華泰證券證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

1、華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度（暫行）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，統(tǒng)一相關(guān)業(yè)務(wù)流程，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，特制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度（暫行）（以下簡(jiǎn)稱本制度）。第二條 證券經(jīng)紀(jì)人是指接受公司委托，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）登記注冊(cè)，代理公司進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的，未與公司簽訂勞動(dòng)合同的自然人。公司開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本制度的規(guī)定，集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范

2、和控制風(fēng)險(xiǎn)。各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷總監(jiān)及證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理人員，應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)督管理證券經(jīng)紀(jì)人遵照法律法規(guī)和本制度的規(guī)定，合法合規(guī)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，如因監(jiān)督管理不善給公司造成不良后果的，各業(yè)務(wù)人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三條 根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，公司根據(jù)營(yíng)業(yè)部管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的營(yíng)業(yè)部開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)，并對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍規(guī)模進(jìn)行控制。第四條 公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽查部根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)開展情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查。第五條 本制度適用于公司各營(yíng)業(yè)部及證券經(jīng)紀(jì)人。第六條 釋義1、公司：華泰證券股份有限公司。2、四類地區(qū)：公司根據(jù)營(yíng)業(yè)部所在地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)情況，

3、將營(yíng)業(yè)部所在地劃分成四類地區(qū)，劃分及調(diào)整的方式，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)地區(qū)的劃分及調(diào)整方式保持一致。3、有效戶：賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶。第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理體系及職能第七條 公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，采取統(tǒng)一集中的方式，設(shè)計(jì)合理的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)權(quán)利職責(zé)，保障證券經(jīng)紀(jì)人工作組織有序、分工合理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及時(shí)有效。不得采用“金字塔”式傳銷模式開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。公司各部門及營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人管理體系組織架構(gòu)圖：高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)支持部門中級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人核心營(yíng)銷代表（簽訂勞動(dòng)合同）轉(zhuǎn)換客戶服務(wù)中心人力資源部計(jì)劃財(cái)務(wù)部零售客戶服務(wù)總部信息技術(shù)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部稽查部后臺(tái)支持

4、部門初級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人培育期證券經(jīng)紀(jì)人機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)總部研究所第八條 公司零售客戶服務(wù)總部，是證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的主要管理部門，具有如下職能：1、統(tǒng)一規(guī)劃、集中管理證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù);2、建設(shè)證券經(jīng)紀(jì)人制度；3、制定證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核方案，對(duì)公司及營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的開展情況及效果進(jìn)行評(píng)估、分析；4、與人力資源部共同進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)的策劃、組織實(shí)施與督導(dǎo)檢查；5、與合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部共同進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；6、與客戶服務(wù)中心共同處理有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的投訴，通過客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱CRM系統(tǒng)）、信息查詢支持系統(tǒng)完善公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間的信息傳遞功能；7、與計(jì)劃財(cái)務(wù)部共同進(jìn)行證券

5、經(jīng)紀(jì)人費(fèi)用的審核與管理；8、與信息技術(shù)部共同進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)系統(tǒng)的功能開發(fā)與技術(shù)支持；9、按要求向江蘇證監(jiān)局報(bào)送公司證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理的年度報(bào)告；10、證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)工作的日常管理。第九條 其他主要相關(guān)部門的基本職責(zé)：稽查部對(duì)營(yíng)業(yè)部的日常審計(jì)中，根據(jù)本制度的要求，對(duì)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人管理工作的執(zhí)行情況，進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督、檢查，并出具改進(jìn)建議及整改報(bào)告。機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)總部，在符合監(jiān)管要求下，組織策劃證券經(jīng)紀(jì)人參與開放式基金等非通道類產(chǎn)品的營(yíng)銷活動(dòng)，并擬定獎(jiǎng)勵(lì)政策。研究所根據(jù)其研究成果，編制標(biāo)準(zhǔn)化資訊產(chǎn)品，為證券經(jīng)紀(jì)人提供執(zhí)業(yè)所需的各種資訊。第十條 營(yíng)業(yè)部作為證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理部門，具有如下職能：1、

