中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法(印發(fā)稿)

1、關于印發(fā)中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法的通知石油法2014342號總部各部門，各專業(yè)分公司，各企事業(yè)單位：現(xiàn)將中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法印發(fā)給你們，請依照執(zhí)行。中國石油股份公司2014年12月29日 中國石油天然氣股份有限公司規(guī)章制度管理辦法第一章 總 則第一條 為加強中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱股份公司）規(guī)章制度管理，提高規(guī)章制度質(zhì)量和執(zhí)行力，提升規(guī)范管理水平，保障股份公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關法律法規(guī)和股份公司章程，制定本辦法。第二條 本辦法適用于股份公司總部機關、專業(yè)分公司及地區(qū)分公司、全資子公司（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）規(guī)章制度管理。股份公司和所屬企

2、業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。第三條 本辦法所稱規(guī)章制度是指股份公司總部和所屬企業(yè)依據(jù)職責和權限，按照規(guī)定程序制定的規(guī)范內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營管理活動和員工行為、具有長期約束力的規(guī)范性文件。第四條 股份公司規(guī)章制度實行統(tǒng)一制度、分級制定、歸口管理、分工負責的體制。規(guī)章制度建設以股份公司發(fā)展戰(zhàn)略為導向，統(tǒng)籌規(guī)劃，突出重點，持續(xù)改進，構建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的規(guī)章制度體系。第五條 各級領導干部應當高度重視規(guī)章制度的制定與實施，對規(guī)章制度的健全完善和有效執(zhí)行負責。全體員工應當嚴格遵守各項規(guī)章制度，堅持依規(guī)章制度作業(yè)、照規(guī)章制度辦事、靠規(guī)章制度管理，禁止任何違反規(guī)章制度的行為。第六條 股份公司法律

3、事務部是規(guī)章制度的綜合管理部門，主要履行以下職責：（一）負責組織制訂股份公司規(guī)章制度管理規(guī)范；（二）負責組織制訂股份公司規(guī)章制度體系建設規(guī)劃；（三）組織或參與總部重要規(guī)章制度的論證和起草工作；（四）審核總部各類規(guī)章制度草案；（五）組織對總部規(guī)章制度實施進行監(jiān)督檢查，協(xié)調(diào)處理總部規(guī)章制度執(zhí)行中的沖突；（六）指導、檢查所屬企業(yè)規(guī)章制度管理工作。第七條 股份公司總部機關部門、專業(yè)分公司負責主管業(yè)務領域的規(guī)章制度建設工作，主要履行以下職責：（一）負責建立完善主管業(yè)務領域規(guī)章制度體系；（二）負責主管業(yè)務領域總部規(guī)章制度的起草；（三）負責主管業(yè)務領域總部規(guī)章制度的宣貫培訓、組織實施、監(jiān)督檢查；（四）負責主

4、管業(yè)務領域總部規(guī)章制度的清理、評價與改進；（五）指導、檢查所屬企業(yè)相關業(yè)務領域規(guī)章制度建設工作。第八條 所屬企業(yè)負責本企業(yè)的規(guī)章制度建設工作，主要履行以下職責：（一）負責貫徹執(zhí)行總部規(guī)章制度；（二）負責建立完善本企業(yè)規(guī)章制度體系；（三）依據(jù)總部規(guī)章制度，制定本企業(yè)具體規(guī)章制度；（四）負責本企業(yè)規(guī)章制度的宣貫培訓、組織實施和監(jiān)督檢查；（五）負責本企業(yè)規(guī)章制度的清理、評價與改進。第二章 規(guī)章制度制定第一節(jié) 制定權限第九條 股份公司規(guī)章制度分為股份公司總部規(guī)章制度和所屬企業(yè)規(guī)章制度兩個層級。股份公司總部規(guī)章制度劃分為法人治理制度、職能管理制度和專業(yè)管理制度，并分別設定審議批準程序。第十條 法人治理制

