電子產(chǎn)品有害物質(zhì)控制管理程序

1、電子產(chǎn)品有害物質(zhì)控制管理程序1. 目的在生產(chǎn)制造全過程（包括采購、生產(chǎn)、銷售、相關(guān)方活動），禁止或限制使用某些化學物質(zhì)，以降低產(chǎn)品的環(huán)境負荷，減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染，保護生態(tài)環(huán)境，滿足客戶的環(huán)保要求。2. 范圍公司原材料和備品備件采購、外協(xié)加工、生產(chǎn)、銷售全過程。3. 職責3.1.安全保衛(wèi)部3.1.1. 負責HSPM體系建設(shè)、審查；3.1.2. 負責組織與外協(xié)廠家及原材料廠家簽訂HS控制協(xié)議；3.1.3.負責對相關(guān)方進行環(huán)境管理物質(zhì)控制的審核和評價；3.1.4.負責環(huán)境管理物質(zhì)控制相關(guān)法律、法規(guī)的識別，并進行公司內(nèi)部管理文件的轉(zhuǎn)化；3.1.5.負責確認相關(guān)方有害物質(zhì)的第三方檢測報告。3.

2、2.技術(shù)工程部3.2.1. 負責客戶需求的HSF產(chǎn)品生產(chǎn)工藝設(shè)計、方案制定及變更；3.2.2. 負責HSF控制相關(guān)標準的識別，并依此進行環(huán)境管理物質(zhì)含量標準的制定；3.2.3. 負責審核HS控制協(xié)議標準的相關(guān)技術(shù)和標準條款；3.2.4. 負責掌握我公司產(chǎn)品中含有的HS種類或含量，并按照客戶要求提供材料分析表；3.3.供應鏈管理中心3.3.1. 負責HSF材料采購；3.3.2. 負責組織外協(xié)封裝廠按照HS標準進行生產(chǎn)，監(jiān)督外協(xié)生產(chǎn)過程。3.3.3. 負責向供應商和外協(xié)廠商傳遞HS控制信息，收集有害物質(zhì)管理要求的相關(guān)資料，并存檔。3.3.4. 負責收集并更新合格供應商的有害物質(zhì)第三方檢測報告（如S

3、GS報告等），并上傳到OA系統(tǒng)。3.3.5. 按照客戶要求提供外協(xié)產(chǎn)品材料分析表，及時更新外協(xié)產(chǎn)品及原材料的有害物質(zhì)第三方檢測報告，并上傳到OA系統(tǒng)。3.4.質(zhì)量管理部3.4.1. 負責原材料及備品備件、成品及半成品的HS含量、相關(guān)包裝標識的檢驗、跟蹤；對于客戶在環(huán)保產(chǎn)品包裝標識上的特殊要求負責進行粘貼、檢驗、跟蹤。3.4.2. 負責組織HS控制體系建立的監(jiān)督；3.4.3. 負責生產(chǎn)現(xiàn)場過程（包括外協(xié)廠家）HS的控制管理。3.4.4. 負責有關(guān)HS客戶要求的信息反饋及收集。3.5.運營中心3.5.1. 負責組織制定HSF生產(chǎn)計劃，不符合HSF要求的產(chǎn)品庫存銷售計劃；3.5.2. 運營中心負責統(tǒng)

4、計不符合HSF的產(chǎn)品，并區(qū)分、隔離存放，做好相應標識；3.5.3. 運營中心庫房及銷售業(yè)務員對有HS要求的客戶進行嚴格的發(fā)貨控制；3.5.4. 負責客戶HSF要求的收集、整理、匯總，并組織相關(guān)部門進行評審。3.6.法律事務部門3.6.1.從法律角度對HS協(xié)議進行審核。3.7.生產(chǎn)部門3.7.1.負責按照生產(chǎn)計劃生產(chǎn)HSF產(chǎn)品，嚴格控制生產(chǎn)過程，避免造成HS有害物質(zhì)污染。4. 定義（無）5. 內(nèi)容5.1. 公司對HS的控制實施全過程管理，包括原材料和備品備件采購、外協(xié)加工、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售全過程；5.2. 公司對HS的管理按照三個級別進行控制：5.2.1.一級管控：參見HS環(huán)境管理物質(zhì)清單具體的

