根據(jù)公司資本制度和資本確定原則確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格研究

1、根據(jù)公司資本制度和資本確定原則確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格研究    關(guān)鍵詞: 公司資本制度,資本確定原則,知識(shí)產(chǎn)權(quán),論文寫作,公司法,專利法,部分轉(zhuǎn)讓 內(nèi)容 提要: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)在知識(shí) 經(jīng)濟(jì) 中的重要地位，決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化將成為21世紀(jì)一種格外引人矚目的 法律 和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。為保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)安全，至少應(yīng)當(dāng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性考察和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的法律承諾兩個(gè)角度，來探索公司接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的法律防范措施。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化是知識(shí)經(jīng)濟(jì) 發(fā)展 的內(nèi)在要求，是知識(shí)資本運(yùn)作的重要組成部分。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無體性，決定其作為投資手段比用有形財(cái)產(chǎn)投資更具復(fù)雜性

2、。因此出于接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的公司的安全運(yùn)行考慮，需要有一套 科學(xué) 、嚴(yán)密、可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的運(yùn)行機(jī)制，以防范公司因接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資而可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。本文僅從知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性角度，論述知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的法律防范 問題 。     一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的風(fēng)險(xiǎn) 分析 了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化過程中的風(fēng)險(xiǎn)，目的在于從法律上對(duì)此進(jìn)行規(guī)制，預(yù)先將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)限制在盡可能小的范圍之內(nèi)。  （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本本身所具有的風(fēng)險(xiǎn) 1、用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有無權(quán)利瑕疵     一.是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性問題?？疾熘R(shí)產(chǎn)權(quán)出資是否合法是公司

3、接受其出資的邏輯前提。作為商標(biāo)或?qū)＠某鲑Y人，倘若其是該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的原始取得主體，公司應(yīng)當(dāng)審查其商標(biāo)注冊(cè)證或?qū)＠C書；倘若其是該商標(biāo)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的繼受取得主體，公司應(yīng)當(dāng)審查其受讓該商標(biāo)或?qū)＠暮贤瑫?。作為專有技術(shù)的出資人，亦應(yīng)向接受出資的公司出示諸如保密協(xié)議、保密制度、運(yùn)用該技術(shù)已經(jīng)取得的產(chǎn)品等證明文件并以足以證明自己的權(quán)利主體身份為限。以 計(jì)算 機(jī)軟件出資，出資人應(yīng)當(dāng)依法將其計(jì)算機(jī)軟件向有關(guān)機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)登記手續(xù)，并向接受該計(jì)算機(jī)軟件投資的公司出示登記證書1。出資人以諸如工程設(shè)計(jì)圖及其說明、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖及其說明、建筑模型等普通作品的著作權(quán)向公司出資時(shí)，亦應(yīng)辦理著作權(quán)登記，以證明其出資客體

4、的合法性。     二.是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性問題。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，指該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法定保護(hù)期限內(nèi)能夠被權(quán)利人控制并受法律保護(hù)的程度。接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資必須考察該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性決定的。一方面，我國商標(biāo)法對(duì)已經(jīng)取得注冊(cè)的商標(biāo)設(shè)置了“撤銷”程序，專利法為已經(jīng)獲得的專利權(quán)規(guī)定了“無效”程序。這就意味著，用作出資的商標(biāo)和專利，有可能因他人的申請(qǐng)而被“撤銷”，其結(jié)果必將導(dǎo)致該知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資無效。另一方面，用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)有第三人提出權(quán)利要求，設(shè)若該第三人的要求在法律上成立，就同樣會(huì)產(chǎn)生出資無效之后果。再一方面，用作出資的專有技術(shù)，有可能