5、度是規(guī)范股份公司法人治理、明確董事會和監(jiān)事會運行規(guī)則的規(guī)章制度，主要包括公司章程、董事會議事規(guī)則、董事會授權制度、監(jiān)事會議事規(guī)則。股份公司章程由股份公司董事會按照國家法律法規(guī)和相關規(guī)定組織起草，由股份公司股東大會審議批準。其他法人治理制度由股份公司董事長、監(jiān)事會主席組織起草，由董事會、監(jiān)事會審議批準。第十一條 職能管理制度是總部機關履行業(yè)務管理職能、規(guī)范各類生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的管理規(guī)范，在股份公司范圍內(nèi)具有效力。職能管理制度由總部機關部門按照職責分工組織論證和起草，根據(jù)重要程度分別由股份公司主要領導、業(yè)務主管領導和機關部門主要負責人組織審議批準。規(guī)定職能管理基本規(guī)范、基本程序和要求的基礎性制度、

6、涉及多項職能管理的綜合性制度以及涉及職工重要利益的制度，由股份公司主要領導組織審議批準。其他職能管理制度由股份公司業(yè)務主管領導組織審議批準。對職能管理制度進行細化、補充實施程序和工作表單的實施性辦法，可由機關部門主要負責人組織審議批準。第十二條 專業(yè)管理制度是專業(yè)分公司履行專業(yè)管理職能的具體規(guī)定，包括本專業(yè)領域范圍內(nèi)生產(chǎn)、建設、技術、銷售等業(yè)務的相關制度以及本專業(yè)領域具體執(zhí)行股份公司職能管理制度的實施性規(guī)定，在本專業(yè)領域內(nèi)具有效力。專業(yè)管理制度由專業(yè)分公司組織論證和起草，由專業(yè)分公司主要負責人組織審議批準。第十三條 所屬企業(yè)執(zhí)行股份公司總部規(guī)章制度，可根據(jù)本企業(yè)具體情況對總部規(guī)章制度進行細化形

7、成本企業(yè)的實施性規(guī)定，并對總部規(guī)章制度未覆蓋的事項制定本企業(yè)的相關制度。所屬企業(yè)規(guī)章制度不得與總部規(guī)章制度相抵觸，在本企業(yè)范圍內(nèi)具有效力。第二節(jié) 立 項第十四條 股份公司法律事務部根據(jù)股份公司規(guī)章制度體系架構和建設規(guī)劃，組織編制總部規(guī)章制度建設年度計劃。年度計劃應當于每年一季度編制完成。第十五條 股份公司總部機關部門、專業(yè)分公司對規(guī)章制度制修訂立項的必要性進行論證，并向法律事務部提出立項建議。第十六條 論證規(guī)章制度制修訂立項的必要性，應當從股份公司業(yè)務發(fā)展需要和管理提升出發(fā)，考慮國家法律法規(guī)變化，加強制度體系頂層設計，既要彌補缺失、完善制度體系，更要優(yōu)化內(nèi)容、提升制度質(zhì)量，還要簡化結構、避免制

8、度龐雜，并與標準、流程及其他管理文件銜接配套。第十七條 法律事務部對各部門和專業(yè)分公司的立項申請組織審查，編制股份公司總部規(guī)章制度建設年度計劃，經(jīng)股份公司主要領導批準后執(zhí)行。第十八條 股份公司總部規(guī)章制度年度計劃在執(zhí)行中，可根據(jù)實際情況適當調(diào)整。第三節(jié) 起 草第十九條 起草規(guī)章制度應由起草部門負責人組織，擬訂起草計劃，明確工作內(nèi)容和分工。對于跨職能部門的綜合性規(guī)章制度，應明確牽頭部門，并組成聯(lián)合工作小組負責起草。第二十條 起草部門應根據(jù)規(guī)章制度規(guī)范的事項，收集研究相關法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準等，并就有關問題開展制度調(diào)研和對標。第二十一條 起草部門應當對規(guī)章制度的規(guī)范事項、管理程序、風險節(jié)點、控

