審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)書(shū)(設(shè)備)

1、 審計(jì)報(bào)告征求意見(jiàn)書(shū) 設(shè)備科：現(xiàn)將設(shè)備科審計(jì)報(bào)告初稿呈交給貴部門(mén)征求意見(jiàn)。由于對(duì)設(shè)備科管理的具體工作情況及客觀原因掌握得不是十分透徹，加之能力和審計(jì)時(shí)間的局限，報(bào)告中難免有不當(dāng)或錯(cuò)誤之處，請(qǐng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真審閱并無(wú)保留地發(fā)表意見(jiàn)。貴部門(mén)應(yīng)在2011年5月28日前將意見(jiàn)以電子版或書(shū)面形式反饋至我部門(mén)，以便我們能及時(shí)進(jìn)行復(fù)查和修改，逾期未收到貴部門(mén)的意見(jiàn)，我們將視同對(duì)報(bào)告沒(méi)有意見(jiàn)上報(bào)高層領(lǐng)導(dǎo)。貴部門(mén)在確認(rèn)報(bào)告后，應(yīng)逐條對(duì)照進(jìn)行原因分析，制訂整改措施，明確責(zé)任人及整改時(shí)間，并依據(jù)問(wèn)題性質(zhì)作出相應(yīng)的處理意見(jiàn)。 體系審計(jì)科 2011年5月25日 現(xiàn)將對(duì)審計(jì)報(bào)告的意見(jiàn)陳述如下（可另附頁(yè)）：同意審計(jì)報(bào)告初稿內(nèi)容

2、。其他意見(jiàn)（附后）。 設(shè)備科簽字：設(shè)備科審計(jì)報(bào)告（初稿）公司領(lǐng)導(dǎo)：根據(jù)公司2011年度審計(jì)工作計(jì)劃安排，體系審計(jì)科于2011年5月23日至25日對(duì)設(shè)備科管理情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)期間在部門(mén)的配合下，審計(jì)人員翻閱了相關(guān)資料，查看了部分現(xiàn)場(chǎng)，并與相關(guān)人員進(jìn)行了溝通，收集了相關(guān)證據(jù)。審計(jì)認(rèn)為，設(shè)備科能?chē)@集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)理念和管理思路開(kāi)展各項(xiàng)工作，通過(guò)此次審計(jì)，發(fā)現(xiàn)設(shè)備科在設(shè)備管理、項(xiàng)目及合同管理、機(jī)修車(chē)間管理、特種設(shè)備、車(chē)輛管理、臺(tái)帳記錄等方面存在一些不足和控制漏洞，需要部門(mén)給予高度重視，希望設(shè)備科能針對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，找出問(wèn)題的根本原因，舉一反三，在下一步工作中杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生，以提高部門(mén)

3、綜合管理水平。下面將此次審計(jì)結(jié)果匯報(bào)如下：一、設(shè)備管理情況：（一）、設(shè)備大中修計(jì)劃方面：1、查2011年設(shè)備大中修計(jì)劃，設(shè)備科對(duì)各部門(mén)大中修計(jì)劃的執(zhí)行缺乏有效跟蹤，大中修計(jì)劃各部門(mén)是否按期執(zhí)行不可追溯。 建議：設(shè)備巡檢員對(duì)各相關(guān)部門(mén)大中修計(jì)劃每月隨時(shí)進(jìn)行跟蹤并對(duì)執(zhí)行情況做好記錄，記錄應(yīng)體現(xiàn)部門(mén)執(zhí)行時(shí)間或跟蹤時(shí)間、執(zhí)行情況，不能只在備注上簡(jiǎn)單寫(xiě)“已完成”。2、查原料車(chē)間2011年設(shè)備大中修計(jì)劃，4月份計(jì)劃對(duì)2臺(tái)裝載機(jī)大修，但在設(shè)備大中修計(jì)劃上無(wú)法體現(xiàn)是否已修還是沒(méi)修，無(wú)法體現(xiàn)設(shè)備科是否已對(duì)原料車(chē)間進(jìn)行了跟蹤。3、查2011年度設(shè)備主要易損件周期更換計(jì)劃表，物流科4月份計(jì)劃對(duì)單梁式起重機(jī)主鋼絲繩進(jìn)