5、因種種原因已令他人所掌握，從而使該技術(shù)喪失其應(yīng)有的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)；用作出資的計(jì)算機(jī)軟件、工程設(shè)計(jì)圖等，可能涉及侵犯他人著作權(quán)問題等等。     三.是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性問題。對(duì)用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性進(jìn)行考察，僅涉及以注冊(cè)商標(biāo)、專利技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件等出資。商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)均有法定的有效期，過期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)便失去了其投資價(jià)值，當(dāng)然不能用來向 企業(yè) 投資。另外有兩點(diǎn)需要注意，雖未過期但保護(hù)期將至的專利、計(jì)算機(jī)軟件等其價(jià)值將大打折扣，甚至可能被新的相關(guān)技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)所取代，其投資價(jià)值幾近于無；與此相反，一件商標(biāo)已經(jīng)使用的時(shí)間越長(zhǎng)，往往價(jià)值越大，其投資價(jià)值越引人矚

6、目，只是切記及時(shí)續(xù)展注冊(cè)這一點(diǎn)。     四.是用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性問題。地域性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要特征，它對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)方面的 影響 ：其一，將產(chǎn)品定位于出口的企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮到，其產(chǎn)品所含有的該種知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在本國能夠受到法律的保護(hù)，一旦出口則另當(dāng)別論。當(dāng)然，可以到目標(biāo)國申請(qǐng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，再進(jìn)行產(chǎn)品出口。這又涉及兩個(gè)問題，首先，在我國已經(jīng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智力成果，到他國未必能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其次，即使能到他國取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中的成本亦應(yīng)納入考慮的范圍。其二，企業(yè)接受來自于國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資，必須確保該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)在我國受到有關(guān)法律

7、的保護(hù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法證件必須是我國政府頒發(fā)的。尤其，如果接受來自于國外的專有技術(shù)出資，還要確保該技術(shù)不與已在我國獲取的專利相沖突。 2、作為出資標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化程度如何 ？  用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化程度，直接決定該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在本 企業(yè) 能否 應(yīng)用 、作用大小等，這其中需要考慮的因素主要有：     一.是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)上是否實(shí)用。以專利為例，我國專利法要求，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造除了應(yīng)當(dāng)具備新穎性和創(chuàng)造性外，還應(yīng)當(dāng)具備實(shí)用性，并將“實(shí)用性”界定為“能夠制造或使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果”，但這一實(shí)用性要求，只是強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造體現(xiàn)

8、為具體方案，具備實(shí)施的可能即可，并不要求能夠立即制造或使用甚至已經(jīng)制造或使用過。除專利技術(shù)外，用專有技術(shù)和 計(jì)算 機(jī)軟件出資，也必須對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)上的可實(shí)施性進(jìn)行論證。     二.是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)前景如何。獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造性智力成果一般都是先進(jìn)的，有可觀的市場(chǎng)前景，但先進(jìn)與市場(chǎng)前景畢竟不能劃等號(hào)。依照我國現(xiàn)行專利法的規(guī)定，一項(xiàng)發(fā)明專利從申請(qǐng)日到授權(quán)日可能長(zhǎng)達(dá)三、四年的時(shí)間甚至更長(zhǎng)，某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)專利時(shí)很有潛力，但很可能在取得專利權(quán)時(shí)其市場(chǎng)潛力已大打折扣甚或不復(fù)存在。另外，專利技術(shù)的先進(jìn)性及其市場(chǎng)前景也只是與已經(jīng)公開的技術(shù)比較而言的，更加先進(jìn)而又

9、尚未公開的技術(shù)往往是專利技術(shù)的“克星”。總之，企業(yè)接受創(chuàng)造性智力成果投資，旨在獲得贏利性強(qiáng)的技術(shù)，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此對(duì)用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)前景狀況進(jìn)行深入細(xì)致地考察論證十分必要。     三.是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 經(jīng)濟(jì) 壽命之長(zhǎng)短。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命并不等同于其 法律 保護(hù)期。對(duì)于創(chuàng)造性智力成果權(quán)而言，有效期即將屆滿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其經(jīng)濟(jì)壽命無疑為時(shí)不長(zhǎng)，但有效期較長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其經(jīng)濟(jì)壽命也未必就長(zhǎng)。專利制度既保護(hù)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的利益，對(duì)其獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造給予一定時(shí)日的“獨(dú)占”性法律保護(hù)，同時(shí)專利制度的公開特點(diǎn)也使專利權(quán)人的“獨(dú)占權(quán)”具有了一定的相對(duì)性。這是因?yàn)椋?/p>

