工程索賠及管理程序?qū)W習(xí)資料

1、工程索賠及管理程序我國建設(shè)工程施工合同(示范文本)規(guī)定的施工索賠程序如下：1) 索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2) 發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)，向工程師提出 補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的 索賠報(bào)告及有關(guān)資料；3) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4) 工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28d內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；5) 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。-索賠

2、的起因(1) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。這是工程承包業(yè)受“買方市場(chǎng)”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所決定的。 在這種情況下，中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。這就是工程索賠中承包商 (Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。(2) 施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、 地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工 條件的異常變化必然會(huì)引起施工索賠。工程變更(Variations)。承包商施工時(shí)完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ- Bill of quantities)

3、中所列工程量的一定幅度 (15%)以上時(shí)，或者在施工過程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦?的施工費(fèi)用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不 應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的計(jì)劃外施 工費(fèi)提出索賠；如果責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則 應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi) (Liquidated damages for delay) 。(5) 業(yè)主違約(D

4、efault of employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商(Nomi nated subco ntractor)等。(6) 合同缺陷。由于合同文件中的錯(cuò)誤、矛盾或遺漏，弓I起支付工程款時(shí)的糾紛，由 工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于 業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。(7) 工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等，都 可能引起施工費(fèi)用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)， 是從投 標(biāo)截止日

5、期 (一般均為開標(biāo)日期 )之前的第 28天開始 。建設(shè)工程施工索賠證據(jù)(1) 招標(biāo)文件 。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù) 規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場(chǎng)水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。 它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。(2) 投標(biāo)報(bào)價(jià)文件 。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了 分析計(jì)算，對(duì)各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對(duì)施工所需的設(shè)備和材料列出 了數(shù)量和價(jià)值，對(duì)施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在 中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書 (Construction agreement

6、)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。(3) 施工協(xié)議書及其附屬文件 。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對(duì)于中標(biāo)價(jià) 格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了 修改或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。(4) 來往信件 。如工程師 ( 或業(yè)主 ) 的工程變更指令 (Variation orders) 、口頭變更 確認(rèn)函 (Confirmation of oral instruction)、加速施工指令 (Acceleration order) 、施工單價(jià)變更通知、對(duì)承包商問題的書面回答等等，這些信函( 包括電傳、傳真資料 )都具有與

7、合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。(5) 會(huì)議記錄 。如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、 施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、 索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對(duì)于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立審閱制度， 即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后， 送交對(duì)方傳閱核簽， 如有不同意見， 可在紀(jì)要稿上修改， 也可規(guī)定一個(gè)核簽期限(如7 d)，如紀(jì)要稿送出后7 d內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這 對(duì)會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。(6) 施工現(xiàn)場(chǎng)記錄 。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查 記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對(duì)于重要記錄，如 質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派

8、遣的監(jiān)理員簽名。(7) 工程財(cái)務(wù)記錄 。如工程進(jìn)度款每月支付申請(qǐng)表， 工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單， 設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單 證十分重要。(8) 現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄 。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)注意記錄 和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水 狀況等等。(9) 市場(chǎng)信息資料 。對(duì)于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào) 道資料， 應(yīng)系統(tǒng)地收集整理， 這對(duì)于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的， 對(duì)索賠亦同等重要。 如工程所在國官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。(10) 工程

9、所在國家的政策法令文件 。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資 的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到復(fù)雜的法律問 題時(shí)，承包商還需要聘請(qǐng)律師，專門處理這方面的問題。五、索賠報(bào)告的組成部分(1) 總論部分。包括以下具體內(nèi)容： 序言 ; 索賠事項(xiàng)概述 ; 具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額； 報(bào)告書編寫及審核人員。(2) 合同引證部分。索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容： 概述索賠事項(xiàng)的處理過程 ； 發(fā)出索賠通知書的時(shí)間 ； 引證索賠要求的合同條款 ； 指明所附的證據(jù)資料。(3) 索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款

10、計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地 管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù) 或單據(jù)。并通過詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠款的合理性有充分的有了解， 這對(duì)索賠要求的迅速解決十分重要。(4) 工期延長論證部分。工期索賠報(bào)告的第3部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有： 橫道圖表法 (Bar chart method)； 關(guān)鍵路線法 (CPM Critical path method)； 進(jìn)度評(píng)估法 (PERT Programme evaluation and review technique)等等。承包商

11、在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對(duì)工期延長(EOT)、實(shí)際工期(Actual time for completion) 、理論工期 (Theoretical time for completion) 等進(jìn)行詳細(xì)的論述，說明自 己要求工期延長 (天數(shù))的根據(jù)。(5) 證據(jù)部分。通常以索賠報(bào)告書附件 (Appendix) 的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng) 所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工 過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料。對(duì)于重大的索賠 事項(xiàng)，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。六、工程索賠原則1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定

12、提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(hào)( 結(jié)構(gòu)物名稱 ) 、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資 料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有 大致了解。2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù) 責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理 由要充分 ; 所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及 相關(guān)的證明材料。七、索賠的具體操作步驟1、索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法a. 延期

13、發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后 (28) 天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到 免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工 單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在 (28) 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，為施 工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在 (28) 天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作 為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第 (29) 天為索賠起算日，收到圖 紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索 賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi) 用索賠。b. 惡劣的

14、氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠; 業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投 保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠 ; 該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第 一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。c. 工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增 加或局部尺寸、數(shù)量變化等 ; 計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè) 主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。d. 以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包 商無法作正確計(jì)算，如

15、地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新 投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日， 終止日為索賠結(jié)束日。e. 由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響 ( 如征地拆遷、施工條 件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等 ) 而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第 一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般 進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠 .f. 監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完 成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。g. 其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情

16、況確定起算和結(jié)束日期。2、同期記錄a. 索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同 期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字 ; 索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還 應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠 時(shí)難以成為有利證據(jù)。b. 同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑 置清單 ;對(duì)工期的延誤 ; 對(duì)工程的損害程度 ;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材 料數(shù)量、有效票據(jù)等。3、詳細(xì)情況報(bào)告在索賠事件的進(jìn)行過程中 （ 每隔一星期，或更長時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而 定） ，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的 損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。4、最終索賠報(bào)告 當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后， 施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交 最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。八、索賠的管理1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確 反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健