4、行更換，但在計(jì)劃表上無(wú)法體現(xiàn)其部門(mén)是否已更換，設(shè)備科是否已跟蹤計(jì)劃執(zhí)行情況。（二）、設(shè)備巡檢方面：1、查2011年度設(shè)備巡檢記錄臺(tái)帳，4月10日設(shè)備管理員巡檢時(shí)發(fā)現(xiàn)水泵房備用電機(jī)有異響，設(shè)備科采取的措施是下整改通知單，但現(xiàn)場(chǎng)提供的整改通知時(shí)間卻為4月8日，同時(shí)部門(mén)所提供的設(shè)備整改通知格式及內(nèi)容不是很全面、很完善，并且該填寫(xiě)的內(nèi)容沒(méi)有寫(xiě)全。建議：一是設(shè)備科對(duì)設(shè)備整改通知格式及內(nèi)容進(jìn)行完善，表格應(yīng)體現(xiàn)設(shè)備問(wèn)題、原因分析、整改措施、驗(yàn)證情況、驗(yàn)證人、被考核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)等相關(guān)內(nèi)容。二是該填寫(xiě)的項(xiàng)要寫(xiě)全。2、設(shè)備每日巡檢記錄臺(tái)帳只記錄到5月17日，5月18日至5月23日無(wú)記錄。3、通過(guò)部門(mén)對(duì)設(shè)備巡

5、查所記錄的內(nèi)容顯示，個(gè)別部門(mén)多次出現(xiàn)衛(wèi)生差現(xiàn)象，沒(méi)有對(duì)多次重復(fù)性問(wèn)題按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行考核處理，并且針對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題設(shè)備巡檢員采取措施是現(xiàn)場(chǎng)“找人打掃”。建議：一是設(shè)備科應(yīng)行使職能部門(mén)管理職責(zé)，對(duì)設(shè)備管理存在的問(wèn)題應(yīng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核；二是巡檢員對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)通知責(zé)任部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)，由責(zé)任部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)安排人員進(jìn)行處理，而不是直接由設(shè)備巡檢員安排人員處理。設(shè)備科部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)設(shè)備巡檢員的工作指導(dǎo)。4、設(shè)備巡檢記錄上所體現(xiàn)的設(shè)備巡檢覆蓋面不全，設(shè)備總臺(tái)帳中所記錄的共計(jì)894項(xiàng)設(shè)備名稱(chēng)，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、行政后勤系統(tǒng)的設(shè)備。但科室每天所巡檢的設(shè)備只是單純涵蓋生產(chǎn)系統(tǒng)的設(shè)備，并且臺(tái)帳所體現(xiàn)的只是每天對(duì)一個(gè)部門(mén)

6、的設(shè)備進(jìn)行巡檢。建議：設(shè)備科應(yīng)切實(shí)發(fā)揮設(shè)備巡檢員的作用，對(duì)各部門(mén)、各科室設(shè)備運(yùn)行狀況定期進(jìn)行跟蹤檢查，完善巡檢記錄，對(duì)所要巡檢的設(shè)備進(jìn)行分類(lèi)：如需每天都要巡檢的，需一周檢一次的，需一個(gè)月檢一次等等，從而對(duì)全公司的設(shè)備運(yùn)行隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)控，及早發(fā)現(xiàn)設(shè)備隱患，杜絕設(shè)備事故，為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。（三）、查設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表，2011年3月12日原料車(chē)間英田農(nóng)用車(chē)的報(bào)廢材料，報(bào)廢審批表上沒(méi)寫(xiě)明年度；表格內(nèi)容中設(shè)備使用年限，竟寫(xiě)的是設(shè)備編號(hào)；設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表上的規(guī)格型號(hào)與報(bào)總部審批的報(bào)廢審批表上的不一致。一份材料出現(xiàn)多次錯(cuò)誤。（四）特種車(chē)輛維修方面：1、目前為止，部門(mén)沒(méi)有完全按照管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定流程對(duì)問(wèn)題車(chē)輛進(jìn)行維修

