航運公司開展安全管理體系有效性

1、航運公司開展安全管理體系有效性存在的問題及評價基本要求國內(nèi)安全管理規(guī)則和國際安全管理規(guī)則（簡稱“規(guī)則”）均明確 要求航運公司應(yīng)定期評價安全管理體系的有效性，其目的是通過開展安全 管理體系有效性評價活動，確保公司安全管理體系的連續(xù)性、適用性和有 效性，從而不斷增強體系運行效果。公司安全管理體系有效性評價是對公司安全管理體系運行一段時間以 來所產(chǎn)生的安全和防污染效果進行評判或?qū)徍恕Ｓ行栽u價通常對公司和 船舶的總體評價，但為了某種需要，也可對某一局部（如某一船舶）進行 評價，如對運行體系的船舶單獨進行評價。一、公司開展有效性評價存在的問題（一）不了解有效評價的對象及方法由于規(guī)則及主管機關(guān)對如何實施

2、有效性評價未做出具體規(guī)定，許多公 司不了解有效性評價的對象、方法及具體的標(biāo)準(zhǔn)，在進行有效性評價時無 從下手，致使有效性評價變成了一種形式，缺乏實際內(nèi)容或價值。（二）公司的有效性評價未起應(yīng)有作用從審核情況看到，有些公司的有效性評價沒完全按程序來執(zhí)行，特別 是對過程的控制并未按公司體系文件所要求的項目內(nèi)容和流程來認真開展 該項工作，甚至是走過場，應(yīng)付了事，失去其應(yīng)有的作用。（三）有效性評價內(nèi)容不夠全面有效性評價是公司對安全管理體系在船岸間運行一段時間來進行的全 面評價，全面檢查公司體系運行是否保持有效，因此要求公司必須在內(nèi)審 及船長復(fù)查的基礎(chǔ)上進行有效性評價，有效性評價的輸入內(nèi)容要全面。但 從目前

3、公司提交的有效性評價報告來看，內(nèi)容空洞，沒有具體內(nèi)容，每年 的內(nèi)容基本一樣。（四）公司最高管理層對有效性評價缺乏認識 由于公司最高管理層對有效性評價缺乏認識和重視，致使自身對有效 性評價的作用了解不夠，對有效性評價內(nèi)容了解不夠全面，不熟悉有效性 評價的程序和要求。一些公司沒能按“ SMS 有效性評價程序”所規(guī)定的評價 內(nèi)容和要求開展有效性評價，有效性評價報告不是由有效性評價會所形成， 而是僅由體系主管一人撰寫，有的公司領(lǐng)導(dǎo)不清楚甚至不參加有效性評價。綜上所述，為了規(guī)范公司開展安全管理體系有效性議價或船舶開展有 效性評價，現(xiàn)將開展安全管理體系有效性評價要求如下：二、開展有效性評價的基本要求（一）

4、有效性評價的對象和標(biāo)準(zhǔn)一是評價公司組織機構(gòu)。 對公司組織機構(gòu)的評價，主要是其符合性和 合理性。組織機構(gòu)符合性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以我國強制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主 要依據(jù)，以行業(yè)管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公司已設(shè)立的組織機構(gòu) 進行評價，評價它是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議 性標(biāo)準(zhǔn)、指南。這是最低的評價標(biāo)準(zhǔn)。組織機構(gòu)合理性的評價：評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)公司管理職能所分配的每 個人的工作量、人員的能力及安全管理體系運作的質(zhì)量評價組織機構(gòu)的合 理性，評價相關(guān)人員是否均能有效履行其職責(zé)。二是評價公司 SMS 文件。對公司安全管理體系文件的評價主要審議文 件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價

5、應(yīng)以我國強制性規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)為主要依據(jù)，以行業(yè) 管理的標(biāo)準(zhǔn)、指南為次要依據(jù)，對公司安全管理體系文件進行評價，評價其是否符合強制性規(guī)定，是否充分考慮了行業(yè)管理的建議性標(biāo)準(zhǔn)、指南文件可操作性的評價應(yīng)以操作的最有效、最方便、最直接的原則來評價公司的 SMS 文件，判斷 SMS 文件可操作性程度。三是評價安全管理活動。 對安全管理活動的評價主要審議安全管理活 動的符合性、有效性及開展安全管理活動后有關(guān)記錄的連續(xù)性。安全管理活動符合性的評價應(yīng)以公司安全管理體系文件為依據(jù)。安全 管理活動的評價主要以公司內(nèi)審的結(jié)果以及各部門在日常管理中發(fā)現(xiàn)的問 題或不符合情況為主要輸入的信息， 評價安全管理活動是否符合 SMS

