文領(lǐng)域的廉政風險防控機制建設(shè)為目標，內(nèi)容涵蓋水文業(yè)務組織部署、水文業(yè)務監(jiān)督檢查、規(guī)章制度與技術(shù)標準制定、涉及水文的行政審批、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務實施、共七大類業(yè)務的主要工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標準和文件，按照工作流程逐一排查關(guān)鍵環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的廉政風險點及所涉及對象，確定風險等級，制定防控措

4、施，明確防控措施實施責任主體。 本手冊分為四個部分。 第一部分：使用說明，主要包括手冊的結(jié)構(gòu)說明、標示說明及應用說明。 第二部分：水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務流程、廉政風險點及防控措施一覽表，包括七大類業(yè)務，按一級和二級流程分設(shè)，共張流程圖?！傲L險點及防控措施一覽表”與各二級流程圖的主要工作相對應，表的縱列依次為“階段、流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、涉及對象、廉政風險點及等級、防控措施、責任主體”等?！半A段”與一級流程圖中的工作節(jié)點相對應；“流程”與二級流程圖中的工作節(jié)點相對應；“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”是管理流程中容易發(fā)生廉政風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，不易發(fā)生廉政風險的環(huán)節(jié)不在風險防控表中體現(xiàn)；“涉及對象”是所述工作環(huán)節(jié)中參與決策、審批

5、、執(zhí)行和監(jiān)督的可能產(chǎn)生廉政風險的人員；“責任主體”是制定和執(zhí)行防控措施或應當承擔主要責任的部門或單位負責人。本手冊中水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)部分的工作流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及與之相對應的廉政風險和防控措施，在水利行業(yè)廉政風險防控手冊（工程建設(shè)管理分冊）的基礎(chǔ)上，針對水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)管理的實際有部分調(diào)整和增減?！肮_招投標”項目按照水利行業(yè)廉政風險防控手冊（工程建設(shè)管理分冊）執(zhí)行，其他項目按本手冊執(zhí)行。本手冊從個關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，共排查出主要風險點個，提出防控措施條。 第三部分：重點制度建設(shè)指南。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標準和文件，按照廉政風險控制措施實施的需要，提出有關(guān)業(yè)務工作階段需要建立和完善的制度框架

6、，用以指導相關(guān)制度的建設(shè)，進一步細化和落實防控措施。 第四部分：水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表。為方便使用和檢索，手冊收集了現(xiàn)行水文行業(yè)管理涉及的主要法規(guī)制度及行業(yè)規(guī)范目錄。 二、標示說明 在業(yè)務風險排查的基礎(chǔ)上，按照廉政要求以及可能造成的后果進行分析，排查出廉政風險點。根據(jù)廉政風險可能出現(xiàn)的頻率、違法違紀的嚴重性和可能產(chǎn)生的社會影響程度三方面的因素，將廉政風險點按“高”“中”“低”三個等級進行評估和劃分，分別用、進行標示。 在手冊使用時，使用單位應當結(jié)合本單位的實際情況，對風險再次進行評估并經(jīng)單位領(lǐng)導班子集體審定，對不同等級的廉政風險點實行分級管理、分級負責、責任到人，重點突出高等級風險的防控。

7、三、應用說明 （一）適應范圍 本手冊適應于國家基本水文測站設(shè)立和調(diào)整審批、專用水文測站審批、國家基本水文測站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測工程審批、水文水資源調(diào)查評價機構(gòu)資質(zhì)認定、水文規(guī)劃、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)、水文業(yè)務管理、水文資料使用、水文技術(shù)服務等。 （二）應用主體 應用主體為水文行業(yè)的相關(guān)單位、部門和工作人員。 （三）應用方式 為了分析廉政風險點和防控措施的需要，本手冊中七項主要業(yè)務管理的一、二級流程，考慮了各種可能情況下涉及的全部工作流程，實際工作中可能只需要其中的部分流程，在工作程序上不宜照搬。 本手冊提供了水文行業(yè)九項主要業(yè)務廉政風險排查和防控的基本框架，各單位可在此框架的基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際

