中國大唐集團(tuán)公司非招標(biāo)采購管理辦法(試行)

1、附件中國大唐集團(tuán)公司非招標(biāo)采購管理方法試行第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)中國大唐集團(tuán)公司以下簡稱集團(tuán)公司非招標(biāo)采購管理，標(biāo)準(zhǔn)非招標(biāo)采購行為，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和中國大唐集團(tuán)公司采購管理規(guī)定試行等相關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條 本方法所稱非招標(biāo)采購，是指以公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)之外的方式進(jìn)行的物資類、工程類和服務(wù)類采購。第三條 本方法適用于集團(tuán)公司總部、各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司及基層企業(yè)。第四條 按照集團(tuán)公司采購工作的三級(jí)管理模式，一級(jí)集中采購范圍內(nèi)的非招標(biāo)采購以下簡稱一級(jí)集中非招標(biāo)采購，由集團(tuán)公司管理；二級(jí)集中采購范圍內(nèi)的非招標(biāo)采購以下簡稱二級(jí)集中非招標(biāo)采購，由分子公司管理；三級(jí)采購

2、范圍內(nèi)的非招標(biāo)采購以下簡稱三級(jí)非招標(biāo)采購，由基層企業(yè)管理。第五條 非招標(biāo)采購工作應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、老實(shí)信用及有效競爭的原則。第二章 非招標(biāo)采購方式第六條 非招標(biāo)采購方式主要包括競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)和競價(jià)。競爭性談判是指與兩個(gè)及以上供應(yīng)商進(jìn)行談判，擇優(yōu)確定供應(yīng)商的采購方式。單一來源采購是指與單一供應(yīng)商直接進(jìn)行談判，確定成交價(jià)格和成交條件的采購方式。詢價(jià)是指由三個(gè)及以上供應(yīng)商進(jìn)行應(yīng)答和一次性報(bào)價(jià)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定成交供應(yīng)商的采購方式。競價(jià)是指三個(gè)及以上供應(yīng)商在滿足要求的基礎(chǔ)上，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)多次報(bào)價(jià)，通過價(jià)格競爭確定成交供應(yīng)商的采購方式。第七條 采取非

3、招標(biāo)采購應(yīng)符合集團(tuán)公司采購管理的相關(guān)要求，需要事先審批的，應(yīng)先完成審批工作。第八條 符合以下條件之一的，可采用競爭性談判方式：一技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；二滿足條件的潛在供應(yīng)商較少，不能形成充分競爭的；三不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；四緊急采購。第九條 符合以下條件之一的，可采用單一來源采購方式：一采用特定專利、專有技術(shù)或者其他特殊原因，只能從唯一的供應(yīng)商處采購的；二原采購的后續(xù)維修、零配件供應(yīng)、更換或擴(kuò)充，必須向原供應(yīng)商采購的；三因必須保證與原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套要求需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購的；四只有從特定供應(yīng)商處進(jìn)行采購，才能實(shí)施相關(guān)政策目標(biāo)的；五緊急采購。

4、第十條 符合以下條件之一的，可采用詢價(jià)方式：一技術(shù)規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)較統(tǒng)一，潛在供應(yīng)商有三個(gè)及以上；二緊急采購。第十一條 符合以下條件之一的，可采用競價(jià)方式：一技術(shù)規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，滿足技術(shù)和商務(wù)條件的供應(yīng)商有三個(gè)及以上，以價(jià)格作為選取供應(yīng)商的唯一依據(jù)；二緊急采購。第三章 采購準(zhǔn)備 第十二條 采購準(zhǔn)備包括制定采購方案、編制審查采購文件、以及組建采購工作組和采購小組等。第十三條 采購人根據(jù)采購標(biāo)的的技術(shù)特點(diǎn)、使用環(huán)境和供需情況等制定采購方案，包括項(xiàng)目概述、采購標(biāo)的基本描述、采購工作前期開展情況、采購方式、資格條件、潛在供應(yīng)商選取方式以及評(píng)比方法等。其中：一潛在供應(yīng)商選取方式可采取公開方式或者邀請(qǐng)方式。公開

