風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表

1、昆昆山山達(dá)達(dá)鑫鑫電電子子 有有限限公公司司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)與與機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)與與應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)策策劃劃表表 管理過程 項(xiàng)目導(dǎo)向過程 支持過程 序號(hào) 過程名稱過程代號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析控制措施嚴(yán)重度發(fā)生概率可探測(cè)性RPN級(jí)別1經(jīng)營計(jì)劃M11.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，遺漏了的要求。2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理體系各項(xiàng)要求的控制。53230三級(jí) 體系策劃1.組織環(huán)境識(shí)別不齊全。2.相關(guān)方要求識(shí)別不完整。52220三級(jí) 識(shí)別組織環(huán)境1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。2.風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施。3.措施沒有得到有效的實(shí)施。43336三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇評(píng)估1.和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。41312三級(jí) 市場(chǎng)調(diào)

2、查1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾。2.未能配置足夠的資源。42324三級(jí) 資源配置2管理評(píng)審M21.管理評(píng)審輸入項(xiàng)目不全。2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。42324三級(jí) 管理評(píng)審3內(nèi)部審核M31.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善和更近，導(dǎo)致問題長期存在。42324三級(jí) 審核員能力4糾正預(yù)防與改進(jìn)M4 1、不合格識(shí)別不充分。2、改善意識(shí)不到位。3、人員不具備改善的能力。43336三級(jí) 增加意識(shí)與能力5訂單評(píng)審C1財(cái)務(wù)狀況良好，資金充足33218三級(jí) 財(cái)務(wù)監(jiān)管出口項(xiàng)目人民幣升值對(duì)公司營業(yè)收入有影響43224三級(jí) 優(yōu)化市場(chǎng)比例公司由總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，

3、管理人員較大，管理成本較高，決策時(shí)間較長56260三級(jí) 結(jié)構(gòu)優(yōu)化公司產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，但在市場(chǎng)中同行業(yè)較多，而且同行業(yè)大都是知名企業(yè)44348三級(jí) 加大市場(chǎng)開發(fā)6過程設(shè)計(jì)和開發(fā)C2項(xiàng)目交期時(shí)間緊，產(chǎn)品設(shè)計(jì)周期節(jié)點(diǎn)壓縮32424三級(jí) 項(xiàng)目策劃項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)質(zhì)量問題，在下個(gè)項(xiàng)目未進(jìn)行規(guī)避4128三級(jí) 項(xiàng)目策劃1.制作的樣品未能迎合客戶的需求。2.產(chǎn)品打樣周期長，跟不上市場(chǎng)變化。42216三級(jí) 樣品管理1.組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)不足。32318三級(jí) 知識(shí)管理1.工程變更未能及時(shí)通知到相關(guān)部門。2.工程變更驗(yàn)證不充分，導(dǎo)致變更后出現(xiàn)不符合。42324三級(jí) 工程變更7生產(chǎn)制造C3公司一直從事焊裝生產(chǎn)線

4、的集成、仿真的研發(fā)和設(shè)計(jì)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)診斷，新能源等行業(yè)認(rèn)知度較低，沒有技術(shù)累積和沉淀56260三級(jí) 開發(fā)市場(chǎng)潛力在制品、物料直接擺放于地面上34224三級(jí) 生產(chǎn)過程中巡查是否有落實(shí)包裝時(shí)雜物混入53230三級(jí) 防混料1.生產(chǎn)不能準(zhǔn)時(shí)完成計(jì)劃。2.不良率過高。3.效率太低。4.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清、混料。72228三級(jí) 計(jì)劃管制1.計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。52330三級(jí) 計(jì)劃管制1.設(shè)備產(chǎn)能不足。2.設(shè)備能力不足。3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。44696一級(jí) 設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃1.車間、倉庫、物流對(duì)生產(chǎn)材料生產(chǎn)儲(chǔ)運(yùn)的特殊要求，相關(guān)檢查維護(hù)制度沒有建立。 2.沒有對(duì)工作環(huán)

5、境進(jìn)行日常的檢查維護(hù)。52330三級(jí) 車間環(huán)境成品庫存包裝箱破損、受潮、霉變52440三級(jí) 溫濕度管控8產(chǎn)品交付C4企業(yè)提供滿足質(zhì)量要求的合格產(chǎn)品3126三級(jí) 質(zhì)量管理6過程設(shè)計(jì)和開發(fā)C21.不能按時(shí)交付。2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。54480二級(jí) 交付管理1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量。2.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致是用錯(cuò)材料。52220三級(jí) 標(biāo)識(shí)管理9顧客反饋C51.對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。2.客戶要求識(shí)別不完整。3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。41416三級(jí) 市場(chǎng)調(diào)查1.顧客投訴未能有效解決。2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。3.客戶滿意度測(cè)評(píng)不完整、客戶填寫信息不