8、情況，細化防控措施，進一步將廉政風險防控管理落實到崗、責任到人。 本手冊應用的重點是完善防控措施，防范廉政風險，不能作為對違法違紀行為處理的依據(jù)。第二部分 水文領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務流程、廉政風險點及防控措施一覽表一、 水文業(yè)務組織部署（一）流程圖組織實施制定任務總結(jié)評價（二）廉政風險點及防控措施一覽表階段關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體制定任務組織調(diào)研.管理部門負責人；.編制人員；.論證專家. 業(yè)務任務需求不實事求是；. 業(yè)務目標不符合行業(yè)實際；.組織開展水文業(yè)務專題研究和典型調(diào)研；.征求各司局和有關(guān)單位及專家意見，確保業(yè)務任務科學合理。職能管理部門方案編制人員組織實施任務下達1. 管

9、理部門負責人；2. 工作人員. 下達任務不明確不及時；. 組織實施力度不夠；.對實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題未及時總結(jié)匯總。.跟蹤指導地方制定工作方案；.及時分析總結(jié)工作經(jīng)驗。職能管理部門工作人員總結(jié)評價分析評價.管理部門負責人；.工作人員.相關(guān)人員未及時進行總結(jié)；.發(fā)現(xiàn)問題不如實反饋；及時與業(yè)務實施單位進行溝通，了解任務實施情況，組織開展任務評價工作。職能管理部門工作人員二、 水文業(yè)務監(jiān)督檢查（一）流程圖現(xiàn)場檢查查閱資料督促整改水文業(yè)務監(jiān)督檢查做好檢查記錄反饋檢查意見明確工作目的，制定監(jiān)督檢查方案，成立監(jiān)督檢查組工作座談（二）廉政風險點及防控措施一覽表工作內(nèi)容關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施

10、責任主體制定監(jiān)督檢查工作方案起草監(jiān)督檢查方案.編制人員.審查人員.未制定監(jiān)督檢查方案；.未對工作方案進行審查規(guī)范檢查程序和要求，加強監(jiān)督管理；明確現(xiàn)場檢查內(nèi)容；職能管理部門監(jiān)督檢查組現(xiàn)場檢查檢查記錄監(jiān)督檢查組成員.未按檢查方案進行檢查；.未如實反映檢查中發(fā)現(xiàn)的問題實行監(jiān)督檢查組長負責制；建立記錄審核制度；.取證材料需雙方簽字確認監(jiān)督檢查組督促對檢查出問題進行整改提出整改意見.監(jiān)督檢查組成員.被檢查單位有關(guān)人員.不按規(guī)定提出整改意見；.不要求整改隱患列出隱患整改清單；提出書面整改意見；留存整改資料備查職能管理部門監(jiān)督檢查組三、 規(guī)章制度與技術(shù)標準制定（一）流程圖任務實施成果提交任務下達（二）廉政

11、風險點及防控措施一覽表階段關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體任務下達需求合理性. 管理部門負責人；. 編制人員；. 需求不實事求是；. 不嚴格執(zhí)行定額標準；.落實標準大綱編寫要求；.嚴格執(zhí)行有關(guān)標準管理要求任務實施編制質(zhì)量. 審查專家；. 編制單位負責人；. 工作人員. 對利益相關(guān)方放寬質(zhì)量標準；. 為利益相關(guān)單位調(diào)整任務.嚴格執(zhí)行有關(guān)意見匯總處理要求；.規(guī)范專家管理成果提交評審評審專家未按規(guī)定進行審核嚴格執(zhí)行有關(guān)標準管理要求四、 涉及水文的行政審批應納入廉政風險防控的水文行政審批事項包括國家基本水文測站設(shè)立和調(diào)整審批、國家基本水文測站上下游建設(shè)影響水文監(jiān)測工程的審批、專用水文測