5、方式是指公開發(fā)布采購公告，邀請(qǐng)全部有意愿參加采購的供應(yīng)商；邀請(qǐng)方式是指發(fā)出采購邀請(qǐng)書，直接邀請(qǐng)?zhí)囟ü?yīng)商。二評(píng)比方法可采用綜合評(píng)比法或者經(jīng)評(píng)審的最低報(bào)價(jià)法。采取非招標(biāo)采購需要進(jìn)行事先審批的，采購方案應(yīng)同時(shí)上報(bào)相應(yīng)管理單位。第十四條 采購文件由采購人組織編制。統(tǒng)談分簽的集中采購文件技術(shù)部分由基層企業(yè)組織編制，商務(wù)部分及總成由物資公司編制，基層企業(yè)初審后報(bào)分子公司組織審查，屬于一級(jí)集中非招標(biāo)采購的，分子公司審查完成后報(bào)集團(tuán)公司審查。統(tǒng)談統(tǒng)簽的一級(jí)集中采購文件由物資公司組織各相關(guān)單位共同編制并進(jìn)行初審后，報(bào)集團(tuán)公司審查；統(tǒng)談統(tǒng)簽的二級(jí)集中采購文件由集采配送單位組織各相關(guān)單位共同編制并進(jìn)行初審后，報(bào)分

6、子公司審查。基層企業(yè)組織編制、審查三級(jí)非招標(biāo)采購文件。第十五條 采購文件一般包括：一采購公告或采購邀請(qǐng)書；二采購標(biāo)的及相應(yīng)的技術(shù)要求；三應(yīng)答文件含報(bào)價(jià)格式；四合同條款；五應(yīng)答截止時(shí)間和應(yīng)答有效期等。對(duì)于技術(shù)要求復(fù)雜或有其他特殊要求的采購標(biāo)的，采購文件一般還包括：一供應(yīng)商須知，包括項(xiàng)目概況、供應(yīng)商資格條件和證明材料、保證金等；二詳細(xì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)書，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、到貨檢測標(biāo)準(zhǔn)、工程標(biāo)準(zhǔn)、維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格、使用要求及圖紙等；三異議受理渠道；四附件及采購人規(guī)定的其他事項(xiàng)等。采購文件要求供應(yīng)商提交保證金的，保證金額度一般不超過合同估算金額的2%。采購文件不得含有傾向或者排斥供應(yīng)商的內(nèi)容。第十六條

7、采購工作組負(fù)責(zé)組建采購小組、組織協(xié)調(diào)采購工作、處理采購日常事務(wù)以及談判和評(píng)比的有關(guān)問題。單項(xiàng)合同估算價(jià)格在100萬元及以上的非招標(biāo)采購應(yīng)組建采購工作組；單項(xiàng)合同估算價(jià)格在100萬元以下的非招標(biāo)采購可視情況決定是否組建采購工作組。統(tǒng)談分簽的一級(jí)集中非招標(biāo)采購，一般由采購項(xiàng)目所屬分子公司在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)下組建采購工作組；在實(shí)施集中批量和重要標(biāo)的非招標(biāo)采購時(shí)，由集團(tuán)公司業(yè)務(wù)主管部門組建工程類和服務(wù)類采購工作組，物資管理部組建物資類采購工作組。統(tǒng)談統(tǒng)簽的一級(jí)集中非招標(biāo)采購，由物資公司在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)下組建采購工作組。一級(jí)集中非招標(biāo)采購工作組成員原則上由集團(tuán)公司、分子公司、基層企業(yè)和物資公司的相關(guān)人員組成。

