產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素——基于我國(guó)裝備制造業(yè)的靜態(tài)面板數(shù)據(jù)

1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素基于我國(guó)裝備制造業(yè)的靜態(tài)面板數(shù)據(jù)    摘要：本文利用FF指數(shù)計(jì)算廠我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易處于較高水 平并且呈上升趨勢(shì)。對(duì)指數(shù)進(jìn)行分解可以看出：垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易雖然下降但仍處于主導(dǎo)地位；水平 型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在上升。說明我國(guó)裝備制造業(yè)目前還處于加：E貿(mào)易的低端，但在不斷提升國(guó)際分工地 位。對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素的實(shí)證研究顯示，要素稟賦及其變化是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易變動(dòng)的主要因素， 而外商直接投資、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異三個(gè)因素的影響很微弱，這表明我國(guó)裝備制造業(yè)擴(kuò)張的基礎(chǔ)是 比較優(yōu)勢(shì)且主要集中于產(chǎn)業(yè)鏈低端.  &

2、#160; 關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；決定因素 一、 引言 裝備制造業(yè)集高技術(shù)含量、i寄附加值、高就業(yè)、高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度等特點(diǎn)為一體，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重 要的帶動(dòng)作用。，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，高度發(fā)達(dá)的裝備制造業(yè)和先進(jìn)的制造技術(shù)已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合 競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。20世紀(jì)90年代以來，隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的加快，全球裝備制造業(yè)的格局發(fā)生了 巨大的轉(zhuǎn)變和整合。在這一過程中，我國(guó)的裝備制造業(yè)得到了快速發(fā)展，國(guó)內(nèi)、國(guó)際地位提升較快， 與國(guó)際裝備制造業(yè)的依存程度日趨加深。表l顯示，2000年以來我國(guó)裝備制造產(chǎn)品進(jìn)出口均呈現(xiàn)高 速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，出口增長(zhǎng)遠(yuǎn)高于進(jìn)口增長(zhǎng)。進(jìn)出口同時(shí)高速增長(zhǎng)和不平衡增長(zhǎng)表明我國(guó)在該產(chǎn)

3、業(yè)上產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易明顯。我國(guó)該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平究竟如何?是水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?傳統(tǒng) 的比較優(yōu)勢(shì)能否解釋我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展?筆者擬通過對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水 平的測(cè)度與分解。分析我同裝備制造業(yè)的貿(mào)易模式，尋找決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素。判斷我國(guó)裝備制造 、他的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分。T：地位為新型T業(yè)化背景下我國(guó)裝備制造業(yè)的戰(zhàn)略提升提出建議.    表1 我國(guó)裝備制造產(chǎn)品的貿(mào)易地位 (單位：億美元；) 全國(guó)總體貿(mào)易裝備制造業(yè)貿(mào)易占比 出口進(jìn)口出口進(jìn)口 2492 22509 O39 043 266l 24355 O_45 048 32557 2952

4、042 O49 43837 41284 046 05l 5933 6 56138 O49 05l 7620 660】2 05l O5l 96908 79161 O52 O5l 資料來源：聯(lián)合同統(tǒng)汁司罔際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(uNC()MTRADE).    二、 文獻(xiàn)綜述 第二次世界大戰(zhàn)以來，高速增長(zhǎng)的國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域H現(xiàn)了一個(gè)引人注目的現(xiàn)象，就是一個(gè)國(guó)家既出 口又進(jìn)口同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品。尤其是中間產(chǎn)品和零部件。這一現(xiàn)象后來被學(xué)者們界定為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易i 1960年，Verdoorn在考察比荷盧經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部的貿(mào)易變動(dòng)時(shí)。首次關(guān)注了這種貿(mào)易形式。之后 Balassa(1966)、Gmb

5、el and Lloyd(1975)等相繼發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在專業(yè)化分T和雙向圍際貿(mào)易 的現(xiàn)象，從而使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究成為檢驗(yàn)商品貿(mào)易模式的一個(gè)新課題.    產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論(IIT)可以分成垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(VIIT)和水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(HIIT)由Abci rahman(1991)、Greenaway(1995)等劃分。HIIT是相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，VIIT是差異化產(chǎn)品的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以及水平和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋可以分為兩類：一是基于傳統(tǒng)和拓展 的比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行解釋，主要研究有：Li，der(1961)、Vemon

6、 (1966)從需求偏好、產(chǎn)品生命周期和FDI等角度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行解釋；Falvey(1981)、Shaked and Sutton(1984)、Falvey and Kierzkonski(1987)、Flam and Helpman(1987)將供求結(jié)合起來，認(rèn) 為VIIT主要發(fā)生在具有不同的人均收入和要素稟賦的國(guó)家之間，高收入國(guó)家和資本豐富的國(guó)家選擇專 業(yè)化生產(chǎn)和出口高質(zhì)量的產(chǎn)品，低收入國(guó)家選擇出口低質(zhì)量的產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該：專業(yè)化生產(chǎn)和出口 低質(zhì)量的產(chǎn)品；nam and Helpman(1987)、Fontagne&Freudenberg(1997，1998)、Falv