12、站的審批。（一）流程圖申請受理補正 不通過技術(shù)論證審查許可（不許可）決定決定送達（二）廉政風險點及防控措施一覽表流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體申請受理材料補正. 管理部門負責人；. 受理人員. 無專人受理；. 無故不受理；. 無正當理由要求申請單位補正材料. 應明確接收申請的具體部門、地址、受理人員、聯(lián)系方式；. 制定受理人員的崗位職責及責任追究措施；. 對需要補充或完善的材料，要以書面形式一次性告知. 管理部門負責人；. 受理人員技術(shù)論證技術(shù)論證. 管理部門負責人；. 工作人員. 管理部門負責人干預技術(shù)論證；. 技術(shù)論證不充分、不實事求是；. 實地核查安排隨意. 制定技

13、術(shù)論證規(guī)定，細化技術(shù)論證原則和要求；. 明確實地核查、專家評審的條件和要求；. 制定管理部門和工作人員的崗位職責及責任追究措施. 管理部門負責人；. 工作人員審查專家評審. 專家評審組織單位負責人；. 專家評審組織單位具體工作人員；. 評審專家. 專家評審安排不合理；. 評審專家不按照申請條件評審；. 管理部門負責人或其工作人員干預專家評審. 制定可量化考核的評審細則，規(guī)范評審行為；. 專家對評審結(jié)果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋? 建立評審專家?guī)?，隨機抽取專家. 專家評審組織單位負責人；. 專家評審組織單位具體工作人員五、水文規(guī)劃提出規(guī)劃任務（一）一級流程圖規(guī)劃制定目標編制規(guī)劃修改完善審查規(guī)劃不通過

14、規(guī)劃批準（二）二級流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表. 制定規(guī)劃目標現(xiàn)狀分析（）流程圖需求調(diào)研技術(shù)咨詢政策研究目標確定（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體制定規(guī)劃目標需求調(diào)研合理性分析. 管理部門負責人；. 工作人員. 需求分析偏向利益相關(guān)方；. 需求分析工作人員在調(diào)研中獲利影響公正. 細化規(guī)劃編制原則和要求；. 制定有關(guān)人員的崗位職責及責任追究措施. 管理部門負責人；. 工作人員目標確定公正性分析. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人領(lǐng)導決策偏向利益相關(guān)方. 加強政策法規(guī)學習；. 制定責任追究措施. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人. 編制規(guī)劃（）流程

15、圖編制單位選擇擬定規(guī)劃大綱編制規(guī)劃布局與重點專業(yè)規(guī)劃編制（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體編制規(guī)劃編制單位選擇直接委托. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人；. 工作人員. 委托與本單位有利益關(guān)聯(lián)的編制單位；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實行集體決策制度，并有相應的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應事先主動申明并回避. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人；. 工作人員起草規(guī)劃規(guī)劃布局與重點. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人；. 工作人員規(guī)劃單位干預規(guī)劃布局與重點. 加強

16、政策法規(guī)學習；. 嚴格執(zhí)行規(guī)劃編制程序與原則. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人；. 工作人員. 審查規(guī)劃（）流程圖成立審查專家組召開審查會議專家質(zhì)詢審查結(jié)論（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體審查規(guī)劃審查會議專家評審. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人；. 工作人員. 規(guī)劃單位向評審專家公關(guān)，影響評審；. 規(guī)劃單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導，干預專家評審. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學習；. 建立規(guī)范有效的交流溝通機制；. 制定不正當手段公關(guān)的懲處措施. 相關(guān)領(lǐng)導；. 管理部門負責人六、水文專業(yè)設(shè)施建設(shè)（一）一級流程圖初步設(shè)計施工準備建設(shè)實施工程驗收

17、項目建議書（可行性研究）（二）二級流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表 . 項目建議書（可行性研究）階段修改項目建議書（可行性研究）審批（）流程圖項目法人提出項目建議書（可行性研究）編制編制單位選擇項目建議書（可行性研究）合同管理項目建議書（可行性研究）報告編制項目建議書（可行性研究）技術(shù)審查（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體項目建議書編制編制單位選擇編制單位選擇. 單位負責人；. 部門負責人；. 工作人員. 委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 設(shè)計與建設(shè)管理分離；. 事先明確