8、二級(jí)集中非招標(biāo)采購和三級(jí)非招標(biāo)采購的工作組參照組建。第十七條 采購小組負(fù)責(zé)非招標(biāo)采購的談判、評(píng)比工作，編寫采購報(bào)告，提出成交供應(yīng)商的推薦意見。組建采購工作組的非招標(biāo)采購，采購小組由采購工作組組建；不組建采購工作組的非招標(biāo)采購，采購小組由采購人組建。其中：一單項(xiàng)合同估算價(jià)格在100萬元及以上的，采購小組應(yīng)由五人及以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二；二單項(xiàng)合同估算價(jià)格在100萬元以下、10萬元及以上的，采購小組應(yīng)由三人及以上單數(shù)組成，一般由采購人和相關(guān)管理單位的人員組成；三單項(xiàng)合同估算價(jià)格在10萬元以下的，采購小組視具體情況組建。第四章 競爭性談判采購程序第十八條

9、采購人制定競爭性談判采購方案，編制競爭性談判采購文件。屬于集中非招標(biāo)采購的，按程序上報(bào)審查。第十九條 公開發(fā)布競爭性談判采購公告或發(fā)出競爭性談判采購邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加競爭性談判。集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)布或發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)布或發(fā)出。第二十條 向供應(yīng)商發(fā)出競爭性談判采購文件，集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)出。采取公開方式的，應(yīng)在公開發(fā)布采購公告后，向所有報(bào)名參加應(yīng)答的供應(yīng)商發(fā)出采購文件，如不足兩個(gè)，應(yīng)重新發(fā)布采購公告或者改為邀請(qǐng)方式；采取邀請(qǐng)方式的，應(yīng)向二個(gè)及以上確認(rèn)參加應(yīng)答的供應(yīng)商發(fā)出采購文件。自競爭性談判采購文件發(fā)出之日起至規(guī)定的談判開始之日止

10、，一般不得少于3個(gè)工作日，大型或技術(shù)復(fù)雜項(xiàng)目不得少于7個(gè)工作日。第二十一條 按程序組建競爭性談判采購工作組和采購小組。第二十二條 供應(yīng)商按采購文件要求在規(guī)定時(shí)間之前遞交應(yīng)答文件。在規(guī)定時(shí)間前，供應(yīng)商可以補(bǔ)充、修改或者撤回己提交的應(yīng)答文件，并書面通知采購人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為應(yīng)答文件的組成部分。第二十三條 采購小組所有成員集中與各個(gè)供應(yīng)商分別進(jìn)行一次或多次談判。采購文件在談判過程中發(fā)生實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，采購小組應(yīng)以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。談判的任何一方在未征得另一方同意的情況下，不得向任意第三方透露談判有關(guān)信息。第二十四條 采購小組根據(jù)供應(yīng)商報(bào)價(jià)及談判情況，可要求供應(yīng)商進(jìn)行多輪報(bào)價(jià)，但必須

11、保證所有供應(yīng)商得到相同的時(shí)機(jī)。所有參加談判的供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供最后報(bào)價(jià)及有關(guān)承諾。第二十五條 采購小組根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)和應(yīng)答情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)比，編制競爭性談判采購報(bào)告，推薦成交供應(yīng)商。第二十六條 采購工作組審核競爭性談判采購報(bào)告，編制競爭性談判采購結(jié)果上報(bào)材料并上報(bào)相應(yīng)管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報(bào)送競爭性談判采購報(bào)告。第二十七條 各級(jí)采購領(lǐng)導(dǎo)小組按管理權(quán)限審核競爭性談判采購結(jié)果。第五章 單一來源采購程序第二十八條 采購人制定單一來源采購方案，編制單一來源采購文件。屬于集中非招標(biāo)采購的，按程序上報(bào)審查。第二十九條 向單一供應(yīng)商發(fā)出采購邀請(qǐng)，供應(yīng)商確認(rèn)參加應(yīng)答后向其

12、發(fā)出單一來源采購文件。集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)出。供應(yīng)商準(zhǔn)備應(yīng)答文件的時(shí)間，一般不得少于3個(gè)工作日，采購人和供應(yīng)商可協(xié)商確定。第三十條 按程序組建單一來源采購工作組和采購小組。第三十一條 供應(yīng)商按時(shí)遞交應(yīng)答文件，采購小組就應(yīng)答文件與供應(yīng)商進(jìn)行一輪或多輪談判。第三十二條 采購小組根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)和應(yīng)答情況，編制單一來源采購報(bào)告，提出成交建議。第三十三條 采購工作組審核單一來源采購報(bào)告，編制單一來源采購結(jié)果上報(bào)材料并上報(bào)相應(yīng)管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報(bào)送單一來源采購報(bào)告。第三十四條 各級(jí)采購領(lǐng)導(dǎo)小組按管理權(quán)限審核單一來源采購結(jié)果。第六章 詢價(jià)采購