6、具體落實(shí)公司關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的發(fā)展規(guī)劃，按公司的統(tǒng)一要求選聘證券經(jīng)紀(jì)人，建設(shè)基層證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，構(gòu)建營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，組織開展?fàn)I銷管理工作；2、根據(jù)公司規(guī)范要求，進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、錄入、統(tǒng)計(jì)等內(nèi)容的管理工作；3、根據(jù)公司和協(xié)會(huì)的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)材料，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；4、按照公司相關(guān)規(guī)范要求，完成對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理、考核和風(fēng)險(xiǎn)控制；5、每年1月10日之前，按照公司相關(guān)規(guī)范要求，向零售客戶服務(wù)總部報(bào)送本營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告；并于每年1月31日前，按住所地監(jiān)管部門要求，報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的選聘及簽約管理第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人的選聘及

7、簽約，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司統(tǒng)一規(guī)定具體組織實(shí)施，選聘人員必須具備以下基本條件：1、中華人民共和國(guó)公民；2、十八周歲以上，原則上不超過五十周歲；3、具有完全民事行為能力；4、具有高中及以上文化程度；5、通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件；6、身體健康、五官端正；7、熱愛金融證券行業(yè)，熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)；8、具有較強(qiáng)的客戶溝通能力、表達(dá)能力及營(yíng)銷能力；9、品行端正，責(zé)任感強(qiáng)、具有良好的職業(yè)道德；10、應(yīng)當(dāng)專門代理公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；11、符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)條件。有下列情形之一者不予選聘：1、存在不良嗜好，如賭博、吸毒等；2、有違法犯

8、罪記錄或曾因違法、違規(guī)、違章被解雇的；3、因重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，曾被公司或其他證券公司開除的；4、隱瞞從業(yè)經(jīng)歷和個(gè)人背景的；5、證券市場(chǎng)禁入者；6、公司認(rèn)為其他不宜從事證券經(jīng)紀(jì)人工作的情形。第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)與公司簽訂委托合同前，應(yīng)填寫履歷表，并提供以下材料：1、身份證明原件及復(fù)印件；2、個(gè)人最高學(xué)歷證書原件及復(fù)印件；3、符合協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格考試合格證明，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部人事管理人員登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查實(shí)；4、近期免冠一寸照片三張；5、專門從事證券經(jīng)紀(jì)人工作的承諾書;6、公司和營(yíng)業(yè)部認(rèn)為有必要提供的其它材料。營(yíng)業(yè)部對(duì)上述材料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，審核其合法性、真實(shí)性、完整性，營(yíng)業(yè)部不得與不

9、具備證券經(jīng)紀(jì)人資格的人員簽訂委托合同；對(duì)于通過故意虛報(bào)、隱瞞、造假個(gè)人資料而騙取與公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即予以解除委托合同。第十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定人事管理人員負(fù)責(zé)委托合同的簽署及保管工作，委托合同簽署前，按如下審批程序報(bào)批：1、營(yíng)業(yè)部在人力資源系統(tǒng)中維護(hù)選聘人員的基本情況，并將身份證明、學(xué)歷證明、從業(yè)資格證明及承諾書掃描至人力資源系統(tǒng)，由營(yíng)業(yè)部在人力資源系統(tǒng)中的信息復(fù)核員復(fù)核后，報(bào)公司審核。2、零售客戶服務(wù)總部對(duì)選聘證券經(jīng)紀(jì)人的入職資格，在營(yíng)業(yè)部前期審核的基礎(chǔ)上進(jìn)行形式審核，對(duì)于符合條件的人員，通過人力資源系統(tǒng)進(jìn)行信息反饋，營(yíng)業(yè)部隨后開始辦理后續(xù)手續(xù)；對(duì)于不符合條件的人員，