5、控制方法：5.2.1.1.在指定用途范圍內(nèi)，零部件和材料中禁止含有；5.2.1.2.在生產(chǎn)過程中控制因設(shè)備或輔助材料含有此類有害物質(zhì)，而對產(chǎn)品造成污染；5.2.1.3.提供有效的檢測報告，并實施過程檢測；5.2.1.4.供應商承諾；5.2.1.5.實施有效的控制措施；5.2.2.二級管控：5.2.2.1.在指定用途范圍內(nèi)，主要原材料（組成原材料）中禁止含有；5.2.2.2.供應商承諾；5.2.3.三級管控：5.2.3.1.登記備案。5.2.4.HS控制標準我公司環(huán)境管理物質(zhì)控制按照SONYSS-00259標準進行控制。參照HS物質(zhì)清單及其檢測標準,制定如下清單：HS環(huán)境管理物質(zhì)清單序號有害物質(zhì)

6、名稱使用對象所對應之零件管理級別管制標準狀態(tài)確認1鎘以及其化合物晶體管封裝材料、包裝材料、表面處理材料電子元器件；塑封料；脫模劑；清膜劑；粘片焊料；導電膠；焊錫；助焊劑；引線框架；聚酰亞胺；金絲；銅絲；鋁絲；電鍍材料；包裝材料；1級超過5ppm無使用2鉛以及鉛化合物晶體管的錫均質(zhì)材料引線管腳鍍層的錫1級超過90ppm純錫條（球）中含有，但不超標晶體管封裝材料、包裝材料、表面處理材料電子元器件；塑封料；脫模劑；清膜劑；粘片焊料；助焊劑；引線框架；聚酰亞胺；金絲；銅絲；鋁絲；電鍍材料；包裝材料；超過50ppm3汞以及汞化合物晶體管封裝材料、包裝材料、表面處理材料電子元器件；塑封料；脫模劑；清膜劑；

7、粘片焊料；助焊劑；引線框架；聚酰亞胺；金絲；銅絲；鋁絲；電鍍材料；包裝材料；1級禁用無使用4六價鉻化合物塑料(包括橡膠)、涂料、墨水電子元器件；塑封料；脫模劑；清膜劑；粘片焊料；助焊劑；引線框架；聚酰亞胺；金絲；銅絲；鋁絲；電鍍材料；包裝材料；1級禁用無使用5聚溴聯(lián)苯(PBB)用于塑料的阻燃劑等所有用途塑封料1級禁用無使用6聚溴聯(lián)苯醚（PBDE）用于塑料的阻燃劑等所有用途塑封料1級禁用無使用7PFOS、PFOA電鍍中的添加劑,油類電鍍 油類等輔材1級<1000ppm無使用8銻及其化合物塑中的阻燃劑環(huán)氧塑封料1級<900ppm無鹵產(chǎn)品（塑封料）中不含有3級-普通塑封料中含有此物質(zhì)含量

8、大約為0.5%2%9鹵素(F,Cl,Br,I)塑料中的阻燃劑環(huán)氧塑封料,導電膠1級(無鹵產(chǎn)品中)Cl<700ppmBr<700ppmCl+Br<1000ppm。無鹵產(chǎn)品（塑封料）中不含有3級-普通塑封料中含有10包裝材料中的鎘、鉛、汞、六價鉻包裝材料1級總和<50ppmCd5ppm包裝材料11聚氯乙烯（PVC）及其混合物塑封料3級-料管類包材12多環(huán)芳烴類（PAHs）塑封料2級禁用無使用13雙酚A塑封料2級禁用無使用14特定鄰苯二甲酸鹽(DEHP、DBP、BBP、DINP、DIDP、DNOP)塑封料2級禁用無使用15REACH第1批15種SVHC塑封料、芯片2級<

9、1000ppm無使用16REACH第2批15種SVHC塑封料、芯片2級<1000ppm無使用17REACH第3批8種SVHC塑封料、引線管腳、芯片2級<1000ppm無使用18REACH第4批8種SVHC引線管腳、芯片2級<1000ppm無使用19REACH第5批7種SVHC塑封料、引線管腳2級<1000ppm無使用20REACH第6批20種SVHC塑封料、引線管腳、芯片2級<1000ppm無使用21REACH第7批13種SVHC塑封料、引線管腳、芯片2級<1000ppm無使用22REACH第8批54種SVHC塑封料、引線管腳、芯片2級<1000ppm