7、，關(guān)于公司特種車(chē)輛維修相關(guān)工作在管理上存在短腿。（責(zé)任心不強(qiáng)）建議：不管特種車(chē)輛是外包還是內(nèi)修，合同是中止還是繼續(xù)，都該嚴(yán)格按照公司規(guī)定的流程執(zhí)行，部門(mén)應(yīng)切實(shí)履行各級(jí)人員的職責(zé)。2、查特種設(shè)備檢定總臺(tái)帳，設(shè)備名稱(chēng)竟寫(xiě)為：免費(fèi)內(nèi)部檢測(cè)報(bào)告、工業(yè)鍋爐內(nèi)部檢測(cè)報(bào)告、鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。（嚴(yán)重缺乏責(zé)任心）3、現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法提供2011年4月28日對(duì)德利電梯的年度檢定報(bào)告。電梯上次檢定時(shí)間為2009年4月28日，有效期至2010年4月28日，實(shí)際至今未完成檢定。4、查2011年度特種設(shè)備檢定計(jì)劃臺(tái)帳，沒(méi)有對(duì)壓力容器的檢定計(jì)劃。5、液氨儲(chǔ)罐至今未進(jìn)行檢驗(yàn)。（五）設(shè)備例會(huì)：部門(mén)沒(méi)有提供4月份召開(kāi)設(shè)備例會(huì)相關(guān)材料

8、；部門(mén)也無(wú)法提供4月份對(duì)全公司設(shè)備總體運(yùn)行狀況、設(shè)備完好率統(tǒng)計(jì)、大中修計(jì)劃執(zhí)行率、設(shè)備故障問(wèn)題總結(jié)等方面的材料。二、項(xiàng)目及合同管理1、部門(mén)項(xiàng)目施工員應(yīng)每天對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)度、現(xiàn)場(chǎng)施工安全、過(guò)程質(zhì)量問(wèn)題、中間驗(yàn)收、安全隱患、對(duì)相關(guān)方施加影響等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，但現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)能提供相關(guān)書(shū)面材料。建議：部門(mén)項(xiàng)目施工員應(yīng)嚴(yán)格履行自身職責(zé)職能，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目方面工作內(nèi)容的跟蹤監(jiān)督應(yīng)形成書(shū)面的工作臺(tái)帳或記錄。2、項(xiàng)目合同管理方面：（1）、查2011年5月12日與顧德防腐工程有限公司順德分公司簽訂的制作安裝助燃風(fēng)管路事宜合同：?jiǎn)栴}一：合同簽訂工期是5月7日至5月21日，工期總?cè)諝v天數(shù)為15天，但至審計(jì)日止（5月25日

9、）工期仍沒(méi)結(jié)束；問(wèn)題二：已蓋章生效的合同文本，第十五條款：合同簽訂時(shí)間沒(méi)寫(xiě)全，日期為空；問(wèn)題三：查合同付款情況，部門(mén)統(tǒng)計(jì)員以資料保密為由不予配合；問(wèn)題四：合同簽訂時(shí)間為2011年5月7日，而合同交叉管理單總經(jīng)理最終簽批時(shí)間為5月12日，存在沒(méi)經(jīng)總經(jīng)理簽批先簽合同現(xiàn)象。（2）、2011年4月20日與顧德防腐簽訂的水池防腐項(xiàng)目類(lèi)合同，約定完工日期至5月4日（15天），而實(shí)際工期結(jié)束時(shí)間是5月17日。三、對(duì)機(jī)修車(chē)間管理1、自各車(chē)間機(jī)修統(tǒng)一劃到設(shè)備科管理后，部門(mén)職責(zé)、職能沒(méi)能及時(shí)更新，組織架構(gòu)也沒(méi)有進(jìn)行調(diào)整，相關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)未完善到位。建議：設(shè)備科組織架構(gòu)需結(jié)合現(xiàn)有分管內(nèi)容對(duì)職責(zé)職能重新進(jìn)行完善，部門(mén)盡快將各車(chē)間機(jī)修工作納入部門(mén)日常管理，使部門(mén)管理工作步入正軌。2、經(jīng)詢(xún)問(wèn)相關(guān)機(jī)修人員，目前為止，機(jī)修相關(guān)人員職責(zé)不明、工作內(nèi)容不清，崗位內(nèi)容與實(shí)際工作內(nèi)容不符，部門(mén)機(jī)