18、編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實行集體決策制度，并有相應的文字記錄；. 與編制單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應事先主動申明并回避. 單位負責人；. 部門負責人合同管理簽定合同. 部門負責人；. 工作人員；. 編制單位負責人合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差合同工作內(nèi)容與價格應進行論證并保存記錄，責任人簽字. 部門負責人；. 工作人員合同實施. 部門負責人；. 工作人員；. 編制單位負責人. 與約定驗收標準差距較大的成果通過驗收；. 合同不通過驗收便支付全部費用. 細化驗收標準，明確各個環(huán)節(jié)驗收的制度；. 以合同驗收作為費用最終支付的依據(jù). 部門負責人；. 工作人員項目建議書（可行性研究）報告編制項目

19、選擇. 管理部門負責人；. 工作人員. 建設(shè)項目或建設(shè)內(nèi)容不符合國家有關(guān)政策和規(guī)劃；. 明示或暗示編制單位選擇不合理建設(shè)內(nèi)容、標準、規(guī)模. 不符合規(guī)劃或有關(guān)政策的項目應進行論證；. 編制單位要提供翔實的基礎(chǔ)調(diào)查資料；. 項目法人應以書面形式提供項目建設(shè)內(nèi)容、標準、規(guī)模，并報上級備案. 管理部門負責人；. 工作人員項目建議書（可行性研究）技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評審）. 相關(guān)領(lǐng)導；. 部門負責人； .工作人員. 項目法人單位向評審專家公關(guān)，影響評審；. 項目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導，干預專家評審. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學習； . 建立規(guī)范有效的交流溝通機制；. 制定不正當手段公關(guān)的

20、懲處措施. 相關(guān)領(lǐng)導；. 部門負責人. 初步設(shè)計階段（）流程圖項目法人提出初步設(shè)計編制初步設(shè)計編制單位選擇初步設(shè)計報告編制初步設(shè)計報告關(guān)鍵技術(shù)咨詢初步設(shè)計技術(shù)審查初步設(shè)計審批修改初步設(shè)計編制合同管理（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體初步設(shè)計初步設(shè)計編制單位選擇直接委托. 部門負責人；. 工作人員；. 編制單位負責人. 委托的編制單位與建設(shè)單位有利益關(guān)聯(lián)；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位；. 選擇資質(zhì)較低、無資質(zhì)單位. 設(shè)計與建設(shè)管理分離；. 事先明確編制單位的資質(zhì)要求；. 編制單位的選擇實行集體決策制度，并有相應的文字記錄；. 與編制單位有

21、利益關(guān)聯(lián)的人員應事先主動申明并回避. 部門負責人；. 工作人員初步設(shè)計編制合同管理合同簽定. 部門負責人；. 工作人員；. 編制單位負責人合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差合同工作內(nèi)容與價格應進行論證并保存記錄，責任人簽字. 部門負責人；. 工作人員合同管理. 部門負責人；. 工作人員；. 編制單位負責人. 與約定驗收標準差距較大的成果通過驗收；. 合同不通過驗收便支付全部費用. 細化驗收標準，明確各個環(huán)節(jié)驗收的制度；. 以合同驗收作為費用最終支付的依據(jù). 部門負責人；. 工作人員初步設(shè)計報告編制概算編制. 部門負責人；. 工作人員；. 編制單位負責人；. 編制單位工作人員. 概算投資明顯偏大；.

22、 分項投資結(jié)構(gòu)明顯不合理. 嚴格執(zhí)行相關(guān)概算標準；. 與相關(guān)標準有矛盾時應有充分理由. 部門負責人；. 工作人員初步設(shè)計技術(shù)審查技術(shù)審查（投資評審）. 相關(guān)領(lǐng)導；. 部門負責人；. 工作人員. 項目法人單位向評審專家公關(guān)，影響評審；. 項目法人單位通過有利益關(guān)聯(lián)的審查單位領(lǐng)導，干預專家評審. 加強廉政教育和法律法規(guī)的學習； . 建立規(guī)范有效的交流溝通機制，防止不正當手段公關(guān). 相關(guān)領(lǐng)導；. 部門負責人. 施工準備階段（）流程圖施工準備階段合同簽訂公開招標施工單位選擇許可不招標邀請招標按水利行業(yè)廉政風險防控手冊（試行）（工程建設(shè)管理分冊）實施（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象