6、真實(shí)。63590一級(jí) 顧客滿意10文件記錄S11.需要遵守的外來文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。 2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良后果。62336三級(jí) 文件識(shí)別11 人力資源S2外來務(wù)工人員減少，招工難，用工成本增加45240三級(jí) 人員招聘和培訓(xùn)公司人員不足，相對(duì)流動(dòng)性較大，外借人員職責(zé)和分工不明確45360三級(jí) 人員招聘和培訓(xùn)1.人員不足。2.能力不足。3.溝通不暢。44348三級(jí) 人員招聘和培訓(xùn)8產(chǎn)品交付C41.交流的對(duì)象不明確；2.交流的方法不當(dāng)；3.交流未能保證最終結(jié)。22312三級(jí) 溝通管理12設(shè)備工裝S3設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)未做計(jì)劃，設(shè)備故障未做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估43448三級(jí) 設(shè)備維修保

7、養(yǎng)計(jì)劃機(jī)器設(shè)備漏油、機(jī)器設(shè)備故障43784一級(jí) 機(jī)器設(shè)備使用部門每天進(jìn)行日常點(diǎn)檢本公司購置的設(shè)備精密度和性能均屬于行業(yè)領(lǐng)先水平，但需要持續(xù)維護(hù)22312三級(jí) 設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃工裝老化導(dǎo)致的生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量異常44232三級(jí) 設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃生產(chǎn)關(guān)鍵過程參數(shù)波動(dòng)導(dǎo)致的產(chǎn)品質(zhì)量波動(dòng)44232三級(jí) 設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃13采購管理S41.供應(yīng)商不配合。2.采購物料不符合要求。3.交貨不及時(shí)，采購周期長。4.價(jià)格成本高。5.單一供應(yīng)商6.供應(yīng)商產(chǎn)能不足44232三級(jí) 供應(yīng)商管理供應(yīng)商評(píng)審人員能力不足導(dǎo)致供應(yīng)商質(zhì)量管理制度無法全面、有效的得到評(píng)審43224三級(jí) 能力管理14檢測(cè)設(shè)備S5計(jì)量設(shè)備未及時(shí)校準(zhǔn)，到報(bào)廢

8、期限未進(jìn)行報(bào)廢61424三級(jí) 計(jì)量器具校準(zhǔn)11 人力資源S21.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備。62560二級(jí) 計(jì)量器具校準(zhǔn)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備破損導(dǎo)致的產(chǎn)品檢測(cè)結(jié)果異常44232一般風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量器具保養(yǎng)15監(jiān)視測(cè)量S61.數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致分析的結(jié)論不合理。32212三級(jí) 數(shù)據(jù)分析16不合格品管理 S71.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。2.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。62224三級(jí) 標(biāo)識(shí)管理1.原材料批量不良未檢出。2.不良品流出到客戶。3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制。82232三級(jí) 不合格品管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，屬于高風(fēng)險(xiǎn)，通過董事會(huì)決議；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，屬于公司層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，通過經(jīng)管

9、層決議；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，屬于流程化風(fēng)險(xiǎn)，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，優(yōu)化體系管理流程。編制/日期：朱甫2017/06/26 審核/日期：楊紅英2017/06/26 批準(zhǔn)/日期：謝明諺2017/06/2614檢測(cè)設(shè)備S5 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施責(zé)任人1.策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.各項(xiàng)要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確保控制措施的有效性。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。董春龍1.定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。2.采取以對(duì)策。董春龍1.制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策相關(guān)文件：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序 董春龍1.對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。

10、2.加強(qiáng)公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。相關(guān)文件：無董春龍1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：品質(zhì)及HSPM手冊(cè) 董春龍1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門。2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審。3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰去做？”、“怎么做？”“什么時(shí)候完成？”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)。4.每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：1.管理審查管制程序 謝明諺昆昆山山達(dá)達(dá)鑫鑫電電子子 有有限限公公司司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)與與機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)與與應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)策策劃劃表表 管理

11、過程 項(xiàng)目導(dǎo)向過程 支持過程 1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。2.對(duì)內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。相關(guān)文件：1.內(nèi)部審查管制程序2.糾正與預(yù)防措施控制程序謝明諺1.明確不合格的范圍。2.意識(shí)培訓(xùn)。3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi)實(shí)施培訓(xùn)。相關(guān)文件：1.糾正與預(yù)防措施程序2.資料分析與持續(xù)改進(jìn)程序謝明諺財(cái)務(wù)監(jiān)管董春龍優(yōu)化市場(chǎng)比例董春龍結(jié)構(gòu)優(yōu)化董春龍加大市場(chǎng)開發(fā)董春龍項(xiàng)目策劃陳順發(fā)項(xiàng)目策劃陳順發(fā)1.新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求。2.新品導(dǎo)入時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。3

