融資性擔保機構設立申請樣本

1、融資性擔保機構設立申請材料（樣本）年月日目 錄一、融資性擔保機構的設立申請書（應當載明擬設立的融資性擔保機構的名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項）附：1.投資可行性分析報告2.經營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃報告二、企業(yè)名稱預核準通知書復印件三、股東協(xié)議書（應載明股東名單及其出資額、股權比例）四、股東承諾書五、章程（草案）及機構組織架構圖六、驗資報告七、持有注冊資本5以上股東的資信證明和有關資料（一）法人股東信用報告（由人民銀行和工商局分別出具，或采用第三方中介資信機構評級報告）（二）個人股東簡歷、身份證復印件、無犯罪記錄證明及個人信用報告。八、擬任董事長、董事、監(jiān)事、總經理等高級管理人員的任職資格申請表

2、、照片、身份證復印件、無犯罪記錄證明、學歷及職稱資格證明（跨省區(qū)經營的融資性擔保機構還應提供兩名以上獨立董事及首席合規(guī)官和首席風險官的相關資料）九、營業(yè)場所的所有權或使用權證明復印件十、主要內部管理制度匯編（包括業(yè)務管理制度、財務管理制度、風險管理制度控制等）（注：除注明復印件要求外，其余均是原件）申請材料一：關于設立擔保公司的申請省經信委或擬設地融資性擔保機構審批部門：、擬出資組建擔保機構，（內容包括：內容包括公司名稱、地址、營業(yè)場所情況、主要股東的簡要情況介紹、籌建工作情況等）。附：1.投資可行性分析報告2.經營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃報告全體股東認可（簽名、蓋章）。申請材料二：工商行政管理部門出具

3、的企業(yè)名稱預先核準通知書提供所在縣（市、區(qū)、特區(qū)）工商局的企業(yè)名稱預先核準書復印件，并由工商部門蓋章注明與原件核對無誤字樣。申請材料三：股東協(xié)議書一、協(xié)議各方法人出資人證明：法人名稱、注冊號、住所和法定代表人；自然人出資人證明：自然人姓名、身份證號和住址二、協(xié)議內容至少包括1、公司名稱與注冊資本；2、公司的宗旨、經營范圍；3、公司的設立方式和組織方式；4、各出資人的股份比例及出資額；5、出資時間；6、股東的義務；7、爭議解決。三、法人出資人提交同意投資入股的股東大會或董事會決議四、所有股東簽字（手?。?、法人簽字和蓋章五、附出資人名單表 申請材料四：股東承諾書本公司全體出資人鄭重承諾如下:一、承

4、諾所提交的文件、證件及有關證件是真實的，復印件內容與原件是完全一致的，并對因材料虛假所引發(fā)的一切后果負法律責任。二、承諾嚴格遵守公司法、貴州省融資性擔保機構管理暫行辦法等法律、法規(guī)；嚴格遵守公司章程。三、承諾不從事非法集資活動；不吸收存款或變相吸收存款，不從事非法放貸活動；保證入股資金來源真實合法；在今后的經營過程中若出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，將承擔股東應負的法律責任和經濟責任。申請材料五：擔保公司章程（草案）章程除應符合公司法相關要求外，應把貴州省融資性擔保機構管理暫行辦法中的第23條、第24條、第26條和第38條第一款內容寫入章程，將第條信息披露和數(shù)據報送要求體現(xiàn)在章程中。 （所有股東應簽字、蓋

5、章及手印）附：第二十三條 融資性擔保機構應當依法建立健全公司治理結構，完善議事規(guī)則、決策程序和內審制度，保持公司治理的有效性。第二十四條 融資性擔保機構應當建立符合審慎經營原則的擔保評估制度、決策程序、事后追償和處置制度、風險預警機制和突發(fā)事件應急機制，并制定嚴格規(guī)范的業(yè)務操作規(guī)程，加強對擔保項目的風險評估和管理。第二十六條 融資性擔保機構應當按照企業(yè)會計準則、金融企業(yè)財務規(guī)則和擔保企業(yè)會計核算辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全財務會計制度，真實地記錄和反映企業(yè)的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量。第三十八條 融資性擔保機構應當按季度向審批部門報送真實、準確、完整的資本金運用情況、經營情況、財務會計報告