23、廉政風險點及等級防控措施責任主體施工準備許可不招標同意直接委托. 上級主管部門負責人；. 單位負責人；. 項目法人；. 部門負責人. 應招標而不招標，或?qū)㈨椖炕麨榱阋?guī)避招標； . 未報主管部門備案；. 上級主管部門違規(guī)審批. 嚴格執(zhí)行中華人民共和國招標投標法和上級有關(guān)規(guī)定；. 招標方式應進行必要的論證，不招標應履行審批程序；. 建立招標投標集體決策制，明確責任，并有相應的文字記錄；. 項目實施前應報主管部門備案. 單位負責人；. 項目法人.；. 部門負責人施工單位選擇直接委托. 單位負責人；. 項目法人；. 部門負責人；. 工作人員. 指定的實施單位（施工隊伍）與法人單位同體；. 指定的實施

24、單位（施工隊伍）與法人單位利益相關(guān)；. 選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位（施工隊伍）；. 不進行施工單位調(diào)研比選，直接指定施工單位；. 上級領(lǐng)導干預施工單位選擇；. 自行承建，虛擬施工單位套取資金. 建立非招標工程實施單位選擇集體決策制度；. 與實施單位（施工隊伍）有利益關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵人員應事先主動申明；. 應進行市場調(diào)研，建立價格比選制度；. 建立項目施工公示制，接受群眾監(jiān)督；. 非招標工程實施方案報主管部門備案或批準. 單位負責人；. 項目法人；. 部門負責人合同簽訂. 單位負責人；. 項目法人；. 部門負責人；. 工作人員. 合同關(guān)鍵條款明顯不合理，合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差；. 合同約定

25、工作內(nèi)容與實施方案有重大偏差；. 簽訂虛假合同，套取建設(shè)資金. 使用標準合同文本或示范文本；. 合同工作內(nèi)容與價格應進行論證并保存記錄，責任人簽字；. 工作內(nèi)容與實施方案有重大偏差時應單獨論證 .單位負責人；. 項目法人；. 部門負責人. 建設(shè)實施階段 （）流程圖建設(shè)實施投資控制進度控制質(zhì)量控制監(jiān)督管理信息管理商務管理組織協(xié)調(diào)安全控制（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體建設(shè)實施質(zhì)量控制施工人員管理.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員. 項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責人、質(zhì)檢員等不符合合同約定；. 進場的施工人員不滿足工程需要；. 人員的資格條件不

26、滿足國家規(guī)定.項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責人、質(zhì)檢員等在合同約定工期內(nèi)實行公示制度；.建立資格審查責任追究制度；.對合同約定條款不落實時，應當經(jīng)過論證，提出補救措施，明確相關(guān)責任.項目法人；.項目工程管理人員施工設(shè)備管理.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員. 明示或暗示施工單位選擇特定的施工設(shè)備供應單位；. 與施工設(shè)備供應單位有利益關(guān)聯(lián)；. 進場的施工、試驗、檢測、測量等設(shè)備不滿足需要或不符合合同約定.與設(shè)備供應單位有利益關(guān)聯(lián)的人員應當事先申明；.對合同約定條款不落實時，應當經(jīng)過論證，提出補救措施，明確相關(guān)責任.項目法人；.項目工程管理人員原材料管理.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員.

27、 明示或暗示承包人選擇特定的材料、設(shè)備、供應商；.與材料、設(shè)備、供應商有利益關(guān)聯(lián)；. 默許使用不合格的材料、設(shè)備；. 不履行規(guī)定的檢查檢測程序；. 改動原始檢測數(shù)據(jù)；. 對檢查檢測發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題不及時處理或處理意見明顯不合理.項目責任主體（法人）等原則上不得參與施工單位的有關(guān)采購活動，項目責任主體（法人）的有關(guān)要求應當在合同中明確； .建立利益關(guān)聯(lián)單位的報告制度；.建立質(zhì)量檢查責任追究制度；.規(guī)范檢查檢測程序和記錄要求.項目法人；.項目工程管理人員現(xiàn)場質(zhì)量檢驗與評定.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員；.檢測機構(gòu)工作人員；.質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)工作人員.檢驗與評定程序不規(guī)范； . 改動或編造檢驗

