獨家財務顧問協(xié)議

1、甲方：乙方：本協(xié)議將確定 XXXX有限公司（以下稱“甲方”）聘請 XXX先生（以下稱“乙方”）作為甲方引入戰(zhàn)略投資者（以下稱“引入戰(zhàn)略投資者項目”）的獨家財務顧問。經(jīng)友好協(xié)商 ,甲乙雙方達成協(xié)議如下：一、聘請甲方在此聘請乙方擔任“引入戰(zhàn)略投資者項目”的獨家財務顧問，并授權乙方進行按照行業(yè)慣例認為合理恰當?shù)娜抗ぷ饕詼蕚洳⑼瓿杀卷椖?。“引入?zhàn)略投資者項目”指甲方引入國內(nèi)外風險投資、私募股權基金以及其他戰(zhàn)略投資者，完成投資交易。乙方提供的服務包括以下內(nèi)容：a) 總體協(xié)調(diào)引入戰(zhàn)略投資者項目的各個環(huán)節(jié)以及與引入戰(zhàn)略投資者項目有關的其他專業(yè)顧問的工作；b) 準備一份介紹甲方引入戰(zhàn)略投資者項目的信息備忘錄

2、，并且將其送達給投資者；c) 在甲方所提供的財務信息的基礎上，建立甲方的估值模型；d) 代表甲方就引入戰(zhàn)略投資者項目向潛在投資者推薦，初步洽談；e) 協(xié)助甲方完成投資者要求的盡職調(diào)查流程f) 和甲方的其它專業(yè)顧問一起，協(xié)助甲方進行交易條款的談判。為避免不必要的疑問，乙方所擔當之工作將不包括稅務、法律、法規(guī)、會計或其它專業(yè)的或技術性的建議及咨詢意見或報告。乙方將提供估值咨詢，但除書面明確同意外并不對估值所依據(jù)的會計及其它數(shù)據(jù)以及商業(yè)預測的假設負責。對于以上數(shù)據(jù)及假設的評估是甲方的責任。二、收費甲方與乙方就下列收費達成一致意見1分階段工作費用（Retainer ）甲方同意向乙方分階段支付工作費用，

3、甲方按每月萬元向乙方支付工作費用。2.成功費（ Success Fee ）a) 一旦甲方與戰(zhàn)略投資者達成交易，不論該融資交易為一輪或多輪、融資金額一次性注入或分期注入 , 甲方應當向乙方支付“引入戰(zhàn)略投資者項目成交金額”的_5_%金額作為乙方的成功費。b) “引入戰(zhàn)略投資者項目成交金額”應包括甲方就引入戰(zhàn)略投資者項目應收到或已收到( 包括支付到第三方代管帳戶的款項 ) 的所有收益， 包括現(xiàn)金、 以合理市值計算的股票、 債券及其它非現(xiàn)金收益，以及其它一切在本交易中由買方承擔或免除的債務。c) 支付期限為投資人向甲方或其境內(nèi)外關聯(lián)公司注資之日（如為一次性注資，該注資完成之日；如為分期注資，自首期注

4、資之日）的10 個工作日內(nèi)，甲方將上述成功費支付至乙方指定賬戶。d) 甲方同意，在引入戰(zhàn)略投資者項目成功后，若引入資金數(shù)量、投資者結(jié)構(gòu)、溢價水平等綜合因素均為甲方所滿意，即戰(zhàn)略投資者對甲方認可公司價值估值超過人民幣壹億伍千萬元，則甲方就超過壹億伍千萬元部分應向乙方支付獎勵花紅。獎勵花紅具體方式為：公司估值期間為人民幣壹億伍千萬元到叁億元之間，甲方獎勵乙方超額部分的百分之十五的甲方股權。公司估值期間為人民幣叁億元到伍億元之間，甲方獎勵乙方超額部分的百分之三十的甲方股權。公司估值期間為人民精品文庫幣伍億元之上，甲方獎勵乙方超額部分的百分四十的甲方股權。e) 所有的傭金、費用、支付的報銷以及所有其它

5、按照本協(xié)議應向乙方支付的金額都不包含該等項目的應付增值稅金額（該等金額應由甲方支付），不應包括其它任何義務或關聯(lián)，且無論在中國或其它地區(qū)都不應存在任何性質(zhì)的稅款、征收、關稅或費用或與其相關的扣減或保留。3其他費用 (Other Fees)甲方承擔與引入戰(zhàn)略投資者項目活動有關的一切費用，包括但不限于聘請會計師事務所，律師事務所，資產(chǎn)評估事務所等專業(yè)機構(gòu)和人員的費用，公司推廣和介紹活動費用，銀行和其他相關部門就交易收取的費用。三、免責就乙方同意擔任甲方引入戰(zhàn)略投資者項目的獨家財務顧問，甲方在此與乙方達成協(xié)議如下：甲方特此同意，全面免除乙方自身及董事、雇員等其他免責人針對下列事項所可能承擔的責任：引

6、進戰(zhàn)略投資者項目引起的任何性質(zhì)的以及在任何管轄地發(fā)生的任何或全部針對或可能針對乙方或其它免責人的行動、索償、要求、程序或裁決（合稱為“索償”）以及乙方或所有免責人遭受或發(fā)生的任何或全部損失、債務、破壞、成本、費用或支出（合稱為“損失”），且甲方 應當補償乙方和其它免責人因?qū)θ魏嗡鲀敾驌p失（無論實際、未決或威脅提起）進行調(diào)查、籌備及辯護過程中所發(fā)生的全部合理的成本、費用和支出（包括律師費）且無論乙方或任何其它免責方是否為所涉未決或威脅提起的法律訴訟程序中的一方。四、合同的期限、修改和解除a)本協(xié)議有效期為自本合同簽署之日起至甲方向乙方支付全部費用完成之日止。b)合同延展：如果雙方?jīng)]有在協(xié)議有效期

7、內(nèi)解除或終止本協(xié)議，則本協(xié)議在到期后將自動延展180天。c) 未經(jīng)雙方事先書面同意，任何一方不得擅自修改本合同。d) 任何一方實質(zhì)性違反本合同的規(guī)定，另一方均有權解除本合同并向違約方追索損失。五、保密除非乙方提前書面同意，甲方不會引述乙方按照本協(xié)議提供服務所作的任何建議，且在甲方或甲方所控制的其它機構(gòu)及其任何董事、官員、雇員、代理機構(gòu)或代表的任何報告、文件、新聞發(fā)布、公開申明或其它資料中也不會提及該等建議或信息或乙方的名字，但是因法律、法規(guī)要求而做出的情況例外。六、排他性甲方同意，乙方是唯一向甲方“引入戰(zhàn)略投資者項目”提供在本協(xié)議第一條項下的財務顧問服務的主體，在合同期間，甲方將不再委任其他主體為其提供該種服務。七、適用法律；仲裁機構(gòu)本合同的成立、效力、執(zhí)行和解釋均受中國法律的管轄。雙方同意，任何雙方之間由于本合同可能發(fā)生的爭議，將首先通過友好協(xié)商解決。如在一方以書面通知另一方爭議發(fā)生的三十日內(nèi)仍不能達成一致，雙方將提交仲裁機構(gòu)按照其當時有效的仲裁規(guī)則解決。該仲裁裁決是終局的并對雙方具有約束力。八、未盡事宜歡迎