13、程序第三十五條 采購人制定詢價(jià)采購方案，編制詢價(jià)采購文件。屬于集中非招標(biāo)采購的，按程序上報(bào)審查。第三十六條 公開發(fā)布詢價(jià)采購公告或發(fā)出詢價(jià)采購邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加詢價(jià)。集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)布或發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)布或發(fā)出。第三十七條 向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)采購文件，集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)出。采取公開方式的，應(yīng)在公開發(fā)布采購公告后，向所有報(bào)名參加應(yīng)答的供應(yīng)商發(fā)出采購文件，如不足三個(gè)，應(yīng)重新發(fā)布采購公告或者改為邀請(qǐng)方式；采取邀請(qǐng)方式的，應(yīng)向三個(gè)及以上確認(rèn)參加應(yīng)答的供應(yīng)商發(fā)出采購文件。自詢價(jià)采購文件發(fā)出之日起至應(yīng)答截至之日止，一般不得少于3個(gè)工作日。第

14、三十八條 按程序組建詢價(jià)采購工作組和采購小組。第三十九條 供應(yīng)商按采購文件要求在規(guī)定時(shí)間之前遞交應(yīng)答文件。在規(guī)定時(shí)間前，供應(yīng)商可以補(bǔ)充、修改或者撤回己提交的應(yīng)答文件，并書面通知采購人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為應(yīng)答文件的組成部分。第四十條 采購小組根據(jù)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)和應(yīng)答情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)比，編制詢價(jià)采購報(bào)告，推薦成交供應(yīng)商。詢價(jià)采購原則上應(yīng)推薦滿足條件的經(jīng)評(píng)審最低報(bào)價(jià)供應(yīng)商。詢價(jià)采購中不推薦經(jīng)評(píng)審最低報(bào)價(jià)供應(yīng)商的，應(yīng)在詢價(jià)報(bào)告中說明理由。詢價(jià)結(jié)果明顯不合理或偏離市場價(jià)格時(shí)，應(yīng)拒絕所有應(yīng)答，重新進(jìn)行詢價(jià)或轉(zhuǎn)為其他方式采購。第四十一條 采購工作組審核詢價(jià)采購報(bào)告，編制詢價(jià)采購結(jié)果上報(bào)材料并上報(bào)相應(yīng)管理單

15、位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報(bào)送詢價(jià)采購報(bào)告。第四十二條 各級(jí)采購領(lǐng)導(dǎo)小組按管理權(quán)限審核詢價(jià)采購結(jié)果。第七章 競價(jià)采購程序第四十三條 采購人制定競價(jià)采購方案，編制競價(jià)采購文件。屬于集中非招標(biāo)采購的，按程序上報(bào)審查。第四十四條 公開發(fā)布競價(jià)采購公告或發(fā)出競價(jià)采購邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加競價(jià)。集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)布或發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)布或發(fā)出。第四十五條 向供應(yīng)商發(fā)出競價(jià)采購文件，集中非招標(biāo)采購由物資公司發(fā)出；三級(jí)非招標(biāo)采購由采購人發(fā)出。采取公開方式的，應(yīng)在公開發(fā)布采購公告后，向所有報(bào)名參加應(yīng)答的供應(yīng)商發(fā)出采購文件，如不足三個(gè)，應(yīng)重新發(fā)布采購公告或者改為邀請(qǐng)方式；