10、專利 文獻(xiàn) 的公開，加之信息高速公路的開通，使人們?cè)谠袑＠夹g(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)出更加先進(jìn)的技術(shù)從而淘汰已有專利的時(shí)間大大縮短?；诖?，企業(yè)接受創(chuàng)造性智力成果投資，需要將技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期分開考慮。      四.是用作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)和法律上有無其他制約因素。一方面，用商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等投資，該項(xiàng)商標(biāo)、專利、專有技術(shù)或計(jì)算機(jī)軟件在出資之前是否已經(jīng)許可他人使用，已經(jīng)許可多少人使用，許可他人使用的時(shí)間、范圍等，都是決定該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否用作出資以及作價(jià)大小的十分重要的因素；另一方面用專利技術(shù)出資，該項(xiàng)專利技術(shù)是否屬于從屬專利。所

11、謂從屬專利，是指“一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施。”2這種情況多見于改進(jìn)發(fā)明，即后一專利是在前一專利的基礎(chǔ)上的改進(jìn)，通常情況下，后一專利先進(jìn)于前一專利，而前一專利又尚在有效期內(nèi)，那么后一專利的專利權(quán)人要實(shí)施自己的專利，就必然構(gòu)成對(duì)前一項(xiàng)專利的侵犯。易言之，欲實(shí)施后一專利就不得不先取得前一專利權(quán)人的許可，這就意味著必須支付一定的使用費(fèi)，這樣的專利在出資作價(jià)上勢(shì)必要打折扣。 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本在公司運(yùn)作上的風(fēng)險(xiǎn) 1、接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資后公司的資本配置比例是否失調(diào)    我國

12、現(xiàn)行公司法雖然取消了1993年公司法關(guān)于“以 工業(yè) 產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之二十，國家對(duì)采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外?！钡南拗疲菂s增加了“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。”的規(guī)定，從而從反面限制了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非貨幣資產(chǎn)出資的比例。知識(shí)產(chǎn)權(quán)量化為產(chǎn)業(yè)資本后所占公司全部資本的比例應(yīng)當(dāng)有所限制。這主要考慮到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是公司經(jīng)營(yíng)的唯一要素，它只有與貨幣、實(shí)物等有形資本有機(jī)結(jié)合、合理配置，才能充分發(fā)揮其效能。 2、用作出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失后企業(yè)資本如何填補(bǔ)     現(xiàn)代 企業(yè)作為資本的集

13、合體，其信用基礎(chǔ)寄托于其責(zé)任財(cái)產(chǎn)的真實(shí)和穩(wěn)定。為此，在大陸法上有所謂公司“資本三原則”，即資本確定原則、資本維持原則和資本不變?cè)瓌t。我國公司法雖然未明確將資本三原則寫進(jìn)法條，但均將此精神貫徹其中。其中，資本維持原則要求公司維持與資本總額相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)，即要求公司成立后的動(dòng)態(tài)過程中要保持實(shí)有資本額的相對(duì)穩(wěn)定。假如公司接受專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件投資，那么該專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件有效期屆滿后，則該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值勢(shì)必大大降低乃至為零，此時(shí)公司的資本必須填補(bǔ)，否則將違反公司資本維持原則3。鑒于此，企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)此事先作出約定，防止不必要的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。 （三）公司接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股過程中的其他

14、風(fēng)險(xiǎn)     技術(shù)的開發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得一般要比普通商品耗費(fèi)更多的資金、人力、物力和時(shí)間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方不僅想通過以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的方式收回其 研究 成本并取得一定的收益，同時(shí)也希望以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后能夠最大限度地保持自己技術(shù)上的壟斷地位，不愿喪失其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。為此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的過程中，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方常常利用其智力上的優(yōu)勢(shì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資附加了種種不合理的條件，從而妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)原則。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方限制接受方對(duì)用作投資的技術(shù)進(jìn)行 發(fā)展 和改進(jìn)，要求接受方同時(shí)接受其本不需要的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，這種情況在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國投資的實(shí)例中表現(xiàn)得尤為突出。接受知識(shí)產(chǎn)