10、無使用23REACH第9批6種SVHC引線管腳、芯片2級<1000ppm無使用24REACH第10批7種SVHC引線管腳、芯片2級<1000ppm無使用注:*當有環(huán)境管理物質(zhì)管制標準或管理等級變更時,要立即對變更的環(huán)境管理物質(zhì)狀態(tài)進行重新調(diào)查與評審,并把狀態(tài)調(diào)查內(nèi)容填入此表中。*豁免要求參照歐盟第201165EU指令。5.3.供應商和外協(xié)廠商的控制5.3.1. 組成我公司產(chǎn)品的主要原材料，必須符合我公司HS控制標準（包括一級和二級管控物質(zhì)）。包括以下：塑封料、脫模劑、清膜劑、粘片焊料、沾錫用錫條、油墨、助焊劑、清洗劑、硅單晶片、引線框架、鍵合絲、內(nèi)涂料、包裝（包括：泡沫、塑料袋、紙

11、盒（包括紙盒油墨）、條管、編帶、膠帶、捆綁帶、標簽、膠墊、緩沖材料、用于搬運的部分）。5.3.2. 禁止采購含有HS的零部件或材料，禁止在外協(xié)加工過程中引入HS。5.3.3. HSF合格供應商和外協(xié)廠商的認證：5.3.3.1. 在開發(fā)新的材料供應商和外協(xié)廠商時，應按供應商管理程序和封裝外包管理程序進行。供應商和外協(xié)廠商送樣時需附以下資料：5.3.3.2.SGS（通標標準服務技術(shù)有限公司）或其他指定第三方公認檢測機構(gòu)的最新的檢測報告，檢測報告的有效期為一年。5.3.3.3. 環(huán)境管理物質(zhì)控制承諾書、零/部件或原材料成份展開表、有害物質(zhì)調(diào)查表。5.3.3.4. MSDS物質(zhì)安全數(shù)據(jù)表(化學危險品、

12、塑封料、粘片焊料等供貨商提供)。5.3.3.5. 符合ROHS要求的樣品。5.3.3.6. 其他所必須材料（供應商管理程序所要求的）。5.3.4.認證合格后，應建立合格供應商和合格外協(xié)加工方名錄。5.3.5. 要求供應商、產(chǎn)品外協(xié)廠家等相關(guān)方，建立環(huán)境管理組織機構(gòu)、管理體系和制度，并對我公司進行HS控制保證承諾；5.3.6. 要求供應商或外協(xié)加工廠商，應提供HS含有清單，包括其含有量、含有部位、含有用途等相關(guān)信息；5.3.7. 供應商應每年進行一次HS檢測，檢測的材料和零部件，應從貴公司的出貨成品中抽出（必須為同工藝、同材料、同型號的產(chǎn)品），送檢機構(gòu)應為SGS（通標標準服務技術(shù)有限公司）或其他

13、指定第三方公認檢測機構(gòu)，并將檢測報告提供給我公司。5.3.8.供應商和外協(xié)廠商的生產(chǎn)工藝或原材料發(fā)生變更時，要及時通知我公司。5.4.當發(fā)生以下情況時，應立即對供應商、外協(xié)廠商重新認證。5.4.1.產(chǎn)品原材料更換（包括更換廠家、種類、型號）；5.4.2.設(shè)備更換；5.4.3.工藝調(diào)整；5.4.4.出現(xiàn)環(huán)境事故；5.4.5.被第二、三方投訴時；5.5. 生產(chǎn)過程中HS控制5.5.1. 生產(chǎn)過程中影響產(chǎn)品HS的過程，包括芯片包裝、芯片運輸、粘片、后處理、沾錫、清洗、測試、壓線、包封、包裝、打印、庫存等過程。5.5.2. 根據(jù)現(xiàn)場生產(chǎn)過程情況，按照HSPM風險評估管理程序?qū)τ绊慔S的因素進行辯識和識

