EPC關(guān)鍵條款法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、EPC工程合同關(guān)鍵條款法律研究十四、項(xiàng)目終止或中止（一）存在問題或風(fēng)險(xiǎn)1.合同終止條款是總包合同中的關(guān)鍵條款。一般項(xiàng)目合同對于發(fā)包人的權(quán)利保護(hù)比較健全，根據(jù)合同條款發(fā)包人大多有主動(dòng)終止合同的權(quán)利。而對于承包人在合同終止方面規(guī)定的權(quán)利不多，甚至沒有規(guī)定。2.當(dāng)發(fā)包人具有違約行為、喪失履約能力等情形，承包人如沒有相應(yīng)退出機(jī)制，可能會(huì)導(dǎo)致工程款沒法回收，下游分包商或者供應(yīng)商催款等，進(jìn)而存在巨大損失的風(fēng)險(xiǎn)。（二）防范措施1.對于因承包人原因，發(fā)包人終止解除合同的情形約定不能過于嚴(yán)苛，發(fā)包人更不能隨意終止解除合同。2.對于因承包人終止合同的權(quán)利應(yīng)該加以重視，對于因發(fā)包人原因?qū)е鲁邪艘K止合同的情形要具

2、體規(guī)定，同時(shí)對于發(fā)包人違約導(dǎo)致合同終止的責(zé)任也要具體列明。（三）條款示例1.發(fā)包人具有下列情形之一的，承包人可以終止合同：(1)在規(guī)定的付款期限到期后30工作日之內(nèi)，未將發(fā)包人代表簽發(fā)的付款證書上所規(guī)定的應(yīng)付款額付給承包人（發(fā)包人根據(jù)合同有權(quán)扣減的款項(xiàng)除外）；(2)不執(zhí)行或拒絕執(zhí)行合同；(3)發(fā)包人未履行合同規(guī)定的義務(wù)，有確切證據(jù)證明將導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)；(4)發(fā)包人破產(chǎn)或無力償還債務(wù)，或停業(yè)清理，或已由法院委派其破產(chǎn)案財(cái)產(chǎn)管理人或遺產(chǎn)管理人，或?yàn)槠鋫鶛?quán)人的利益與債權(quán)人達(dá)成有關(guān)協(xié)議，或在財(cái)產(chǎn)管理人、財(cái)產(chǎn)委托人或財(cái)務(wù)管理人的監(jiān)督下營業(yè)，或發(fā)包人所采取的任何行動(dòng)或發(fā)生的任何事件（根據(jù)有關(guān)的適用法

3、律）具有與前述行動(dòng)或事件相似的效果；(5)有確切證據(jù)證明發(fā)包人喪失了履約能力；(6)法律、法規(guī)和合同中約定的發(fā)包人可終止合同的其他情形。承包人依據(jù)此款終止合同，應(yīng)向發(fā)包人發(fā)出通知。在發(fā)包人收到通知之日起7天之后，發(fā)生終止合同的效力。2終止合同后的付款根據(jù)承包人終止合同條款規(guī)定終止合同之后，發(fā)包人應(yīng)：(1)將履約擔(dān)保退還承包人并支付相應(yīng)未付款項(xiàng)；(2)付給承包人因此項(xiàng)終止而蒙受的任何利潤損失或其他損失或損害的款額。（四）談判建議我方談判人員應(yīng)更多關(guān)注到對方對于終止合同的條件情形以及是否有規(guī)定我方主動(dòng)提出終止合同的條件，同時(shí)合同終止時(shí)應(yīng)對責(zé)任條款進(jìn)行約定。（五）項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)控制措施我方需明確分包各

4、方在項(xiàng)目中所應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)，降低并力爭轉(zhuǎn)移我方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。十五、合同價(jià)格（一）存在問題或風(fēng)險(xiǎn)1.總價(jià)合同總價(jià)合同，是指在確定的工程范圍和工作內(nèi)容下，合同總價(jià)一次包死，固定不變。所謂“固定”，是指這種價(jià)款一經(jīng)約定，除發(fā)包人增減工程量和設(shè)計(jì)變更外，不再進(jìn)行調(diào)整。所謂“總價(jià)”，是指承包人完成合同約定范圍工作而應(yīng)得的報(bào)酬。在實(shí)際操作中，發(fā)包人在招標(biāo)時(shí)往往只提供項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件，要求承包人在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)提供投標(biāo)報(bào)價(jià)并形成固定總價(jià)。由于基礎(chǔ)設(shè)計(jì)深度達(dá)不到提供準(zhǔn)確工程量的程度，承包人容易承受巨大風(fēng)險(xiǎn)。2.單價(jià)合同單價(jià)合同，是指按照實(shí)際完成的工程量和承包人的投標(biāo)單價(jià)進(jìn)行合同價(jià)格的確定，即工程量可變、