10、零售客戶服務(wù)總部在系統(tǒng)中向營(yíng)業(yè)部進(jìn)行信息反饋。第十四條 在上一條規(guī)定的工作完成后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照公司統(tǒng)一提供的委托合同，組織擬選聘證券經(jīng)紀(jì)人辦理委托合同的簽訂手續(xù)，完整填寫委托合同中各項(xiàng)要素，委托合同的授權(quán)委托期限不得超過一年，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（或授權(quán)簽字人）在委托合同上簽字后寄至公司辦理用印手續(xù)。委托合同一式兩份，營(yíng)業(yè)部與證券經(jīng)紀(jì)人各執(zhí)一份，同時(shí)營(yíng)業(yè)部須將委托合同掃描至人力資源系統(tǒng)，公司將通過人力資源系統(tǒng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人委托合同進(jìn)行統(tǒng)一管理。第十五條 營(yíng)業(yè)部須建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案并留存?zhèn)洳椋瑱n案由營(yíng)業(yè)部人事管理人員負(fù)責(zé)妥善保管。第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人與營(yíng)業(yè)部簽訂委托合同后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按公司統(tǒng)一規(guī)定組織證

11、券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)，并通過協(xié)會(huì)，為完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)且測(cè)試合格的人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，制作并頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確授權(quán)委托范圍。第十七條 公司對(duì)營(yíng)業(yè)部發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)人的資格進(jìn)行統(tǒng)一審核，對(duì)于符合公司評(píng)審條件的營(yíng)業(yè)部，允許其向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)辦理實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的報(bào)備，并在得到批準(zhǔn)后開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。第十八條 公司對(duì)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，根據(jù)各營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制能力、所處地區(qū)經(jīng)營(yíng)環(huán)境等情況，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模進(jìn)行控制，并依據(jù)各營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度后的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、管理及風(fēng)控能力，定期對(duì)營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模進(jìn)行調(diào)整。營(yíng)業(yè)部在公司核定的隊(duì)伍規(guī)模范圍內(nèi)選聘證券經(jīng)紀(jì)人。第

12、十九條 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受公司一家營(yíng)業(yè)部的委托，專門從事客戶招攬等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。第四章 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記及證書管理第二十條 公司根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例及證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定，制定了華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記及證書管理辦法，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的資格進(jìn)行嚴(yán)格的管理。第二十一條 公司為符合證券經(jīng)紀(jì)人資格的人員，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，打印由協(xié)會(huì)統(tǒng)一提供的證券經(jīng)紀(jì)人證書并發(fā)放。公司及營(yíng)業(yè)部按要求對(duì)證書進(jìn)行嚴(yán)格的管理。第二十二條 證券經(jīng)紀(jì)人為取得證券經(jīng)紀(jì)人證書而提供虛假資料，或在執(zhí)業(yè)過程中違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或公司執(zhí)業(yè)規(guī)范的，除按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰外，公司可視情節(jié)輕重暫停其展

13、業(yè)行為或申請(qǐng)撤銷其證券經(jīng)紀(jì)人證書，相關(guān)處罰工作均在人力資源系統(tǒng)留痕。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同及檔案管理第二十三條 為規(guī)范公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同及檔案管理，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人委托合同及檔案管理工作的完備性和有效性，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同及檔案管理辦法。第二十四條 公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人委托合同及檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，同時(shí)禁止?fàn)I業(yè)部未經(jīng)公司授權(quán)或超越公司授權(quán)辦理證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的簽訂、解除等手續(xù)。第二十五條 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同以公司名義簽訂，嚴(yán)禁以各類業(yè)務(wù)專用章代替公司公章簽訂委托合同。第二十六條 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同應(yīng)明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍、執(zhí)業(yè)地域范圍等要素，包括但