6、 文件 規(guī)定。安全管理活動有效性的評價應(yīng)以各部門的管理業(yè)績和在日常管理中發(fā) 現(xiàn)的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評判安全管理活動是否確保了：人員適崗。 特別是規(guī)則 6.1/6.2/6.3/6.4 管理要求的達到程度； 船舶的適航。 船舶和設(shè)備的維護、修理以及備件、物料的供給是否能 保證船舶一直處于良好的適航狀態(tài)；操作規(guī)范。 特別是船上的關(guān)鍵性操作能否按安全管理體系文件開展； 應(yīng)急準(zhǔn)備充分。 特別演習(xí)和訓(xùn)練，是否如期開展，人員的應(yīng)急能力是 否提高，應(yīng)急物資準(zhǔn)備是否充足。發(fā)生緊急情況 /險情時，是否及時啟動了 應(yīng)急預(yù)案，并有效開展工作；體系的自我完善。 特別是日常發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故和險情

7、是 否及時報告、糾正并起到防止再次發(fā)生的效果；日常是否對外界變化進行 體系的自我調(diào)節(jié)如對了解到的一些船舶的事故吸取教訓(xùn)，從而對 SMS 文件中的關(guān)鍵性操作、關(guān)鍵性設(shè)備、緊急情況、培訓(xùn)進行了新的標(biāo)明等。評價開展安全管理活動后相關(guān)記錄的連續(xù)性。安全管理活動后相關(guān)記 錄的連續(xù)性評價應(yīng)以記錄能否如實有效地反映出日常安全管理活動為標(biāo) 準(zhǔn)。有效的記錄不但可復(fù)原公司以前的日常安全管理活動，還可為公司以 后的安全管理提供寶貴的借鑒價值。二）有效性評價的組織實施一是有效性評價的形式。 有效性評價應(yīng)以會議形式進行，通常每年至 少一次，應(yīng)在公司岸基內(nèi)部審核后進行。單獨的船舶有效性評價，應(yīng)在船 舶內(nèi)審后進行。評價的范

8、圍：首次運行體系的則自安全管理體系運行以來 至本次內(nèi)審結(jié)束，非首次運行體系的則自上次年度內(nèi)審以來至本次年度內(nèi) 審結(jié)束。二是活動的前期準(zhǔn)備。 指定人員 /總經(jīng)理確定評價時間后 ,應(yīng)通知責(zé)任部 門（如 NSM 辦）發(fā)出評價通知 ,以便各部門及人員準(zhǔn)備相應(yīng)的評價材料。 評價材料準(zhǔn)備是否充分、全面和客觀是有效性評價成功的關(guān)鍵。各部門準(zhǔn) 備的評價材料至少應(yīng)包括 :船員管理部門： 匯總評價范圍內(nèi)船員的調(diào)動情況 ,船岸人員的培訓(xùn)情況 , 新聘與轉(zhuǎn)崗人員職責(zé)熟悉落實情況，勞動合同的簽訂情況，船員健康狀況 等情況。海務(wù)部門：匯總評價范圍內(nèi)船上關(guān)鍵性操作的執(zhí)行情況，航海圖書資 料的配置情況，日常安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不

9、符合規(guī)定情況的處理情況，與該 部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況如岸基氣象情況的掌握、應(yīng)急通訊器材的配 置與 24 小時應(yīng)急通訊的保證等本部門按照 SMS 文件開展工作的情況。機務(wù)部門：匯總評價范圍內(nèi)船舶在開展日常養(yǎng)護和修理情況，各輪的 技術(shù)狀況，備件和物料的供應(yīng)情況，與該部門相關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備情況如 各輪技術(shù)檔案管理、 備件與物料審批數(shù)量等本部門按照 SMS 文件開展工作 的情況。體系辦公室：匯總評價范圍內(nèi)體系文件的更改情況，外來文件的接收 并納入 SMS 文件情況，內(nèi)審的情況，不符合的分布情況即按 NSM 規(guī) 則要素展開分析等本部門按照 SMS 文件開展工作的情況。三是會議的議程。 責(zé)任部門按計劃時間通知

10、有關(guān)人員到會。會議通常 由指定人員或總經(jīng)理主持。與會人員應(yīng)報告各自部門 /崗位在體系運行中的 情況及日常掌握的信息（如船長復(fù)查），通報本次內(nèi)審的情況等。在匯總上述情況后，按照前面所述的評價標(biāo)準(zhǔn)和評價對象進行評價， 確認安全管理體系的符合性、適用性、有效性，確定所設(shè)定的安全與防污 染管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況。若評價中發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷，則應(yīng)將缺陷匯總起 來，提交公司高層開展管理復(fù)查，以便采取針對性的措施。為確保有效性評價客觀、公正，實事求是地反映公司安全管理體系的 效果，評價時，與會人員應(yīng)全面、客觀地進行審議。規(guī)則對體系僅提出了最低的管理目標(biāo)，因此上文所述的有效性評價標(biāo) 準(zhǔn)，也僅是一個最低的評價標(biāo)準(zhǔn)，作為公司對船舶的安全與防污染管理， 應(yīng)當(dāng)具有更高的目標(biāo)，因而相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)也要隨著管理目標(biāo)的提高而提 高。