28、檢測數(shù)據(jù)；. 與第三方檢測機構(gòu)有利益關(guān)聯(lián).建立第三方檢測機構(gòu)利益關(guān)聯(lián)回避制度；.完善質(zhì)量檢驗與評定責任追究制度；.建立質(zhì)量檢驗與評定承諾制度；.建立質(zhì)量檢查可追溯的檢查記錄制度.項目法人；.項目工程管理人員建設(shè)實施投資控制工程量審核.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員；.設(shè)計人員.工程量的計算規(guī)則與合同約定不一致；.工程量單價（或總價）與合同約定不一致；.工程量清單以外項目的量或價確定明顯不合理.重要隱蔽工程實行施工、監(jiān)理、項目法人、設(shè)計等各方現(xiàn)場聯(lián)合計量復核制度；.建立工程量清單以外項目的量或價確定論證制度；.建立第三方對工程量清單以外項目的量或價咨詢與審核制度；.委托社會審計部門跟蹤

29、審計；.建立和完善工程量計量與價款核算程序.項目法人；.項目工程管理人員工程款撥付.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員.實際撥款程序與合同約定程序不一致；.撥款周期與合同約定不一致.按合同約定的程序和周期撥款.項目法人；.項目工程管理人員商務管理變更.項目法人；.項目工程管理人員；.設(shè)計人員；.監(jiān)理人員.變更理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；.變更后調(diào)整的價格明顯不合理；.變更方案明顯不合理；.變更方案的實施（設(shè)備、材料、技術(shù)）傾向于特定的單位；.隱蔽工程變更缺乏依據(jù).建立變更會審制度；.建立變更說明與備案制度；.完善隱蔽工程驗收程序；.建立重大變更審查制度.項目法人；.項目工程管理人員違約

30、.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員.違約確認缺乏依據(jù)；.不追究承包人的明顯違約；.違約處理程序不符合合同約定；.違約工期或費用的確認明顯不合理.建立合同違約事項處理申明與備案制度；.建立補充合同條款簽訂集體研究與決策制度.項目法人；.項目工程管理人員建設(shè)實施商務管理索賠.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員.索賠工期、費用理由不充分，或依據(jù)明顯不合理；.無充分理由受理超過索賠時限的索賠；.處理索賠時間超過合同約定時間，對項目法人明顯不利；.索賠程序不符合合同的約定或國家有關(guān)規(guī)定.建立索賠事項項目責任主體（法人）、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表等共同確認制度；.索賠金額在一定額度以上，

31、報請主管部門監(jiān)督核查；.采用第三方審計或咨詢制度.項目法人；.項目工程管理人員分包.項目法人；.項目工程管理人員；.監(jiān)理人員.明顯的轉(zhuǎn)包行為不予追究；.分包行為不符合合同約定；.項目管理人員與分包單位有利益關(guān)聯(lián)；.推薦分包或指定分包理由不充分.細化合同中分包事項的確定程序；.建立推薦分包或指定分包集體決策制度，留下可追溯的記錄.項目法人；.項目工程管理人員合同補充條款.項目法人；.項目工程管理人員.補充條款（協(xié)議）與原合同有實質(zhì)性背離且理由不充分；.補充條款（協(xié)議）內(nèi)容理由不充分或支撐材料缺乏可追溯性.合同補充條款（協(xié)議）按原程序?qū)徟浒?、公示，并保留相關(guān)記錄；.建立補充合同條款簽訂集體研究

32、與決策制度.項目法人；.項目工程管理人員. 工程驗收階段 工程驗收竣工驗收（）流程圖合同完工驗收工程完工驗收 工程移交和遺留問題處理（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體工程驗收合同驗收合同驗收. 項目法人；. 項目工程管理人員； . 監(jiān)理人員； . 設(shè)計人員. 驗收條件、依據(jù)、程序等不符合合同約定；. 不滿足驗收標準的通過驗收. 公開驗收條件、程序和標準；. 驗收所要求具備的各類資料、文件要完整、齊全. 項目法人；. 項目工程管理人員工程完工驗收工程完工驗收. 項目法人；. 項目工程管理人員； . 監(jiān)理人員； . 設(shè)計人員. 驗收條件、依據(jù)、程