14、不限于下列事項(xiàng)：1、公司名稱和證券經(jīng)紀(jì)人姓名;2、證券經(jīng)紀(jì)人代理權(quán)限;3、證券經(jīng)紀(jì)人代理期間;4、證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的營(yíng)業(yè)部;5、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;6、證券經(jīng)紀(jì)人基本行為規(guī)范;7、證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;8、雙方權(quán)利義務(wù);9、違約責(zé)任。為保證證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍與公司的管理能力、營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)，公司規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，在江蘇省內(nèi)為設(shè)區(qū)的地級(jí)市，其他地區(qū)的營(yíng)業(yè)部所在地監(jiān)管部門有明確要求的，則遵照相關(guān)要求執(zhí)行。第二十七條 營(yíng)業(yè)部人事管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵循公司統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人聘用流程、檔案管理規(guī)范及合同管理規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人在簽訂委托合同前進(jìn)行嚴(yán)

15、格的資格審查，對(duì)簽訂委托合同后的證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)基本信息及培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲記錄，在人力資源管理系統(tǒng)中進(jìn)行準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的維護(hù)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)紙質(zhì)檔案材料妥善保存并在相關(guān)系統(tǒng)中進(jìn)行掃描。第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的信息公示及查詢管理第二十八條 為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)制度要求，加強(qiáng)對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息透明公開、查詢實(shí)時(shí)有效，公司制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人信息公示及查詢管理辦法。第二十九條 除公司提供的網(wǎng)站及電話查詢渠道外，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，指定專人現(xiàn)場(chǎng)受理客戶的查詢，具體操作方式為營(yíng)業(yè)部專人根據(jù)客戶提供的證券經(jīng)紀(jì)人姓名及編號(hào)登陸公司網(wǎng)站，讀取并向咨詢者提供公司網(wǎng)站展

16、示的證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息。第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)開展及日常管理第三十條 證券經(jīng)紀(jì)人開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，在公司授權(quán)委托范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，必須向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確揭示風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條 營(yíng)業(yè)部須在辦理證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶的開戶手續(xù)時(shí)，明確告知客戶有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的投訴電話及信息查詢方式。第三十二條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格遵循證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶的預(yù)約及確認(rèn)流程：1、證券經(jīng)紀(jì)人在開發(fā)客戶前，如實(shí)填寫營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶預(yù)約單，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或指定人員（原則上為營(yíng)銷總監(jiān)）應(yīng)詢問情況，據(jù)實(shí)簽字確認(rèn)或駁回，同時(shí)由證券經(jīng)紀(jì)人登錄CRM系統(tǒng)，將此客戶作為潛在客戶錄入至系統(tǒng)

17、中并留痕；2、證券經(jīng)紀(jì)人在預(yù)約的客戶開戶成功后，如實(shí)填寫營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶確認(rèn)單，并交營(yíng)業(yè)部開戶柜員，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或指定人員（原則上為營(yíng)銷總監(jiān)）簽字確認(rèn)；3、CRM系統(tǒng)自動(dòng)對(duì)客戶的開發(fā)關(guān)系及潛在客戶開發(fā)關(guān)系進(jìn)行配對(duì)分析，鑒定是否對(duì)應(yīng)同一證券經(jīng)紀(jì)人，如對(duì)應(yīng)則CRM系統(tǒng)自動(dòng)確認(rèn)開發(fā)關(guān)系，如因證券經(jīng)紀(jì)人即時(shí)開發(fā)客戶等原因?qū)е律鲜鲫P(guān)系未能匹配，則由營(yíng)業(yè)部指定人員依據(jù)保存的證券經(jīng)紀(jì)人開戶確認(rèn)單，在CRM系統(tǒng)中對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)關(guān)系進(jìn)行人工認(rèn)定；4、CRM系統(tǒng)于開發(fā)關(guān)系確認(rèn)的T+1日，將客戶關(guān)系同步至經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)，由經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)中的系統(tǒng)管理員及業(yè)務(wù)復(fù)核員對(duì)同步操作進(jìn)行復(fù)核；5、禁止無故將已