6、、合法合規(guī)報告等文件和資料。附：機構組織架構圖申請材料六：驗資報告要求：一、提供具有資質的會計師事務所出具的驗資報告（每頁加蓋會計師事務所公章）。二、會計師事務所的選擇擬出資企業(yè)和個人要選擇執(zhí)業(yè)質量和執(zhí)業(yè)道德良好的會計師事務所，會計師事務所承諾派出沒有不良記錄的、優(yōu)秀注冊會計師主持審計工作。出具報告的會計師事務所須將上述要求和承諾在審計報告中進行聲明。注冊會計師須對審計結果負有法律責任，否則將對其參與其他會計業(yè)務產生嚴重影響。申請材料七：股東資信證明一、法人股東信用報告法人股東信用報告（由人民銀行和工商局分別出具，重點反映有無重大違約失信記錄；或采用第三方中介資信評級機構報告）二、法人股東資產

7、審計報告要求：出具最近兩年報告期會計報告，說明最近兩年盈利水平和資產負債率情況，結論必須闡明法人股東具備向外投資的能力（每頁加蓋會計師事務所公章）。三、個人股東簡歷、無犯罪記錄證明、個人信用報告及身份證復印件要求：“個人簡歷”由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章證明；“無犯罪記錄證明”由公安機關開具，證明須結合公安機關網上排查的結果和被證明人在居住轄區(qū)的表現(xiàn)來確認；“信用報告”由個人向人民銀行各中心支行查詢提供。四、會計師事務所的選擇擬出資企業(yè)和個人要選擇執(zhí)業(yè)質量和執(zhí)業(yè)道德良好的會計師事務所，會計師事務所承諾派出沒有不良記錄的、優(yōu)秀注冊會計師主持審計工作。出具報告的會計師事務所須將

8、上述要求和承諾在審計報告中進行聲明。注冊會計師須對審計結果負有法律責任，否則將對其參與其他會計業(yè)務產生嚴重影響。個人股東簡歷姓名性別民族照片學歷職稱政治面貌身份證號 碼經濟工作年限現(xiàn)任職務聯(lián)系電話簡歷一、二、本人申明如實申報上述個人材料。 （ 簽名及手?。?年 月 日檔案所在部門審查意見附：身份證復印件、無犯罪記錄證明及個人信用報告申請材料八：高級管理人員任職資格登記表姓名性別出生年月照片籍貫民族政治面貌學歷畢業(yè)院校及專業(yè)身份證號 碼職稱經濟工作年限金融類工作年限擬任職務聯(lián)系電話簡歷本人申明如實申報上述個人材料。 （ 簽名或蓋章及手印） 年 月 日申請人家庭住址檔案所在部門審查意見附：無犯罪記

9、錄證明及個人信用報告，學歷、職稱、身份證復印件。申請材料九：擔保機構營業(yè)場所的所有權或使用權證明材料一、住所證明要提供租賃合同，出租方出具“三證”復印件。（“三證”指房產證、土地證、契稅完稅證明。利用住宅進行登記注冊的住所（經營場所），使用證明文件問題規(guī)定如下：利用區(qū)內住宅進行登記注冊的，除按現(xiàn)行登記政策提供一般性文件外，有業(yè)主委員會的由業(yè)主委員會出具住所（經營場所）使用證明文件；無業(yè)主委員會的，屬于街道辦事處轄區(qū)的由社區(qū)居委會出具，屬于地區(qū)辦事處的由社區(qū)居委會或村委會出具住所（經營場所）使用證明文件，文件中應明確有利害關系的業(yè)主同意將住宅改變?yōu)榻洜I性用房。住所所在地未設置居民委員會或未成立業(yè)主委員會的，應按