9、制措施、管理要求進行梳理，對需要解決的問題和解決方案、管理職責劃分和管理部門職責界定等做出充分論證，設計形成規(guī)章制度草案的基本框架。重要的規(guī)章制度應當進行專項調(diào)研并形成論證材料。第二十二條 起草部門應當根據(jù)調(diào)研論證情況和規(guī)章制度草案的基本框架，組織起草人員編寫規(guī)章制度草案。規(guī)章制度草案內(nèi)容應當滿足以下要求：（一）符合國家法律法規(guī)，不與法律強制性規(guī)定相抵觸；（二）體現(xiàn)股份公司的整體意志和管理要求，符合公司實際；（三）反映生產(chǎn)經(jīng)營管理規(guī)律，體現(xiàn)先進的管理思想、技術和方法；（四）具有合理的權力制衡機制，權責明確、程序清晰、內(nèi)容具體，便于實施；（五）與相關規(guī)章制度銜接配套，內(nèi)容不重復、不矛盾。第二十三

10、條 規(guī)章制度草案體例格式應當統(tǒng)一規(guī)范、邏輯嚴密、文字簡潔、表述準確，具備以下基本內(nèi)容：（一）規(guī)章制度名稱；（二）依據(jù)和宗旨；（三）適用范圍；（四）管理部門及職責；（五）管理程序和具體規(guī)范； （六）監(jiān)督與責任；（七）解釋部門；（八）頒發(fā)生效時間。第二十四條 起草部門應當將規(guī)章制度草案分送總部機關相關部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)征求意見。被征求意見的部門和單位應當認真組織研究，提出書面修改意見。對存在爭議的事項，起草部門應當與相關部門或單位充分協(xié)商并達成一致；不能達成一致的，由規(guī)章制度管理部門組織協(xié)調(diào)并報請股份公司相關主管領導確定。第四節(jié) 審 核第二十五條 法律事務部負責組織規(guī)章制度審核。股份公司總

11、部機關部門和專業(yè)分公司完成規(guī)章制度起草工作后，應向法律事務部提交下列文件和材料：（一）規(guī)章制度草案；（二）相關部門和單位的意見；（三）需要說明和協(xié)調(diào)解決的問題；（四）其他需要提交的材料。第二十六條 法律事務部在收到審核材料后，應對規(guī)章制度草案內(nèi)容、形式以及相關制度銜接等組織審核。需要繼續(xù)討論研究的，法律事務部會同起草部門向業(yè)務相關部門和所屬企業(yè)征求意見或組織會議討論研究。第二十七條 經(jīng)審核，對符合要求的規(guī)章制度草案呈報審議；對不符合要求的，法律事務部協(xié)商起草部門補充、修改；對審核認為應當撤銷的，報股份公司業(yè)務主管領導審批后，予以撤銷。第五節(jié) 審議與頒發(fā)第二十八條 審議股份公司總部規(guī)章制度應當以

12、會議方式按以下程序進行：（一）起草部門應當在規(guī)章制度審議前兩個工作日，將規(guī)章制度送審稿和起草說明送達全體與會人員；（二）起草部門負責人對規(guī)章制度起草情況作出說明，必要的宣讀規(guī)章制度送審稿；規(guī)章制度管理部門負責人對審核情況作補充說明；（三）與會人員進行討論、審議，由會議主持人作出審議決定。除需要提交董事會、監(jiān)事會審議之外的規(guī)章制度，在前期論證和審核比較充分，內(nèi)容沒有分歧的情況下，經(jīng)法律事務部同意，可以采用書面?zhèn)骱灥姆绞綄徸h。第二十九條 規(guī)章制度經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應當按照審議意見修改完善，報法律事務部審核確認。規(guī)章制度經(jīng)審議，認為需要進一步深入研究論證的，起草部門應當按審議意見深入論