18、掛入證券經(jīng)紀(jì)人名下的客戶轉(zhuǎn)移給其他證券經(jīng)紀(jì)人。第三十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理工作，每月對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少進(jìn)行一次月度總結(jié)例會(huì)，內(nèi)容包括但不限于學(xué)習(xí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司的政策制度，對(duì)客戶開發(fā)工作進(jìn)行回顧，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)類型及防范措施，及時(shí)調(diào)整工作方法，提高業(yè)務(wù)技能等。第三十四條 營(yíng)業(yè)部可為證券經(jīng)紀(jì)人印制執(zhí)業(yè)中需要的各類展業(yè)材料，包括公司宣傳及投資者教育等材料，也可印制名片，名片中必須包含證券經(jīng)紀(jì)人的委托代理權(quán)限、信息查詢方式及全國(guó)統(tǒng)一的客戶服務(wù)熱線95597。第三十五條 證券經(jīng)紀(jì)人基本信息發(fā)生變化時(shí)，營(yíng)業(yè)部必須由人事管理人員及時(shí)在人力資源系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，并由指定的復(fù)核人員進(jìn)行復(fù)核。第八

19、章 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理第三十六條 為進(jìn)一步提高公司證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，公司制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)要求。第三十七條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)前須完成公司安排的65個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中，法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)時(shí)間為22個(gè)小時(shí)，并通過公司安排的培訓(xùn)效果測(cè)試。第三十八條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)期間，須參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)安排的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，同時(shí)參加公司或其所服務(wù)的營(yíng)業(yè)部組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，可采取面對(duì)面、視頻授課、分組討論等多種方式，同時(shí)鼓勵(lì)證券經(jīng)紀(jì)人通過自學(xué)的方式提高自身素

20、質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第四十條 證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)組織工作，負(fù)責(zé)考勤、效果評(píng)估等詳盡的培訓(xùn)記錄。第九章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)范第四十一條 證券經(jīng)紀(jì)人必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷活動(dòng)，并且在執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)在職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)能力及職業(yè)責(zé)任等方面遵守證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，具體見華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。第四十二條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在開發(fā)客戶時(shí)，主動(dòng)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。如在客戶回訪或客戶投訴中發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人有未主動(dòng)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書的情況，將視情節(jié)輕重對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行批評(píng)警示，扣減部分風(fēng)險(xiǎn)金，直至解除委托合同。第四十三條 證券經(jīng)紀(jì)人可以根據(jù)擬開戶客戶意愿，向營(yíng)

21、業(yè)部申請(qǐng)，由營(yíng)業(yè)部為擬開戶客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化的資訊服務(wù)產(chǎn)品；證券經(jīng)紀(jì)人已開發(fā)的客戶，公司及營(yíng)業(yè)部后臺(tái)統(tǒng)一進(jìn)行回訪及客戶服務(wù)工作；嚴(yán)禁證券經(jīng)紀(jì)人私下向客戶提供未經(jīng)公司允許的資訊信息，嚴(yán)禁證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶全權(quán)委托、代客理財(cái)?shù)刃袨椤９咀C券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)將及時(shí)監(jiān)控客戶的異常交易情況，排查可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十章 證券經(jīng)紀(jì)人客戶的回訪及服務(wù)第四十四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)的客戶進(jìn)行回訪，回訪方式采取電話錄音、書面材料等形式，以確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶的合規(guī)性，及時(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并保留相應(yīng)記錄。公司制定了華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶回訪工作規(guī)范，明確客戶回訪規(guī)范流程