12、.加大新品導(dǎo)入的資源投入，盡可能縮短產(chǎn)品研發(fā)周期。相關(guān)文件：APQP過程規(guī)劃管制程序陳順發(fā)1.可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備。相關(guān)文件：無陳順發(fā)1.所有工程變更需要及時(shí)下發(fā)工程變更通知單至相關(guān)部門。2.所有變更需要驗(yàn)證。相關(guān)文件：工程變更管理辦法陳順發(fā)陳順發(fā)產(chǎn)品、物料必須裝箱，并擺放在卡板上陳順發(fā)定期對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查清掃線尾QC對(duì)產(chǎn)品全檢沈復(fù)君1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。2.過程能力提前策劃。3.不良率前期策劃。4.標(biāo)識(shí)管理要求。相關(guān)文件：1.制程管制程序2.標(biāo)示與可追溯性管制程序3.產(chǎn)品防護(hù)管理程序沈復(fù)君1.合理計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能。2.依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃。3.安排跟單員全程跟進(jìn)生

13、產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)過程。相關(guān)文件：生產(chǎn)計(jì)劃管理程序沈復(fù)君1.設(shè)備的保養(yǎng)及備件儲(chǔ)備。2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。相關(guān)文件：1.設(shè)備和工裝管理程序沈復(fù)君1.每年至少安排對(duì)生產(chǎn)車間、倉庫及物流車輛工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否符合生產(chǎn)要求。2.建立維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，以確保工作環(huán)境得到了維護(hù)、保養(yǎng)和檢查。3.設(shè)備年檢計(jì)劃沈復(fù)君1、 保持倉庫的通風(fēng)和干燥2、增加溫濕度計(jì)對(duì)倉庫進(jìn)行溫濕度監(jiān)控沈復(fù)君謝明諺1.生產(chǎn)計(jì)劃管制。2.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。3.成品的品質(zhì)檢驗(yàn)。4.出貨前的品質(zhì)檢驗(yàn)。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)管理程序2.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序3.不合格品管理程序謝明諺1.運(yùn)行環(huán)境的

14、先期策劃及定期更新。2.庫存物資每一項(xiàng)都做好標(biāo)識(shí)。相關(guān)文件：1.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序2.包裝出貨管理程序謝明諺1.對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證。2.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量。3.在確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。相關(guān)文件：業(yè)務(wù)管理程序董春龍1.對(duì)所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負(fù)責(zé)處理并及時(shí)回復(fù)客戶?？驮V處理一律以統(tǒng)一格式存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，從而穩(wěn)定客戶。3.每年倆次對(duì)客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查，并分析改善相關(guān)文件：客戶滿意度管理辦法客戶投訴處理程序董春龍1.建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。2.失效文

15、件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分。相關(guān)文件：文件管理程序記錄管理程序 謝明諺1.采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。相關(guān)文件：人力源管理程序沈復(fù)君沈復(fù)君沈復(fù)君1.建立有效的信息交流機(jī)制，以確保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。3.必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。相關(guān)文件： 1.內(nèi)外部溝通管理程序沈復(fù)君制訂設(shè)備工裝維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃并按要求定期對(duì)設(shè)備工裝進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)沈復(fù)君工程部維修組定期對(duì)機(jī)器設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)機(jī)器設(shè)備操作人員嚴(yán)格按照機(jī)器操作規(guī)程操作機(jī)器設(shè)

16、備使用部門在發(fā)現(xiàn)機(jī)器設(shè)備故障時(shí)，及時(shí)通知維修組，爭(zhēng)取在最快的時(shí)間內(nèi)維修好沈復(fù)君如維修保養(yǎng)，確保設(shè)備的性能和精度長期穩(wěn)定沈復(fù)君最好工裝的維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)于老化的工裝工程部需要評(píng)估是否可以繼續(xù)使用，對(duì)不能繼續(xù)使用的工裝應(yīng)及時(shí)報(bào)廢沈復(fù)君做好設(shè)備的預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)，并通過異常數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析出設(shè)備異常導(dǎo)致的生產(chǎn)參數(shù)異常情況，做好預(yù)見性維護(hù)保養(yǎng)。沈復(fù)君1.供應(yīng)商定期評(píng)審。2.開發(fā)建立備用供應(yīng)商。3.價(jià)格成本核算，與供方共贏。4.供應(yīng)商定期整改。相關(guān)文件：1.供應(yīng)商管理程序2.采購管理程序董春龍固定供應(yīng)商評(píng)審人員，定期對(duì)供應(yīng)商評(píng)審人員進(jìn)行能力培訓(xùn)。董春龍1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。相關(guān)文件：1.量測(cè)儀器校正與管理程序謝明諺1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。相關(guān)文件：1.量測(cè)儀器校正與管理程序謝明諺依照定期保養(yǎng)計(jì)劃實(shí)施定期保養(yǎng)謝明諺1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準(zhǔn)確。2.公司責(zé)成品技部負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性實(shí)施監(jiān)督和驗(yàn)證。相關(guān)文件：統(tǒng)計(jì)技術(shù)和數(shù)據(jù)分析控制程序 謝明諺1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用。2.出現(xiàn)不合格品后，