5、單價(jià)不變的合同。對于承包人而言，工程量可以按實(shí)際完成的數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，但單價(jià)固定不變。單價(jià)合同也存有其缺點(diǎn)：一是工程造價(jià)在項(xiàng)目結(jié)束前都是動(dòng)態(tài)變化的，不利于總投資費(fèi)用的控制；二是當(dāng)工程量清單中要求的工作內(nèi)容與施工圖紙及實(shí)際工作內(nèi)容規(guī)定不一致時(shí)，發(fā)包人和承包人之間容易產(chǎn)生爭議。3.多數(shù)EPC合同中對開具發(fā)票類型、金額、稅率未作明確約定。工程類EPC合同發(fā)票種類較多，可能包含17%以及6%的增值稅發(fā)票和建安發(fā)票。（二）防范措施1.采用總價(jià)合同（1）為降低風(fēng)險(xiǎn)，承包人應(yīng)特別注意招標(biāo)文件、合同條件、設(shè)計(jì)圖紙與技術(shù)規(guī)范說明，對于承包范圍和工作內(nèi)容做到心中有數(shù)；（2）承包人要充分考慮現(xiàn)場相異條件、設(shè)計(jì)變更等因

6、素，除進(jìn)行工程費(fèi)用和措施費(fèi)用預(yù)算外，還需增加不可預(yù)見費(fèi)用預(yù)算；（3）在合同談判中，要重視合同調(diào)價(jià)機(jī)制。所謂固定總價(jià)也只是相對固定，對于如工作范圍增加、設(shè)計(jì)變更等可調(diào)價(jià)因素導(dǎo)致的費(fèi)用增加雙方要協(xié)商進(jìn)行確定。2. 采用單價(jià)合同（1）對以工程量清單為基礎(chǔ)的單價(jià)合同，工程量清單必須結(jié)合設(shè)計(jì)圖紙及說明，技術(shù)規(guī)范及其他有關(guān)合同文件，綜合分析研究。發(fā)包人和承包人應(yīng)核算工程量清單中工程數(shù)量，清楚工程范圍，確定有無漏項(xiàng)；（2）對于工程量清單中每一分部分項(xiàng)工程的工作內(nèi)容要有詳細(xì)的說明，防止工作內(nèi)容解釋不清出現(xiàn)爭議。（3）對于工程量的增加必須注明需要我方即承包人同意方能執(zhí)行。3.對于出具的發(fā)票類型注意明確，按照合同

7、實(shí)際情況出票，不隨意出具發(fā)票，也不隨意接受發(fā)包人對于發(fā)票的不合理要求。（三）條款示例1.在合同文本中增加“合同價(jià)款及調(diào)整”，增加選擇固定價(jià)格時(shí)，有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)范圍的約定及調(diào)整規(guī)定，規(guī)定在風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)價(jià)格固定。同時(shí)在專用條款中，對于風(fēng)險(xiǎn)范圍及風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法加以約定，以及風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)款調(diào)整方法作出約定。2.在合同文本中增加價(jià)格固定的工程量變化以及政策法規(guī)出現(xiàn)變化的范圍，同時(shí)對于超出范圍，價(jià)格應(yīng)如何變化。3.在合同價(jià)格條款中對發(fā)票的類型以及具體的稅率都應(yīng)明確。十六、合同付款（一）存在問題或風(fēng)險(xiǎn)1.延期付款項(xiàng)目缺乏相應(yīng)的擔(dān)保和保證。2.分段支付約定比例存有問題，且具體的付款時(shí)間節(jié)點(diǎn)不明確，無法保