16、采取邀請(qǐng)方式的，應(yīng)向三個(gè)及以上確認(rèn)參加應(yīng)答的供應(yīng)商發(fā)出采購文件。自競價(jià)采購文件發(fā)出之日起至應(yīng)答截至之日止，一般不得少于3個(gè)工作日。第四十六條 按程序組建競價(jià)采購工作組和采購小組。第四十七條 供應(yīng)商按競價(jià)采購文件要求在規(guī)定時(shí)間之前遞交不含報(bào)價(jià)的應(yīng)答文件，競價(jià)小組對(duì)應(yīng)答文件進(jìn)行評(píng)審，滿足技術(shù)商務(wù)條件的供應(yīng)商可參與競價(jià)。滿足技術(shù)商務(wù)條件的供應(yīng)商如不足三個(gè)，應(yīng)重新進(jìn)行競價(jià)或者轉(zhuǎn)為其他方式采購。第四十八條 所有參與競價(jià)的供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)多次競價(jià)，競價(jià)期間的最低報(bào)價(jià)向所有供應(yīng)商公開，但未經(jīng)該供應(yīng)商允許，不得向其他任意第三方透露該供應(yīng)商名稱。第四十九條 競價(jià)時(shí)間截止后，采購小組編制競價(jià)采購報(bào)告，推薦成交

17、供應(yīng)商。競價(jià)采購必須推薦最低報(bào)價(jià)供應(yīng)商為成交供應(yīng)商。第五十條 采購工作組審核競價(jià)采購報(bào)告，編制競價(jià)采購結(jié)果上報(bào)材料并上報(bào)相應(yīng)管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報(bào)送競價(jià)采購報(bào)告。第五十一條 各級(jí)采購領(lǐng)導(dǎo)小組按管理權(quán)限審核競價(jià)采購結(jié)果。第八章 監(jiān)督考核第五十二條 紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)非招標(biāo)采購工作進(jìn)行監(jiān)督。第五十三條 審計(jì)部門對(duì)非招標(biāo)采購工作進(jìn)行審計(jì)。第五十四條 物資管理部門和業(yè)務(wù)主管部門分別按職責(zé)對(duì)物資類和工程服務(wù)類非招標(biāo)采購工作進(jìn)行督查。第五十五條 對(duì)于采購活動(dòng)中的違紀(jì)違規(guī)行為，將追究有關(guān)當(dāng)事人和單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任；觸犯法律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第五十六條 集團(tuán)公司對(duì)非招標(biāo)采購工作的計(jì)劃

18、和執(zhí)行建立考核機(jī)制，制訂相應(yīng)考核指標(biāo)，納入相關(guān)考核體系進(jìn)行考核。第九章 附 則第五十七條 采購人、物資公司和各級(jí)管理單位應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定及時(shí)做好采購資料的歸檔。第五十八條 國家有關(guān)主管部門和地方政府對(duì)非招標(biāo)采購有要求的，還應(yīng)按要求申請(qǐng)備案或?qū)彶?。第五十九條 未列入集中采購目錄內(nèi)的集團(tuán)公司總部采購，由集團(tuán)公司另行規(guī)定；未列入集中采購目錄內(nèi)的分子公司本部采購，由分子公司自行規(guī)定。第六十條 集團(tuán)公司系統(tǒng)各單位可根據(jù)本方法及集團(tuán)公司其他相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則。第六十一條 本方法由集團(tuán)公司物資管理部負(fù)責(zé)解釋。第六十二條 本方法自印發(fā)之日起施行。附件：1.一級(jí)集中非招標(biāo)采購流程2.一級(jí)集中非招標(biāo)采購結(jié)果上報(bào)材料格式附件1：一級(jí)集中非招標(biāo)采購流程一一級(jí)集中非招標(biāo)采購流程-統(tǒng)談分簽物資類二一級(jí)集中非招標(biāo)采購流程-統(tǒng)談統(tǒng)簽物資類三一級(jí)集中非招標(biāo)采購流程-工程類和服務(wù)類學(xué)習(xí)文檔 僅供參考附件2：一級(jí)集中非招標(biāo)采購結(jié)果上報(bào)材料格式一、采購工作組組建情況二、采購工作前期開展情況包括非招標(biāo)采購原因、采購方式、潛在供應(yīng)商選取方式及供應(yīng)商名單等。三、采購工作基本情況1評(píng)比方