33、序等不符合規(guī)定；. 未按初步設(shè)計實施. 公開驗收條件、程序；. 紀檢監(jiān)察部門參與監(jiān)督；. 驗收所要求具備的各類資料、文件要完整、齊全. 項目法人；. 項目工程管理人員竣工驗收竣工驗收. 驗收主持單位的有關(guān)人員； . 參加驗收的有關(guān)人員（專家）驗收結(jié)論與工程實際明顯不符. 建立驗收結(jié)論公示制度；. 建立和完善可追溯的評估人員個人意見記錄制度驗收主管部門具體工作人員審查規(guī)劃七、水文業(yè)務實施（一）一級流程圖前期準備任務實施成果提交項目驗收任務下達過程控制問題處置 （二）二級流程圖、廉政風險點及防控措施一覽表. 任務下達（）流程圖需求分析方案審批任務下達方案編制（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)

34、鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體任務下達方案編制方案合理性. 管理部門負責人；. 方案編制人員. 方案編制不實事求是；. 不嚴格執(zhí)行定額標準；. 為利益相關(guān)單位調(diào)整任務. 嚴格執(zhí)行水文業(yè)務定額，增強任務方案編制的科學性；. 制定方案編制人員的崗位職責，明確權(quán)力和處罰機制；. 建立健全責任追究制. 管理部門負責人；. 方案編制人員. 前期準備（）流程圖前期準備人員安排物資準備儀器設(shè)備準備保障措施組織協(xié)調(diào)（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體前期準備人員安排分工安排. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 分工偏向利益相關(guān)人員；. 為謀取不正

35、當利益，指定利益相關(guān)人員擔任項目負責人；. 虛報人員數(shù)量，套取工作相關(guān)經(jīng)費. 完善人力資源管理制度；. 嚴格執(zhí)行回避制度；. 健全工作人員崗位能力準則，強化人員安排的合理性. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員儀器設(shè)備準備維修保養(yǎng). 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 虛報維修保養(yǎng)經(jīng)費；. 在維修保養(yǎng)中收受回扣；. 指定利益相關(guān)方維修保養(yǎng)儀器設(shè)備. 嚴格執(zhí)行儀器設(shè)備維修保養(yǎng)經(jīng)費的審核制度；. 完善儀器設(shè)備維修保養(yǎng)管理制度；. 堅持公開、競爭、擇優(yōu)的原則，選擇維修保養(yǎng)點. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員物資準備物資配備. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 虛報冒領(lǐng)物資；. 物資配備中“以次充好”獲利；. 物資

36、購買中收受回扣；. 到利益相關(guān)方購買物資；. 隨意處置物資，從中獲利. 完善物資器材管理使用制度；. 嚴格執(zhí)行物資采購制度；. 完善財務報銷制度，嚴格控制不規(guī)范票據(jù)報銷；. 制定人員崗位職責，明確權(quán)力和處罰機制. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 任務實施（）流程圖工作安排任務實施質(zhì)量控制進度控制成本控制保障措施（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體任務實施質(zhì)量控制質(zhì)量可靠性. 質(zhì)量檢查人員；. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 檢查人員吃拿卡要；. 對利益相關(guān)方放寬質(zhì)量標準；. 以檢查為名，游山玩水；. 擅自開展質(zhì)量評比、達標活動. 嚴格執(zhí)行質(zhì)量檢

37、查制度；. 建立質(zhì)量檢查通報制度；. 強化質(zhì)量檢查人員崗位責任，嚴格責任追究；. 規(guī)范質(zhì)量評比活動規(guī)則，明確獎懲措施. 質(zhì)量檢查人員；. 生產(chǎn)單位負責人成本控制成本真實性. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 虛報工作量，套取經(jīng)費；. 虛列成本，套取資金；. 超標準超定額，擴大成本；. 擠占、挪用、置換業(yè)務經(jīng)費；. 虛列支出，形成小金庫. 嚴格落實預算管理制度；. 嚴格執(zhí)行財務管理制度；. 加強審計監(jiān)督；. 優(yōu)化任務實施方案，加強對任務完成情況的考核；. 檢查考核成本開支的真實性. 生產(chǎn)單位負責人；. 工作人員. 成果提交（）流程圖自檢自查質(zhì)量評定成果提交專家審查整改（）廉政風險點及防控措施一覽表