8、證工程按進(jìn)度用款，總承包人容易出現(xiàn)墊資過多情況。3.以第三方義務(wù)的完成作為付款條件，存在因回款過程中第三方節(jié)點(diǎn)無法完成導(dǎo)致回款困難的風(fēng)險(xiǎn)。4.發(fā)包人在質(zhì)保金的支付上會(huì)給承包人設(shè)定一些門檻，造成后期回款比較困難。5如果對方的付款方式為商業(yè)承兌匯票，存在難以兌現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）防范措施1.對于付款進(jìn)度是否合理進(jìn)行審查，避免墊資過多。若延期付款項(xiàng)目，重點(diǎn)審查提供的擔(dān)?；虮ＷC。2.對于價(jià)款分期支付是否合理進(jìn)行審查。預(yù)付款應(yīng)該不低于 10%, 質(zhì)保金應(yīng)該為 5% 或者不高于 10%,即按工程進(jìn)度支付的工程款的分期劃分及支付時(shí)間應(yīng)該保證工程按進(jìn)度用款, 以免承包人墊資過多, 既增加風(fēng)險(xiǎn)又增加利息負(fù)擔(dān)。合同的

9、生效,必須以承包人收到發(fā)包人的全部預(yù)付款為前提, 否則承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)極大。3.付款條件中盡量不出現(xiàn)以第三方義務(wù)的完成作為付款條件的條。4.如果發(fā)包人以匯票方式支付貨款，一定要注明承包人只收銀行承兌匯票，原則上不收商業(yè)承兌匯票。（三）條款示例1合同價(jià)款支付發(fā)包人按照工程進(jìn)度向總承包人支付合同款付款比例為1:3:2:2:1:1。1. 1合同生效日期起 日內(nèi)，總承包人提交金額為合同總價(jià)10%的不可撤銷的履約保函和金額為合同總價(jià)的10%（人民幣： 元，大寫： ） 的財(cái)務(wù)收據(jù)，發(fā)包人審核無誤后（ ）天內(nèi)，支付給總承包人合同總價(jià)的10% （人民幣： 元，大寫： ）作為預(yù)付款。1.2總承包人合同設(shè)備投料準(zhǔn)

10、備完成并提供相關(guān)說明文件，且總承包人在提交金額為合同總價(jià)30%（人民幣： 元，大寫： ）的財(cái)務(wù)收據(jù)經(jīng)審核無誤后（ ）天內(nèi)，發(fā)包人支付給總承包人合同總價(jià)的30%（人民幣： 元，大寫： ）作為進(jìn)度款。1.3總承包人按合同交貨進(jìn)度將主要設(shè)備運(yùn)到交貨地點(diǎn)，雙方驗(yàn)收合格并簽署驗(yàn)收報(bào)告，總承包人提供合同總價(jià)100%的增值稅發(fā)票（同時(shí)提供金額為合同總價(jià)20（人民幣： ，大寫： ）的財(cái)務(wù)收據(jù)后（ ）天內(nèi)，發(fā)包人支付總承包人合同總價(jià)格的20（人民幣： ，大寫： ）做為到貨款。1.4合同設(shè)備成功完成240小時(shí)整套試運(yùn)，雙方簽署相關(guān)證明后，總承包人在提交金額為合同總價(jià)20%（人民幣： ，大寫： ）的財(cái)務(wù)收據(jù)，經(jīng)發(fā)包

11、人審核無誤后（ ）天內(nèi)，發(fā)包人支付給總承包人合同總價(jià)的20%（人民幣： ，大寫： ）作為完工款。1.5“性能驗(yàn)收試驗(yàn)”結(jié)束，簽署“初步驗(yàn)收”證書后，總承包人在提交金額為相應(yīng)合同總價(jià)10%（人民幣： 元，大寫： ）的財(cái)務(wù)收據(jù)，經(jīng)發(fā)包人審核無誤后（ ）天內(nèi)，發(fā)包人支付給總承包人相應(yīng)合同總價(jià)的10%（人民幣： 元，大寫： ）。1.6剩余合同總價(jià)的10（人民幣： 元，大寫： ）做為質(zhì)量保證金，待合同質(zhì)保期滿驗(yàn)收合格，總承包人提供金額為合同總價(jià)10（人民幣： 元，大寫： ）的財(cái)務(wù)收據(jù)，經(jīng)發(fā)包人審核無誤后（ ）天內(nèi)，發(fā)包人支付給總承包人合同總價(jià)10%（人民幣： 元，大寫： ）的質(zhì)量保證金。1.7質(zhì)保期：工