22、。第四十五條 通過客戶回訪及服務(wù)，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人開戶過程的合規(guī)性、及早發(fā)現(xiàn)全權(quán)代理等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患?？蛻艋卦L工作在CRM系統(tǒng)中強(qiáng)制留痕，并與營(yíng)業(yè)部日?？己斯芾頀煦^。第四十六條 由公司統(tǒng)一的客戶服務(wù)體系，為證券經(jīng)紀(jì)人已開發(fā)的客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化資訊服務(wù)，同時(shí)根據(jù)客戶的基本情況、投資理念、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好，為其提供不同種類的服務(wù)，切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益，提升客戶滿意度，同時(shí)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的有效監(jiān)控，對(duì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的客戶進(jìn)行回訪，檢查是否存在證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)行為。第四十七條 證券經(jīng)紀(jì)人已錄入至CRM系統(tǒng)中的潛在客戶，則依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人與客戶溝通的反饋，在客戶允許的前提下，由營(yíng)業(yè)部專人將客戶添加

23、至營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)名單中，以便使?jié)撛诳蛻趔w驗(yàn)公司提供的相關(guān)服務(wù)。第十一章 證券經(jīng)紀(jì)人的投訴糾紛及處理第四十八條 證券經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反證券監(jiān)管部門相關(guān)法律法規(guī)或公司相關(guān)制度規(guī)定的，客戶有權(quán)提出投訴。第四十九條 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為及投訴處理由客戶服務(wù)中心、零售客戶服務(wù)總部依據(jù)華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人客戶投訴及糾紛處理辦法共同進(jìn)行管理。第五十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)通過人工電話、書面宣傳材料、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站等方式公示客戶投訴渠道。公司客戶服務(wù)中心95597保證營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)投訴渠道的通暢。第五十一條 公司建立投訴責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)于客戶回訪及客戶投訴中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，進(jìn)行追究，因證券經(jīng)紀(jì)人違

24、反規(guī)定給客戶造成損失的，從證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)金中扣減進(jìn)行處罰，風(fēng)險(xiǎn)金不足以賠償?shù)?，由證券經(jīng)紀(jì)人以現(xiàn)金方式進(jìn)行賠償，并視證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)行為給予警告、通報(bào)批評(píng)、記過、降低級(jí)別、解除委托合同等處罰。第五十二條 對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中違反公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第五十三條 對(duì)于因營(yíng)業(yè)部管理不善、風(fēng)險(xiǎn)控制不力產(chǎn)生因證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)執(zhí)業(yè)，損害客戶合法利益的情況，公司將追究營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，給予考核扣分處理，情節(jié)嚴(yán)重的將降低營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)

25、人規(guī)模直至取消營(yíng)業(yè)部開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的資格。第十二章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)管理與責(zé)任追究第五十四條 為防范和控制證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍健康、穩(wěn)定、有序發(fā)展，公司制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理制度和華泰證券股份有限公司營(yíng)銷人員風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦法。第五十五條 公司在層次分明、權(quán)責(zé)明確的證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理體系上，采取自上而下與自下而上相結(jié)合的證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制流程，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估,制定詳細(xì)、可行的風(fēng)險(xiǎn)管理方案；確定證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制措施和報(bào)告制度，建立可行的制度評(píng)價(jià)、檢查機(jī)制。第五十六條 公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施三級(jí)監(jiān)控機(jī)制。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)

26、管理部、稽查部、零售客戶服務(wù)總部以及相關(guān)部門、營(yíng)業(yè)部，各司其職，分工協(xié)作。第五十七條 對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人存在風(fēng)險(xiǎn)行為，經(jīng)查屬違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律組織規(guī)則及公司規(guī)章制度的，根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)行為情節(jié)給予警告、通報(bào)批評(píng)、記過、降低級(jí)別、解除委托合同等處罰；對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律組織規(guī)則行為，則及時(shí)向證券監(jiān)管部門、司法部門、自律組織報(bào)告，并按照相關(guān)規(guī)定處理。第十三章 證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和薪酬列支第五十八條 為鼓勵(lì)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)積極性和可持續(xù)發(fā)展，公司制定華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核管理辦法，另行下發(fā)執(zhí)行。第五十九條 零售客戶