13、證，修改完善后重新申報審議。審議決定撤銷或廢止的規(guī)章制度，由法律事務部辦理撤銷或廢止手續(xù)。第三十條 股份公司總部規(guī)章制度審議通過后，按照公文處理規(guī)定，行文頒發(fā)。法人治理制度和職能管理制度以股份公司文件頒發(fā)；對職能管理制度進行細化、補充實施程序和工作表單的實施性辦法，以總部機關部門文件頒發(fā)。專業(yè)管理制度以專業(yè)分公司文件頒發(fā)。規(guī)章制度行文頒發(fā)時，應當由法律事務部和業(yè)務相關部門審核會簽。第三十一條 規(guī)章制度印發(fā)時抄送法律事務部。法律事務部應當及時錄入股份公司規(guī)章制度管理系統(tǒng)，對宣布廢止的規(guī)章制度做出失效標記。第六節(jié) 所屬企業(yè)規(guī)章制度的制定第三十二條 所屬企業(yè)應當依據(jù)法律法規(guī)和股份公司有關規(guī)定，結合企

14、業(yè)實際，明確本企業(yè)規(guī)章制度層級和制定權限，指定本企業(yè)規(guī)章制度管理部門，建立規(guī)章制度管理體系。第三十三條 所屬企業(yè)應當按照集中統(tǒng)一的原則，在企業(yè)層面統(tǒng)一制定本企業(yè)規(guī)章制度，提高規(guī)章制度的集約性和標準化，避免層層轉(zhuǎn)化制度；需要授權下屬單位制定的具體作業(yè)制度，應當明確制定程序，加強指導和監(jiān)督，保證規(guī)章制度質(zhì)量。第三十四條 所屬企業(yè)按照總部規(guī)章制度要求制定本企業(yè)規(guī)章制度，應當符合以下要求：（一）管理的原則、范圍、事項應符合上級規(guī)章制度；（二）職責權限、管理程序、管理要求應與上級規(guī)章制度有效銜接；（三）根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理實際，對管理程序和要求進行細化，保證制度規(guī)定落實到位；（四）內(nèi)容應當體現(xiàn)股份公司

15、整體意志，不得與總部規(guī)章制度相抵觸。第三十五條 所屬企業(yè)規(guī)章制度、標準、流程與管理體系建設應當整體規(guī)劃、有效銜接、協(xié)調(diào)一致。管理體系應當運用體系方法落實規(guī)章制度要求，不能違反規(guī)章制度規(guī)定導致沖突。規(guī)章制度應當按照體系管理的思想，持續(xù)優(yōu)化提升。第三十六條 所屬企業(yè)應當參照總部規(guī)章制度制定的規(guī)定建立本企業(yè)規(guī)章制度制定程序，并嚴格執(zhí)行。重要的規(guī)章制度應提交總經(jīng)理辦公會審議，涉及職工重要利益的應當履行民主程序和告知義務。第三章 規(guī)章制度實施第三十七條 規(guī)章制度頒發(fā)后，與規(guī)章制度實施有關的部門、單位和人員應當認真貫徹執(zhí)行規(guī)章制度，嚴格按照規(guī)章制度的規(guī)定履行工作職責。各級領導干部應帶頭貫徹規(guī)章制度，帶頭遵

16、守規(guī)章制度，促進規(guī)章制度的有效執(zhí)行。第三十八條 規(guī)章制度頒發(fā)后，起草部門應當對與規(guī)章制度實施有關的部門、單位和人員進行宣貫培訓，使相關崗位人員掌握規(guī)章制度內(nèi)容。培訓情況應向規(guī)章制度管理部門反饋。第三十九條 股份公司總部和所屬企業(yè)應當將規(guī)章制度培訓納入年度培訓計劃，員工入職培訓、業(yè)務培訓時應當將規(guī)章制度作為培訓內(nèi)容。第四十條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，有關部門和單位發(fā)現(xiàn)有沖突、遺漏、管理缺陷等問題，應當以書面形式及時向規(guī)章制度起草或管理部門提出。規(guī)章制度起草和管理部門應當組織研究，對規(guī)章制度存在的缺陷進行修訂完善。第四十一條 規(guī)章制度執(zhí)行中，需要解釋的，應當采用書面形式，其解釋不得違背規(guī)章制度的規(guī)定。