12、程項(xiàng)目并網(wǎng)發(fā)電，完成性能驗(yàn)收，移交發(fā)包人正常運(yùn)行后一年。具體設(shè)備、設(shè)施的質(zhì)量保證期以技術(shù)協(xié)議書約定為準(zhǔn)。（四）談判建議承包人談判時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審查發(fā)包人資金來源及付款能力，同時(shí)對于付款進(jìn)度及分期付款的條款應(yīng)做到重點(diǎn)審查。（五）項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.作為承包人對分包商對付款的比例及付款的時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)做到明確。按照工程進(jìn)度的，應(yīng)在階段工程驗(yàn)收合格后，方可處理支付事宜。2.作為承包人對整個(gè)項(xiàng)目墊資情況需要做到明確，分包商需要墊付符合其所承包項(xiàng)目合同額的資金，盡量降低我方所需要投入的資金。十七、竣工驗(yàn)收（一）存在問題或風(fēng)險(xiǎn)1.發(fā)包商不及時(shí)進(jìn)行中間驗(yàn)收，存在工期延誤，承包人不能及時(shí)領(lǐng)取進(jìn)度款，合同無法按期履行

13、的風(fēng)險(xiǎn)。2.承包人未按照合同約定及時(shí)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告及完整的竣工驗(yàn)收資料，導(dǎo)致竣工結(jié)算被拖延，承擔(dān)逾期竣工責(zé)任及工程的保管責(zé)任。3. 發(fā)包商及發(fā)包人對竣工驗(yàn)收提出整改意見后，承包人未及時(shí)組織整改，導(dǎo)致竣工結(jié)算被拖延，并承擔(dān)逾期竣工的責(zé)任。4. 發(fā)包商為拖延結(jié)算，在承包人提交竣工報(bào)告后不組織竣工驗(yàn)收，可能導(dǎo)致承包人被視為工期延誤、結(jié)算依據(jù)缺乏，額外承擔(dān)對工程的保管責(zé)任。5因?yàn)榈谌揭蛩兀ㄈ珥?xiàng)目當(dāng)?shù)卣┑炔豢煽匾蛩卦斐身?xiàng)目竣工驗(yàn)收拖延。（二）防范措施1. 承包人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行中間驗(yàn)收，及時(shí)書面提交中間驗(yàn)收資料、并保留好送達(dá)憑證，如因其他方原因?qū)е轮虚g驗(yàn)收延誤，應(yīng)及時(shí)按約提交簽證或索賠報(bào)

14、告，做好簽收記錄。2. 承包人需要嚴(yán)格按照合同約定的日期向發(fā)包人及時(shí)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告及完整的竣工驗(yàn)收資料，并做好簽收記錄，保存好簽收記錄和送達(dá)憑證等資料；施工過程中，分階段收集整理相關(guān)資料，以保證在工程竣工后的最短時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人提交竣工報(bào)告和完整的竣工驗(yàn)收資料。3. 承包人應(yīng)按照發(fā)包人出具書面整改清單及整改要求，組織人員及時(shí)、全面進(jìn)行整改。4. 面對發(fā)包人拖延結(jié)算的情況，承包人可采取下列措施：1.完成合同范圍內(nèi)的工程，不留尾項(xiàng)，并提供完整的竣工驗(yàn)收報(bào)告；2.及時(shí)有效地送達(dá)完整的竣工驗(yàn)收資料，并保留好送達(dá)憑證；3.發(fā)書面函件催促建設(shè)單位盡快驗(yàn)收，并說明其拖延驗(yàn)收的法定后果；4.應(yīng)積極謹(jǐn)慎處理發(fā)包

15、人的拖延，可能會(huì)涉及施工企業(yè)的優(yōu)先受嘗權(quán)。5.對于不可控因素造成的拖延驗(yàn)收，承包人應(yīng)在合同中說明，不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。（三）條款示例1. 延誤的竣工試驗(yàn)（1）因承包人的原因使某項(xiàng)、某單項(xiàng)工程落后于竣工試驗(yàn)進(jìn)度計(jì)劃的，承包人按相關(guān)約定自費(fèi)采取措施，趕上竣工試驗(yàn)進(jìn)度計(jì)劃。（2）因承包人的原因造成竣工試驗(yàn)延誤，致使合同約定的工程竣工日期延誤時(shí)，承包人承擔(dān)誤期賠償責(zé)任。（3）發(fā)包人組織的竣工試驗(yàn)。承包人無正當(dāng)理由，未能按竣工試驗(yàn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)決定的竣工試驗(yàn)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行某項(xiàng)竣工試驗(yàn)時(shí)，且在收到試驗(yàn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)出的通知后的10日內(nèi)無正當(dāng)理由，仍未進(jìn)行該項(xiàng)竣工試驗(yàn)時(shí)，發(fā)包人有權(quán)自行組織該項(xiàng)竣工試驗(yàn)，試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用由承