15、權(quán)投資的企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度警惕，防止這類有失公平的現(xiàn)象發(fā)生。     總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本在21 世紀(jì)的資本運(yùn)營(yíng)中具有十分重要的地位，但企業(yè)在接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有足夠的預(yù)見，必須注意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體適格性的考察，并要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體在簽約中作出相應(yīng)的法律承諾以防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。    二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資主體的適格性考察 依照公司法律制度的規(guī)定，公民、法人或者其他組織均可作為公司出資人，他們?cè)谟弥R(shí)產(chǎn)權(quán)出資時(shí)，必須對(duì)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有合法處分權(quán)，確保接受投資的公司對(duì)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以對(duì)抗第三人。為防范公司風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人還應(yīng)做如下考察： &

16、#160;   首先，是否只有公司發(fā)起人才能用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資是一個(gè)有爭(zhēng)議的 問題 。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，“從我國公司法的條文來看，只規(guī)定了股份有限公司發(fā)起人得以貨幣以外的實(shí)物、無形資產(chǎn)折價(jià)入股，但未規(guī)定發(fā)起人以外的認(rèn)股人是否可以貨幣以外的方式折合股款。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，我國不允許發(fā)起人以外的認(rèn)股人以實(shí)物、無形資產(chǎn)出資，但在公司合并時(shí)當(dāng)屬例外?！?。筆者認(rèn)為，無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，其發(fā)起人以非現(xiàn)金形式出資 自然 是常例，但至少從 理論 上講發(fā)起人以外的股東也應(yīng)當(dāng)有權(quán)以包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的非現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)出資。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為例，并非只是在設(shè)立之初公司才需要先進(jìn)的技術(shù)、知名的品牌，在公司存續(xù)期

17、間，不斷引進(jìn)先進(jìn)、實(shí)用的技術(shù)成果，善于運(yùn)用知名品牌開辟市場(chǎng)，都是關(guān)乎公司生死存亡之舉。從公司發(fā)展角度看，吸收知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股比花費(fèi)重金購買知識(shí)產(chǎn)權(quán)更有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不僅可以為公司節(jié)約大量的資金，而且更加有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能在公司的發(fā)揮。因此，無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，應(yīng)當(dāng)允許其在設(shè)立后的經(jīng)營(yíng)過程中吸收知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。      其次，公民個(gè)人用專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)考察該成果屬于職務(wù)技術(shù)成果還是非職務(wù)技術(shù)成果。依照專利法規(guī)定，在執(zhí)行本單位任務(wù)過程中或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造

18、的出資處分權(quán)一般情況下歸單位，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人不能以個(gè)人名義用其出資，當(dāng)然發(fā)明人或設(shè)計(jì)人對(duì)此另有約定的除外。我國著作權(quán)法第16條規(guī)定，一般情況下職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。但該法同時(shí)規(guī)定，作者享有職務(wù)作品的著作權(quán)情況下，法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用?！白髌吠瓿蓛赡陜?nèi)，未經(jīng)單位同意作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。”這表明，作者以該作品向公司出資亦應(yīng)受此限制。我國計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例第13條規(guī)定，自然人針對(duì)本職工作中明確指定的開發(fā)目標(biāo)所開發(fā)的軟件，開發(fā)的軟件是從事本職工作活動(dòng)所預(yù)見的結(jié)果或自然的結(jié)果，以及主要利用法人或者其他組織物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)并由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的軟件，其著作權(quán)由法人或者其他組織享有。可見，如果公民用職務(wù)成果以個(gè)人名義出資，就有可能被其所在單位提出異議或者權(quán)利要求，給接受該技術(shù)成果投資的公司帶來諸多麻煩。     再次，法人或者其他組織用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)注意考察主體的權(quán)利能力和行為能力。我國民法通則根據(jù)法人活動(dòng)的性質(zhì)，將法人分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和 社會(huì) 團(tuán)體法人。首先，在機(jī)關(guān)法人中，國家授權(quán)代表國家并以國有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的機(jī)構(gòu)或部門可以成為公司的投資者，因此它們也