14、別，并制定相應的控制措施。5.5.3. 生產(chǎn)HSF產(chǎn)品的人員均需要經(jīng)過培訓，符合生產(chǎn)環(huán)保訂單的操作技能和環(huán)保意識。5.5.4. 對用于生產(chǎn)使用的工夾器具，設(shè)備（設(shè)備與產(chǎn)品接觸的部分、無鉛波峰焊，電批，烙鐵等）均需要對其進行環(huán)保控制。5.5.5. 在生產(chǎn)過程中不得隨意更換原材料，輔助材料，工夾器具或設(shè)備，也不得隨意添加有機溶劑等雜質(zhì)。5.5.6.生產(chǎn)單位嚴格按標準的操作程序和設(shè)定的條件進行操作，定期點檢及保養(yǎng)。5.5.7. 確保主要原材料、設(shè)備、工夾器具、輔助材料及輔助化學溶劑，如硅油，脫模劑，稀釋劑，助焊劑，信那水，油漆，油墨等在制程中不受到污染，所有設(shè)備、工夾器具在使用前都必須被處理和確認，

15、避免含有環(huán)境管理物質(zhì)而造成污染。5.5.8. 生產(chǎn)時需實行嚴格的批次管理，具體要求按標識和可追溯性管理程序執(zhí)行。批次管理確保有效的追溯性，包括成品追溯至零件，原材料，庫存品，供貨商，生產(chǎn)線別，生產(chǎn)人員，生產(chǎn)的設(shè)備等。5.5.9. 對于生產(chǎn)現(xiàn)場存在非環(huán)保產(chǎn)品時，必須設(shè)置專用的設(shè)備、工夾器具和存儲區(qū)域，做好環(huán)保產(chǎn)品和非環(huán)保產(chǎn)品的隔離。包括使用設(shè)備的隔離、存儲地點的隔離、處理工藝的隔離。如果做不到設(shè)備和工夾器具的隔離，必須在切換前進行清洗，保證不被污染。5.5.10. 要定期對生產(chǎn)線或庫存產(chǎn)品進行檢測，具體控制方法見產(chǎn)品監(jiān)視和測量管理程序。5.6. HS協(xié)議或承諾5.6.1. 客戶對我公司的HSF要

16、求，經(jīng)市場部反饋我公司后，由運營中心填寫技術(shù)、質(zhì)量、HSF、EHS協(xié)議，依次傳遞相關(guān)部門。5.6.2. 簽訂HS協(xié)議或承諾應在兩天之內(nèi)會簽結(jié)束，如市場部要求時間緊迫，在會簽表上標明時間，并安排人全程進行跟蹤，必要時召集相關(guān)部門進行會議會簽。5.6.3. 對于符合我公司要求的合格原材料供應商、外協(xié)加工廠商，應要求其出具符合我公司HS控制標準的協(xié)議或承諾書。5.6.4. 客戶HS承諾書異議的處理5.6.4.1. 在承諾書或協(xié)議的簽訂過程中，如出現(xiàn)異議或發(fā)現(xiàn)問題，應由相關(guān)部門提出建議或應對措施。安全保衛(wèi)部負責提出HS方面法律、法規(guī)條款的溝通建議，技術(shù)工程部負責產(chǎn)品HS含量、成份方面的溝通建議，法律事

17、務部門負責提出協(xié)議法律符合性的溝通建議，質(zhì)量管理部負責提出我公司產(chǎn)品含量超標問題的溝通建議，并以文字的形式傳給相應的客戶。5.6.4.2. 如果客戶提出我公司HS清單以外的物質(zhì)時，被視為特殊HSF要求，對于特殊HSF要求，應進行評審，且由技術(shù)工程部確認我公司產(chǎn)品是否含有此類物質(zhì)。5.6.4.3. 技術(shù)工程部根據(jù)市場部反饋的信息，對于判定我公司產(chǎn)品中是否含有特殊HSF的物質(zhì)。如不能判定，應拿出解決方案，或者對我公司產(chǎn)品進行SGS檢測；或者對供應商進行調(diào)查。5.6.5. 對于重要客戶提出的HS要求，如信函、電話溝通仍不能解決問題，可以由市場部業(yè)務員組織相關(guān)技術(shù)、管理人員進行現(xiàn)場溝通。5.6.6.