16、包人承擔(dān)。（4）發(fā)包人未能履行其義務(wù)，導(dǎo)致承包人竣工試驗(yàn)延誤，費(fèi)用增加時(shí)由發(fā)包人承擔(dān)，使竣工試驗(yàn)進(jìn)度計(jì)劃延誤時(shí)，竣工日期給予相應(yīng)順延。2.因發(fā)包人原因未能通過竣工試驗(yàn)因發(fā)包人的下述原因?qū)е驴⒐ぴ囼?yàn)未能通過的，承包人進(jìn)行竣工試驗(yàn)的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)，使竣工試驗(yàn)進(jìn)度計(jì)劃延誤時(shí)，竣工日期相應(yīng)延長：（1）發(fā)包人未能按確認(rèn)的竣工試驗(yàn)方案中的技術(shù)參數(shù)、時(shí)間及數(shù)量提供電力、動(dòng)力、水等試驗(yàn)條件，導(dǎo)致竣工試驗(yàn)未能通過；（2）發(fā)包人指令承包人按發(fā)包人的竣工試驗(yàn)條件、試驗(yàn)程序和試驗(yàn)方法進(jìn)行試驗(yàn)和竣工試驗(yàn)，導(dǎo)致該項(xiàng)竣工試驗(yàn)未能通過；（3）發(fā)包人對承包人竣工試驗(yàn)的干擾，導(dǎo)致竣工試驗(yàn)未能通過；（4）因發(fā)包人的其他原因，導(dǎo)致

17、竣工試驗(yàn)未能通過。3. 竣工試驗(yàn)結(jié)果的爭議 對竣工試驗(yàn)結(jié)果有爭議的，首先協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商，對竣工試驗(yàn)結(jié)果仍有爭議的，共同委托一個(gè)具有相應(yīng)資格的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。經(jīng)鑒定，（1）責(zé)任方為承包人時(shí)，所需的鑒定費(fèi)用及因此造成發(fā)包人增加的合理費(fèi)用由承包人承擔(dān)，竣工日期不予延長； （2）責(zé)任方為發(fā)包人時(shí)，所需的鑒定費(fèi)用及因此造成承包人增加的合理費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)，竣工日期相應(yīng)順延。 （3）雙方均有責(zé)任時(shí)，根據(jù)其責(zé)任大小協(xié)商分擔(dān)費(fèi)用，并根據(jù)竣工試驗(yàn)計(jì)劃的延誤情況協(xié)商竣工日期延長。當(dāng)雙方對費(fèi)用分擔(dān)、竣工日期延長發(fā)生爭議時(shí)，依據(jù)16.3款爭議和裁決的約定解決。（四）談判建議對于竣工驗(yàn)收條款，合同的簽訂多為對承包人

18、較嚴(yán)苛，作為承包人因在該條款中增加發(fā)包商的責(zé)任條款，以保證我方在竣工驗(yàn)收方面有理可據(jù)。十八、不可抗力（一）存在問題或風(fēng)險(xiǎn)承包人因?yàn)椴豢煽沽Φ那樾纬霈F(xiàn)后及時(shí)通知發(fā)包商，若通知不及時(shí)，則存在繼續(xù)履行合同的義務(wù)，不能免除違約責(zé)任。多數(shù)epc合同中對發(fā)生不可抗力情形，一方履行通知義務(wù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)未做具體要求。（二）防范措施不可抗力風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，受影響一方應(yīng)履行相應(yīng)的義務(wù)，如“通知義務(wù)” ，防止對方在不知道己方已經(jīng)因不可抗力風(fēng)險(xiǎn)影響而無法履約情況下的損失擴(kuò)大。應(yīng)該條款中增加通知之間的規(guī)定。（三）條款示例不可抗力風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，受影響一方應(yīng)在_天內(nèi)向?qū)Ψ教峁┊?dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)書面證明文件，體現(xiàn)對不可抗力風(fēng)險(xiǎn)通知的規(guī)范化和正式性。（四）談判建議重視合同條款，在合同簽訂之初，謹(jǐn)慎細(xì)致的研究并規(guī)范合同條款，是對未來可能存在風(fēng)險(xiǎn)的一種很好的預(yù)先防范的措施。這包括發(fā)包商與總承包人的合同，及總承包人和分包商之間的