7、ev(1998)、 Greenawav&Elliott(1999)的研究也證實(shí)了垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的主要?jiǎng)右蛟谟诒容^優(yōu)勢(shì)。二是基于 不完全競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋，主要研究有：Grabel and Lliovd(1975)、 Dixit and Sit甜itz(1997)、Kmgman(1979、1981)、Lancaster(1979、1980)等人從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品的 多樣性角度解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；Helpman and Knlgman(1985)建立了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的CHO模型.    在對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素的驗(yàn)證上，主要涉及到的變量有：

8、要素稟賦、FDI、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī) 模、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易壁壘、產(chǎn)業(yè)集中、地理區(qū)位、收入水平、生活水平、政府政策、區(qū)域貿(mào)易安排 等，這些因素都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以及水平和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生不同的影響。已有的研究檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)層面或者國(guó)家層面支持國(guó)家特征(包括要素稟賦、收入水平、發(fā)展水平、貿(mào)易不平衡和國(guó) 家之間的距離)，而不是產(chǎn)業(yè)層面的特征(包括市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、最小有效規(guī)模、產(chǎn)品多樣化和FDI等).在一般的研究文獻(xiàn)中，產(chǎn)品的多樣化和FDI的影響并不顯著或者系數(shù)為負(fù)(Greenawav et al，1994、 1995)。產(chǎn)業(yè)層面的特征不能解釋IIT的原因在于沒有進(jìn)一步分解成垂直型的和水平型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

9、.理論認(rèn)為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有不同的決定因素，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以被傳統(tǒng) 的H一0理論范式所解釋.    在估計(jì)方法上，以前的研究運(yùn)用的一般是OLs估計(jì)，在靜態(tài)的面板模型中，面板0LS、固定效 應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)都被廣泛應(yīng)用(Hummels aIld Levinshon，1995；Zhang et al，2005).    綜合來看，現(xiàn)有研究在以下幾個(gè)方面存在缺陷：第一，大部分研究都是針對(duì)一些細(xì)分行業(yè)進(jìn)行研 究，目前尚沒有較為系統(tǒng)地針對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究，盡管裝備制造業(yè)的貿(mào)易總額占我國(guó)貿(mào) 易額的比重較大，且裝備

10、制造業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)比較而言具有其特殊性；第二，目前的研究數(shù)據(jù)一般基于 SITC3位數(shù)的研究，存在一定的加總問題。筆者采用HS4位數(shù)研究我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，可以 提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的精確度。例如，在生產(chǎn)特點(diǎn)上，不同的產(chǎn)品在3位數(shù)上被劃分為一組，而在4 位數(shù)上被區(qū)分開，更重要的是，在4位數(shù)上能區(qū)分水平和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易.    三、方法和數(shù)據(jù) (一)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 目前，有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測(cè)度及其分解的方法有很多，比較具代表性的有以下。三種：一是GL (GbelI。lovtl)指數(shù)法，這是最早提j的產(chǎn)、內(nèi)貿(mào)易測(cè)度指標(biāo)，但是該方法又一個(gè)缺陷，即在貿(mào)易不 平衡的情況下，產(chǎn)業(yè)

11、內(nèi)貿(mào)易水平會(huì)|現(xiàn)失真；二：是邊際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)法(MIlT) (Brulhart， 1994； Brulhart，1994、1996； Thom an【l D()well，1999；T110rpe，2005)，該方法具有一定的科學(xué) 性，但是在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分解以及決定因素分析時(shí)，由于涉及到若干不同時(shí)期，因而變量選擇面 臨很大困難；二三是FF指數(shù)法，該指數(shù)最早南AI】dElRahHlan(1991)提出，后經(jīng)Fontagne& neudenbPrg(1997)等人加以完善，它是從產(chǎn)品相似度和貿(mào)易薰合度的角度來分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易.    FF指數(shù)的汁算方法如F：

12、 第一步，計(jì)算FF值，據(jù)此區(qū)分產(chǎn)業(yè)問貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的區(qū)分標(biāo) 準(zhǔn)依據(jù)FF值的大小。目前國(guó)內(nèi)外研究多以01為臨界值，也有研究以02為臨界值(Molltout， 2002)。當(dāng)FF值大于臨界值時(shí)，貿(mào)易表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)FF值小于臨界值時(shí)，貿(mào)易表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間 貿(mào)易。汁算公式見(1)式，式巾X璣¨為國(guó)家i第t年對(duì)j市場(chǎng)(國(guó)家)k產(chǎn)品的出口額，M汛k，。為國(guó) 家i第t年自j市場(chǎng)(閏家)對(duì)k產(chǎn)品的進(jìn)口額。， 第二步，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行分解。為了區(qū)分水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，F(xiàn)F模型運(yùn)用單 位價(jià)值(U一1it Value)比RUV。來說明，實(shí)踐中多用出口和進(jìn)口價(jià)格來代

