2016年下半年山西省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場(chǎng)的形成與發(fā)展試題

1、2016年下半年山西省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場(chǎng)的形成與發(fā)展試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C期貨投資者保障基金 D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 2、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。 A交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)3、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 4、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

2、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。 A5 B10 C20 D305、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。 ACU BAL CFU DIF 6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）自（）起施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2008年6月30日 D2008年4月30日 7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu) 8、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_。 A100點(diǎn) B1000點(diǎn) C2000點(diǎn) D3000點(diǎn) 9、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未

3、能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。 A不超過(guò)損失的50% B不超過(guò)損失的20% C不超過(guò)損失的80% D不超過(guò)損失的60% 10、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。 A期貨交易所 B商品交易市場(chǎng) C商品產(chǎn)地 D買賣雙方約定的場(chǎng)所11、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。 A只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) C同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度 12、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。

4、A理事會(huì) B董事會(huì) C會(huì)員大會(huì) D職工代表大會(huì) 13、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，不正確的是（）。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員14、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在

5、未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y 15、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。 A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C自我反省，公開道歉 D向期貨

6、業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為 16、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（）。 A不承擔(dān)責(zé)任 B承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D全部承擔(dān)賠償責(zé)任 17、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。 A無(wú)權(quán)代理 B職務(wù)代理 C越權(quán)代理 D表見代理 18、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（） A暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月 B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受

7、理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D公開通報(bào)批評(píng) 19、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。 A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除 D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 20、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng)，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在

8、現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。 A203 B193 C197 D196 21、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。 A價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元22、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營(yíng)業(yè)

9、成本 C資本金 D負(fù)債23、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以_。 A買日元期貨買權(quán) B賣歐洲日元期貨 C賣日元期貨 D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C期貨公司 D非期貨公司結(jié)算會(huì)員25、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。 A應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B可以只在報(bào)表附注中說(shuō)明 C應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第70條處罰。 A按照規(guī)定

10、將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金 C對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 2、金融期貨的特點(diǎn)包括_。 A金融期貨的交割具有極大的便利性 B金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生3、交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。 A

11、會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D會(huì)員資金結(jié)算表 4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期_。 A債券價(jià)格上升 B債券價(jià)格下跌 C市場(chǎng)利率上升 D市場(chǎng)利率下跌5、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用，無(wú)奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。 A責(zé)令改正 B監(jiān)管談話 C紀(jì)律懲戒 D出具警示函 6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨

12、從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 7、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的

13、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 8、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（） A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明 C有證據(jù)

14、表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額 D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額 9、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。 A高于客戶指令價(jià)格賣出 B高于客戶指令價(jià)格買入 C低于客戶指令價(jià)格賣出 D低于客戶指令價(jià)格買入 10、在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A國(guó)有企業(yè) B國(guó)有控股企業(yè) C金融機(jī)構(gòu) D事業(yè)單位11、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括_。 A風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和度量 C風(fēng)險(xiǎn)控制

15、D風(fēng)險(xiǎn)消除 12、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 A設(shè)立目的和職責(zé) B名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 13、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。 A客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。 A周報(bào)表 B月報(bào)表 C季度報(bào)表 D年報(bào)表 15、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_。 A以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B以小博大 C套期保值 D投機(jī) 16、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應(yīng)

16、當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理 17、期貨交易所的職責(zé)包括（）。 A提供交易的場(chǎng)所 B設(shè)計(jì)期貨合約 C監(jiān)督期貨交易 D按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理 18、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求_等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 A會(huì)員報(bào)告情況 B客戶報(bào)告情況 C談話提醒 D發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函 19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。 A客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B客戶可以予以追認(rèn) C非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任 20、

17、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) 21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年 B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì) D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格22、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得