項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃表1.1 定義風(fēng)險(xiǎn)：是一種可能發(fā)生的不受歡迎的并且沒有計(jì)劃的事件，這種事件可能導(dǎo)致項(xiàng)目無法達(dá)到它的一項(xiàng)或多項(xiàng)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理：就是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，并對已識別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、計(jì)劃和控制的項(xiàng)目管理過程1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理包括4個步驟：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)控跨項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)庫風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)管理模型1.3 風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別的方法主要有以下幾種：1訪談、調(diào)查2. 頭腦風(fēng)暴（Brainstorming）3. 專題討論會（Workshop）4. 歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫RDB5. 專家建議法（Subject Matter Exp

2、erts）6. 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識提問單風(fēng)險(xiǎn)分類：識別出風(fēng)險(xiǎn)后建議按業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。1. 市場/客戶風(fēng)險(xiǎn)：市場風(fēng)險(xiǎn)對我們來說主要是指市場需求/客戶要求發(fā)生變化，引起產(chǎn)品規(guī)格的改變，包括增加新的需求；原來開發(fā)的功能需求取消；是否開發(fā)某項(xiàng)功能，何時(shí)開發(fā)完成由確定變?yōu)椴淮_定。同時(shí)客戶供貨時(shí)間需求等突然發(fā)生變化，或預(yù)定的簽單不能按時(shí)簽定或被取消等風(fēng)險(xiǎn)。2. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：在產(chǎn)品開發(fā)過程中出現(xiàn)方案選擇失誤、方案設(shè)計(jì)考慮不周等，導(dǎo)致任務(wù)不能按時(shí)完成；在新產(chǎn)品開發(fā)中采用比較先進(jìn)但還不成熟的技術(shù)。采用新的技術(shù)可能是出于市場競爭的壓力，但是新技術(shù)在性能、穩(wěn)定性方面都會存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致產(chǎn)品的開發(fā)進(jìn)度及質(zhì)量受到影響。

3、3. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由于公司擴(kuò)張過快，資金回籠不及時(shí)等因素，造成公司流動資金緊張。資金不足導(dǎo)致產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)無法按計(jì)劃進(jìn)行。4. 制造風(fēng)險(xiǎn)：主要指在產(chǎn)品投入批量生產(chǎn)時(shí)某些生產(chǎn)設(shè)備， 工裝夾具等準(zhǔn)備不足， 以及在量產(chǎn)過程中因某些問題造成批量返工，對正常生產(chǎn)造成影響。5. 采購風(fēng)險(xiǎn)：主要是指生產(chǎn)啟動時(shí)間、計(jì)劃物料的數(shù)量、外購件供貨期、原材料漲價(jià)等方面不能滿足實(shí)際需求的風(fēng)險(xiǎn)。6. 用戶服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由于客戶環(huán)境的問題造成產(chǎn)品使用、維護(hù)、升級出現(xiàn)問題。這些問題將影響產(chǎn)品在市場上的表現(xiàn)?？头系膯栴}不能很好的解決也會對產(chǎn)品的最終成功造成影響。7. 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：PDT對項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)浮動周期， 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足， 項(xiàng)

4、目組成員突然變更，以及公司管理水平跟不上，導(dǎo)致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的實(shí)施，影響產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)。1.4 風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)評估是指評估風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目造成影響的可能性及后果。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)評估要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度（或損失的大小）這兩個維度來對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。每個維度分：High（或9分） 、Medium（或6分） 、Low（或3分）風(fēng)險(xiǎn)等級 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率 × 風(fēng)險(xiǎn)影響程度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響程度可以采用定性的評估，也可以采用定量（使用括號內(nèi)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)，需要在文件中明確其定義）的評估方式。1.4.1 風(fēng)險(xiǎn)的定量評估定量方法是對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)對目標(biāo)

5、影響程度用具有實(shí)際意義的數(shù)量描述，如對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低用概率來表示，對目標(biāo)影響程度用損失金額來表示。數(shù)值的定義如和本文件不同時(shí)，需要在文件中明確其定義）。1.4.2 風(fēng)險(xiǎn)的定性評估這是風(fēng)險(xiǎn)評估常用的方法。風(fēng)險(xiǎn)評估由項(xiàng)目組在風(fēng)險(xiǎn)識別后立即進(jìn)行，將評估結(jié)果（發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級、責(zé)任人等）填寫入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單中，納入項(xiàng)目管理中進(jìn)行跟蹤管理。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分為三個等級：高、中、低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程序同樣分為三個等級：高、中、低。有了風(fēng)險(xiǎn)的概率和等級，我們就可以看出各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。在產(chǎn)品開發(fā)過程中要重點(diǎn)跟蹤雙高風(fēng)險(xiǎn)。 各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度下表列出inspur對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的定性、定量評估

6、標(biāo)準(zhǔn)及其相互對應(yīng)關(guān)系，供實(shí)際操作中參考。定量方法一評分12345定量方法二一定時(shí)期發(fā)生的概率10%以下10% - 30%30% - 70%70% - 90%90%以上定性方法文字描述一極低低中等高極高文字描述二一般情況下不會發(fā)生極少情況下才發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會發(fā)生文字描述三今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次今后510年內(nèi)可能發(fā)生1次今后25年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次1.5 風(fēng)險(xiǎn)防范措施當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)還沒有發(fā)生時(shí)，我們要采取一定的預(yù)防措施來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。這樣在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)才能降低給產(chǎn)品開發(fā)所帶來的影響。以下有4種主要方法：1. 規(guī)避/緩解: 是指項(xiàng)目

7、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大，或者一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失太大時(shí)，主動放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)。 降低風(fēng)險(xiǎn)評估的兩個維度中的任一維度，都可以對風(fēng)險(xiǎn)起到緩解的作用。2. 儲備：是指提前儲備一些人力，技術(shù)等資源， 在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可以及時(shí)處理。3. 轉(zhuǎn)移：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指借用合同或協(xié)議，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損失的一部分或全部轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方身上。4. 接受/忽略：是指項(xiàng)目管理者將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。該方法通常在下列情況下采用：1）處理風(fēng)險(xiǎn)的成本大于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)；2）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失，項(xiàng)目管理者本身可以安全承擔(dān)；3）采用其他的風(fēng)險(xiǎn)控制方法的費(fèi)用超過風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；4）缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)知識，以

8、至于自身愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失；5）風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行時(shí)。這一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、業(yè)主能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。1.6 風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制：對風(fēng)險(xiǎn)管理和響應(yīng)計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)控并確保順利實(shí)施的過程角色職責(zé)LPDT對本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、計(jì)劃和控制負(fù)總責(zé)xPL在風(fēng)險(xiǎn)管理中在專業(yè)、細(xì)節(jié)方面協(xié)助LPDT對項(xiàng)目的本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理，并向LPDT匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人負(fù)責(zé)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的評估、制定響應(yīng)措施，并具體實(shí)施，定期向風(fēng)險(xiǎn)管理員匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況1.7 風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對于已識別并完成評估的風(fēng)險(xiǎn)，制定出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，在項(xiàng)目開發(fā)過程中對各風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤，使用風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃了解各類風(fēng)險(xiǎn)在目前情況下的狀態(tài)，定期刷新。具體參見風(fēng)險(xiǎn)管理模板。風(fēng)險(xiǎn)升級在風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過程中，以下