27、服務(wù)總部對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核制度進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，確定考核方案及考核要求，營(yíng)業(yè)部參照本地市場(chǎng)情況及實(shí)際情況，細(xì)化本營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人考核方案并及時(shí)在系統(tǒng)中做好相應(yīng)設(shè)置。第六十條 證券經(jīng)紀(jì)人在開展有關(guān)權(quán)證和創(chuàng)新業(yè)務(wù)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)充分考慮公司及營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)成本和代扣代繳費(fèi)用。第六十一條 營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的考核辦法及業(yè)務(wù)指標(biāo)要求，應(yīng)書面出示給證券經(jīng)紀(jì)人，并由證券經(jīng)紀(jì)人簽字確認(rèn)后，營(yíng)業(yè)部備案保存。對(duì)于業(yè)績(jī)考核連續(xù)不達(dá)標(biāo)或不接受營(yíng)業(yè)部考核管理的證券經(jīng)紀(jì)人，營(yíng)業(yè)部有權(quán)與其提前解除委托合同。第六十二條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬計(jì)算的準(zhǔn)確性，零售客戶服務(wù)總部將薪酬報(bào)表與系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對(duì)后，財(cái)務(wù)部門將費(fèi)用劃撥至營(yíng)業(yè)

28、部，營(yíng)業(yè)部完成與證券經(jīng)紀(jì)人的薪酬發(fā)放工作。第六十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)在證券經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)計(jì)算的報(bào)酬數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定實(shí)行代扣代繳，同時(shí)建立報(bào)酬發(fā)放臺(tái)帳，詳細(xì)記錄證券經(jīng)紀(jì)人姓名、入款的銀行賬戶、每月稅前報(bào)酬及實(shí)發(fā)報(bào)酬等內(nèi)容，并做到以下幾點(diǎn)：1、證券經(jīng)紀(jì)人姓名、銀行賬號(hào)戶名保持一致；2、財(cái)務(wù)人員按照財(cái)務(wù)制度，將證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬通過銀行轉(zhuǎn)賬形式發(fā)放，嚴(yán)禁將證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬直接用現(xiàn)金支付或用費(fèi)用報(bào)銷形式實(shí)現(xiàn)；3、證券經(jīng)紀(jì)人的稅前報(bào)酬與證券經(jīng)紀(jì)人考核管理系統(tǒng)中的相對(duì)應(yīng)的金額保持一致。第六十四條 證券經(jīng)紀(jì)人從公司獲得的報(bào)酬，應(yīng)按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)依法納稅，并承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)。營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司規(guī)

29、定進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬核算、發(fā)放及納稅等相關(guān)事宜，并做好財(cái)務(wù)憑證的制作和保管。第六十五條 為幫助公司證券經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)確定位職業(yè)方向，明確職業(yè)生涯規(guī)劃，公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行分類分級(jí)管理。依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的綜合素質(zhì)及業(yè)務(wù)發(fā)展情況，證券經(jīng)紀(jì)人可通過考核晉升級(jí)別，獲得更高級(jí)別的業(yè)務(wù)支持及報(bào)酬比例，也可以在符合公司政策的前提下，向公司申請(qǐng)從證券經(jīng)紀(jì)人類別轉(zhuǎn)換為公司正式員工，享受員工的薪酬福利體系。第六十六條 證券經(jīng)紀(jì)人分為培育期、初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)四個(gè)級(jí)別，依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人在接受培訓(xùn)、日常管理、合規(guī)展業(yè)、業(yè)績(jī)績(jī)效等方面的考核，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行級(jí)別的晉升和調(diào)整，公司依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的級(jí)別為其提供不同程度的資訊、培訓(xùn)、展業(yè)支持及報(bào)酬計(jì)算方法。第六十七條 公司將首次簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人級(jí)別確定為培育期證券經(jīng)紀(jì)人，在簽訂委托合同后三個(gè)月內(nèi)，培育期證券經(jīng)紀(jì)人達(dá)到如下條件時(shí)，公司為其提供三個(gè)月的培育津貼，培育津貼為各營(yíng)業(yè)部所在地的最低工資：1、按時(shí)參加