17、第四十二條 規(guī)章制度起草部門在業(yè)務管理中應當對規(guī)章制度建設和執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，將規(guī)章制度建設和執(zhí)行情況作為工作考核、業(yè)績評價的內(nèi)容。內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控測試以及其他專業(yè)檢查應當將相關規(guī)章制度的建設和執(zhí)行情況作為檢查內(nèi)容。檢查規(guī)章制度建設和執(zhí)行情況主要檢查規(guī)章制度是否建立、是否健全完善、是否存在缺陷以及是否得到有效執(zhí)行、違規(guī)行為是否得到及時糾正等。第四十三條 檢查發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度建設和執(zhí)行存在相關問題的，檢查部門應當向規(guī)章制度起草部門提出整改意見，并抄送規(guī)章制度管理部門。規(guī)章制度起草部門應當組織整改，對規(guī)章制度存在缺陷的應當會同規(guī)章制度管理部門和業(yè)務相關部門進行修訂完善。第四十四條 股份公司

18、總部和所屬企業(yè)對于發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度規(guī)定的問題，應當按照規(guī)章制度違規(guī)處罰規(guī)定和公司違規(guī)責任追究程序追究責任人員責任。第四章 規(guī)章制度評價與改進第四十五條 規(guī)章制度管理部門應定期組織業(yè)務部門和單位開展規(guī)章制度清理、評價。根據(jù)需要，規(guī)章制度管理部門可針對某一領域規(guī)章制度組織專項清理、評價。第四十六條 業(yè)務部門和單位對主管業(yè)務領域內(nèi)的規(guī)章制度進行清理，應評價以下內(nèi)容：（一）系統(tǒng)性。規(guī)章制度是否配套完善、覆蓋各項業(yè)務，是否與其他相關制度或管理文件存在重復、沖突；（二）合規(guī)性。規(guī)章制度依據(jù)的法律法規(guī)、上級規(guī)章制度是否有調(diào)整，是否滿足新的要求；（三）適用性。規(guī)章制度涉及的管理機構、職責、權限、程序或要求是

19、否仍然適用，是否已發(fā)生變化；（四）先進性。規(guī)章制度是否符合管理規(guī)律、滿足管理提升的需要，是否存在管理缺陷；（五）有效性。規(guī)章制度是否得到有效實施、是否滿足執(zhí)行要求。規(guī)章制度管理部門在組織規(guī)章制度清理、評價工作時，應當制定具體的評價方法和標準。第四十七條 業(yè)務部門和單位通過規(guī)章制度評價，應當提出規(guī)章制度繼續(xù)有效、修訂或廢止的意見，提交規(guī)章制度管理部門審核處理。規(guī)章制度管理部門根據(jù)規(guī)章制度評價意見，對需要制定和修訂的規(guī)章制度納入計劃，組織制修訂；對需要廢止的規(guī)章制度，按程序予以廢止。規(guī)章制度的修訂按照規(guī)章制度的制定程序執(zhí)行。第四十八條 符合以下情形之一的規(guī)章制度應當進行制定或修訂：（一）規(guī)章制度缺失、不配套的；（二）內(nèi)容沖突，相互抵觸的；（三）與其他管理文件要求不一致，需要修訂規(guī)章制度的；（四）依據(jù)的法律法規(guī)、上級規(guī)章制度已經(jīng)調(diào)整變化的；（五）管理機