38、階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體成果提交專家審查評審. 單位負責人；. 工作人員；. 評審專家. 評審專家不按照質(zhì)量標準評審；. 管理部門負責人或其工作人員干預專家評審. 制定評審細則，規(guī)范評審行為；. 專家對評審結(jié)果簽字確認，并留存?zhèn)洳椋? 建立評審專家?guī)?，隨機抽取專家單位負責人質(zhì)量評定等級確定. 部門負責人；. 工作人員. 為利益相關(guān)單位提高質(zhì)量等級. 制定完善質(zhì)量評定標準；. 建立質(zhì)量等級公示制度，接受監(jiān)督部門負責人. 項目驗收 （）流程圖提出驗收申請成立驗收組檢查項目實施情況確認驗收條件確定驗收意見出具驗收報告整改（）廉政風險點及防控措施一覽表階段流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)涉

39、及對象廉政風險點及等級防控措施責任主體項目驗收檢查項目實施情況項目檢查. 單位負責人；. 部門負責人；. 項目負責人；. 驗收專家. 提供虛假驗收資料；. 為利益相關(guān)單位隱瞞或不披露驗收過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題；. 出具虛假驗收報告，使未達到驗收條件的項目通過驗收；. 領(lǐng)導干預項目驗收. 建立和完善項目驗收制度，規(guī)范驗收條件、程序和標準；. 對重大項目進行實地核查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告；. 建立評審專家?guī)欤S機抽取專家；. 重大項目實行驗收復核制度. 單位負責人；. 部門負責人；. 項目負責人第三部分 重點制度建設(shè)指南序號制度名稱主 要 內(nèi) 容水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)標準合同文本針對水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的特點制定

40、標準合同文本，盡可能詳細地考慮各方面因素，規(guī)范合同的內(nèi)容，對可能的廉政風險點進行相應的提示水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資分配制度針對各級政府安排的水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，依據(jù)建設(shè)的目的和內(nèi)容，對年度投資在不同行政區(qū)域間分配的原則、不同行政區(qū)域間分配比例的計算方法、具體項目選擇的依據(jù)和先后次序等作出規(guī)定水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)非公開招標工程管理制度針對不宜采用公開招標方式選擇實施單位的水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，對項目選擇依據(jù)和原則，實施主體選擇、建設(shè)內(nèi)容、合同內(nèi)容、資金撥付、驗收等作出規(guī)定水文設(shè)施設(shè)備及儀器采購管理制度對水文測站及水質(zhì)監(jiān)測建設(shè)中涉及的設(shè)施設(shè)備及儀器的確定、采購招投標、設(shè)備質(zhì)量等內(nèi)容作出規(guī)定水文基礎(chǔ)設(shè)施建

41、設(shè)資金監(jiān)督管理制度項目法人、開戶銀行、施工單位三方簽訂“資金監(jiān)管”協(xié)議，銀行在每筆大額資金拔付前有對原始證據(jù)審核的義務水文設(shè)施設(shè)備驗收細則對購買的水文設(shè)施設(shè)備驗收的程序、內(nèi)容、方法、參加單位和人員以及廉政要求等作出詳細規(guī)定，具體操作中不得簡化，更不得復雜化水文技術(shù)服務管理辦法建立水文技術(shù)服務管理，規(guī)范水文領(lǐng)域的技術(shù)服務活動程序、要求和管理辦法水文評審專家?guī)旖⒓肮芾磙k法建立水文領(lǐng)域各專業(yè)審查、驗收、督查專家?guī)旌凸脑u審辦法水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督細則建立水文基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)前期、準備和施工期間以及竣工驗收期間工程質(zhì)量監(jiān)督辦法第四部分 水文行業(yè)相關(guān)制度規(guī)范一覽表 一、 中央政策文件序號名 稱中華人民共和國行政許可法