13、替，計(jì)算公式見(2)式.式中uV。k。、uV飄；分別為國(guó)家i第t年對(duì)j市場(chǎng)(國(guó)家)出口的k產(chǎn)品的單位價(jià)值和國(guó)家i第t年自 j市場(chǎng)(國(guó)家)進(jìn)口的k產(chǎn)品的單位價(jià)值，僅為常數(shù)?，F(xiàn)有研究中僅多取為025(Hu and Ma，1995； Atu九Jpanfj， l 997； Gullstrand， 2001； Unlemoto， 2005； Daln()ense and Jordaan， 2007)， 也有取為 015的(Gl。eenaway，1995；Fontag】1e and Freudenbe曙，1997)。因?yàn)槲覈?guó)屬于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)，地域遼 闊，具有非常大的多樣化特征，允許有較大的價(jià)格變量，另外還要考

14、慮到運(yùn)輸成本，所以在筆者的研 究中取O25。當(dāng)08RUVxM125時(shí)，貿(mào)易形態(tài)為水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)RUVxM>125或RUVxM  (二)解釋變量筆者選取產(chǎn)品差異化、FI)I、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等4個(gè)指標(biāo)作為我閏產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素。各指標(biāo)具體處理如下： 1產(chǎn)品差異化。它是決定產(chǎn)、世內(nèi)貿(mào)易的重要因素，現(xiàn)有研究多用SITC3或S4下產(chǎn)品數(shù)目來表 示。，這種做法的缺陷在于產(chǎn)品數(shù)日是相同的，導(dǎo)致回歸結(jié)論是無效的。產(chǎn)品的差異化有水平差異化和 垂直差異化兩種。南于數(shù)據(jù)的可獲性問題，只用產(chǎn)品水平差異化的指標(biāo)HD，月j Hufbauer指數(shù)來衡 量，一般代表對(duì)出口單位價(jià)值的偏離，HD=8 x

15、一6，=出口單位價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)誤差，x；是這些價(jià) 值的均值(GIeenawav and MilneI'1986，第 116一J17 1j!)。預(yù)計(jì)這個(gè)指標(biāo)對(duì)HIIT有正的顯 著影響，對(duì)IIT的影響不顯著，對(duì)Villl為負(fù) 的影響， 2要素稟賦。它是決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要因素，筆者選用變量K1，代表資本密集程度(H詆ch， 1974；Balassa，1979)。發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)一般資本密集程度較低，反映在出口資本密集度高的產(chǎn)品 時(shí)沒有比較優(yōu)勢(shì)。但是對(duì)于裝備制造業(yè)來講需要較高的資本，較高的人均資本代表較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展 預(yù)期會(huì)提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平(Helpman&Knlgman，1985)。預(yù)

16、計(jì)對(duì)IIT、HIIT和VIIT的影響為正， 并且顯著.    3規(guī)模經(jīng)濟(jì)。新貿(mào)易理論中對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)有許多描述，認(rèn)為規(guī)模較大的企業(yè)在市場(chǎng)影響力、規(guī)模 經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)價(jià)格決定和消費(fèi)者鎖定等方面具有優(yōu)勢(shì)。但鐘昌標(biāo)(2007)認(rèn)為，如果大企業(yè)在圉內(nèi)市場(chǎng) 具有較高的市場(chǎng)份額，同時(shí)市場(chǎng)沒有進(jìn)入成熟期，這些企業(yè)就沒有進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的強(qiáng)烈愿望，而小企 業(yè)為了增加規(guī)?？赡芨幸庠竻⑴c國(guó)際貿(mào)易。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響是不顯著的。筆者選取了與鐘禺 標(biāo)不同的指標(biāo)，試圖更好地解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。筆者選擇以下兩個(gè)變量：MES一最小有效規(guī)模，用 行業(yè)的平均銷售收入表示；MS一每個(gè)行業(yè)中的廠商數(shù)目，廠商的數(shù)量越多，該產(chǎn)業(yè)越接近于完全競(jìng) 爭(zhēng)，越有利于產(chǎn)品的多樣化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越顯著。預(yù)期兩個(gè)變量對(duì)HIIT的影響為正對(duì)IIT和 VIIT的影響則未知.    4FDI(外商直接投資)。雖然我國(guó)裝備制造業(yè)是FDI高度集中的產(chǎn)業(yè)，但針對(duì)FDI與其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的關(guān)系卻有不同的結(jié)論。國(guó)外的研究認(rèn)為，資源驅(qū)動(dòng)型和成本驅(qū)動(dòng)型的FDI與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易負(fù)相關(guān) (Markusen，1995)，而追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化的FDI與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則正相關(guān)(Greenaway 1986)。我國(guó)制造業(yè)的FDI究竟是追求前者還是后者，筆者將對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的分析。筆者選取以下