18、如溝通仍不能解決問題，組織技術(shù)工程部、運營中心、封裝管理部、質(zhì)量管理部、安保部、采購中心等相關(guān)部門進行會議評審，并做好會議記錄。5.6.7. 在評審結(jié)束后，組織部門將評審內(nèi)容和相關(guān)控制措施，要以書面的形式，反饋給相關(guān)責任部門，由責任部門制定控制解決方案。5.7. HS不符合的處理：5.7.1.供應商原材料及外協(xié)產(chǎn)品不合格:質(zhì)量管理部對原材料及外協(xié)產(chǎn)品進行檢測，如發(fā)現(xiàn)不合格，將通過書面的形式告之供應商或外協(xié)廠家。同時，將此批貨物或產(chǎn)品送第三方檢測機構(gòu)進行檢測，如確認為HS不合格品，則對該批次原材料或產(chǎn)品按照5.9條款要求處理。5.7.2. 生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品時,應在生產(chǎn)現(xiàn)場停止此批產(chǎn)品的傳遞

19、，并放置在HSF不良區(qū)域內(nèi),且書面聯(lián)絡(luò)相關(guān)部門。5.7.3. 客戶HS問題反饋，參照客戶投訴管理程序。5.7.3.1. 當發(fā)現(xiàn)HS異常時，包括原材料異常、生產(chǎn)工藝過程異常、產(chǎn)品異常，應立即逐級匯報給環(huán)境管理物質(zhì)負責人，并以反饋單的形式通報給相關(guān)責任人，按照不合格品管理程序進行處理。5.7.3.2. 當客戶提出HS抱怨時，應由市場部將該產(chǎn)品的型號、批次等信息傳遞回我公司，由質(zhì)量管理部根據(jù)客戶投訴管理程序進行處理。5.7.3.3.由質(zhì)量管理部組織相關(guān)人員召開環(huán)境管理物質(zhì)分析會議，進行原因分析，制定整改措施，質(zhì)管部對其相應對策進行跟蹤。5.7.3.4.進行整改時，應考慮到本批次所有產(chǎn)品，包括：庫存品

20、、在制品、不良品、客戶處產(chǎn)品、在運輸途中的產(chǎn)品，對這些產(chǎn)品進行追溯。5.8. HS控制的審核5.8.1.供應商、外協(xié)廠商的審核5.8.1.1.對供應商或外協(xié)廠商的審核形式，包括現(xiàn)場審核、信函調(diào)查、二方審核。5.8.1.2. 我公司每年將不定期對供應商提供的零部件或材料中HS的含量進行檢測，以核對供應商提供數(shù)據(jù)的可靠性，如檢測不合格，按照5.9條款給予處罰，嚴重的應追究法律責任。5.8.1.3. 對涉及HS的供應商、外協(xié)廠商應定期（每1-2年）進行現(xiàn)場審核或其它方式的審核，審核應留有記錄，并提出審核結(jié)果報告。5.8.1.4. 各相關(guān)部門負責督促有害物質(zhì)第三方檢測報告的更新，并保持有效，安保部每月

21、跟蹤采購中心及封裝管理部相關(guān)資料及報告的更新情況；5.8.1.4.1.供應商材料有害物質(zhì)登記表隨時更新，且每年更新一次；5.8.1.4.2.供應商環(huán)保聲明，跟隨法律法規(guī)和我公司制度的變化，進行更新；5.8.1.4.3.合格供應商名單及合格外協(xié)廠家名單，隨時更新。5.8.1.5.當出現(xiàn)以下情況時，應立即對供應商進行審核；5.8.1.5.1.我公司對原材料抽測結(jié)果不合格；5.8.1.5.2.客戶反饋我公司產(chǎn)品有問題，與之相關(guān)聯(lián)的供應商；5.8.1.5.3.供應商的原材料或工藝變動時；5.8.1.6.審核后，安保部應提出審核意見（即保留、保留須改進、解除商務關(guān)系），并將建議傳遞給原材料供應商或外協(xié)廠家；5.8.2.生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境管理物質(zhì)控