私募基金管理人信息披露制度

1、（公司名稱）信息披露制度第一章總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司從事基金管理運(yùn)作中的信息披露行為，保障基金份額 持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金信 息披露管理辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引及其他有關(guān)規(guī)定，制定 本制度。第二條 本公司應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同的約定，向投資者 進(jìn)行信息披露。第三條 本公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢通，保證披 露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重 大遺漏。第四條 信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)誠信地履行持續(xù)信息披露的 義務(wù)，體現(xiàn)公開、公正、公平對待所有基金份

2、額持有人的原則。第二章一般規(guī)定第五條 公司（信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（一） 基金合同；（二）招募說明書等宣傳推介文件；（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；（四）基金的投資情況；（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；（六）基金的投資收益分配情況；（七）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排；（八）可能存在的利益沖突；（九） 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（十）中國證監(jiān)會(huì)以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大 信息。第六條公司披露基金信息時(shí)不得有下列行為：（一） 公開披露或者變相公開披露；（二）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）對投資業(yè)

3、績進(jìn)行預(yù)測；（四）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；（六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;（七）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（八）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第七條 公司向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件均采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量 采用簡明、易懂的語言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，公司應(yīng)當(dāng)保證兩種文本 內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第八條 披露基金信息的數(shù)字采用阿拉伯?dāng)?shù)字。除特別說明外，

4、貨幣單位應(yīng)為人 民幣元。第九條 披露基金信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律等事項(xiàng)的，公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定將聘請 具有從事相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出 具書面意見。第十條公司可以委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息，但公司仍不免除法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第十一條公司應(yīng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份 平臺(tái)報(bào)送信息，公司過往業(yè)績以及私募基金運(yùn)行情況將以公司向私募基金信息披 露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露 的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。第十三條 當(dāng)同一私募基金存在多個(gè)信息披露義

5、務(wù)人時(shí)，公司應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。第三章 基金募集期間的信息披露第十四條 私募基金募集期間，公司應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向 投資者披露如下信息：（1） 基金基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基 金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基 金運(yùn)作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人 和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（2） 基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地 /主要經(jīng)營地址、成立時(shí) 問、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策

6、略、投資方向、業(yè)績比較基 準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等；（四）基金募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有）；（五）基金估值政策、程序和定價(jià)模式；（六）基金合同主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；（七）基金的申購與贖回安排；（八）基金管理人最近三年的誠信情況說明；（九）其他事項(xiàng)。第十五條 私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn) 品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，公司應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第四章 基金運(yùn)作期間的信息披露第十六條 私募基金運(yùn)行期間，公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之

7、日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。第十七條單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到 5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持 續(xù)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。第十八條 私募基金運(yùn)行期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個(gè)月以內(nèi)向投資者 披露以下信息：（一）報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；（二）基金財(cái)務(wù)情況；（三）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；（四）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額及報(bào)告期末所持有基金 份額總額等；（五）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付 方式；（七）基金合同約定的

8、其他信息。第十九條 基金運(yùn)作期間公司應(yīng)按照私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引的要求編制的相關(guān)定期報(bào)告。第二十條 月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成。年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 4個(gè)月內(nèi)完成，每年4月30日前發(fā)布上一年度報(bào)告。第二十一條如發(fā)生以下重大事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披 露：（一） 基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、董事長、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；（五）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六）管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；（七） 基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；（十二）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法